3.3Нарушение требований законодательства по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами
3.3.1Нарушение срока выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев
1 кв. 2009
УК не произвела в установленный срок выплату денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев (заявка на погашение инвестиционных паев владельца инвестиционных паев), что является нарушением абзаца 2 статьи 25 Закона об инвестиционных фондах (156-ФЗ), пунктов 79, 80, 81 Правил доверительного управления ОПИФ смешанных инвестиций под управлением УК с изменениями и дополнениями, зарегистрированными ФСФР России.
3.3.2УК не внесла изменения в Правила доверительного управления
1 кв. 2009
УК не внесла изменения в Правила доверительного управления ОПИФ акций под управлением УК, Правила доверительного управления ОПИФ смешанных инвестиций под управлением УК в связи со сменой местонахождения УК, что является нарушением требований пункта 4 статьи 17 Закона об инвестиционных фондах (156-ФЗ), Типовых правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, утвержденных постановлением Правительства РФ от 27.08.2002 № 633.
3.3.3Необоснованная оплата расходов за счет имущества ПИФ (вариант 1)
1 кв. 2009
УК платежным поручением от 22.04.2009 оплатила расходы на публикацию информации в «Приложении к Вестнику ФСФР» за счет имущества, составляющего ОПИФ акций, что является нарушением требований пункта 6 статьи 41 Закона об инвестиционных фондах (156-ФЗ), Перечня расходов, связанных с доверительным управлением имуществом (08-7/пз-н).
3.3.4Необоснованная оплата расходов за счет имущества ПИФ (вариант 2)
3 кв. 2009
УК оплатила расходы по оплате почтовых отправлений документов в ФСФР России на согласование за счет имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости, что является нарушением требований пункта 6 статьи 41 Закона об инвестиционных фондах (156-ФЗ), Перечня расходов, связанных с доверительным управлением имуществом (08-7/пз-н).
3.3.5Отсутствие раздельного учета по счетам учета денежных средств по каждому ПИФ
3 кв. 2009
УК до 30.09.2009 не обеспечивала ведение раздельного учета по счетам учета денежных средств (50 «Касса», 51 «Расчетный счет») по каждому паевому инвестиционному фонду (не открыты субсчета), что не соответствует требованиям абзаца 1 пункта 2.2 Методических указаний по бухгалтерскому учету и отчетности в паевом инвестиционном фонде, утвержденных Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 19.02.1996 № 4.
3.4Раскрытие информации, реклама, отчетность
3.4.1Сайт УК не содержит необходимой информации (вариант 1)
1 кв. 2009
УК до 11.02.2009 не опубликовала на сайте в сети Интернет Правила доверительного управления ОПИФ смешанных инвестиций под управлением УК с внесенными в них изменениями и дополнениями, зарегистрированными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг 14.12.2006, в соответствии с требованиями абзаца третьего пункта 3.1 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний (05-23/пз-н).
3.4.2Сайт УК не содержит необходимой информации (вариант 2)
3 кв. 2009
До 27.10.2009 сообщения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая ОПИФ акций, ОПИФ смешанных инвестиций, открытого индексного паевого инвестиционного фонда, ОПИФ облигаций, ОПИФ акций, находящиеся под управлением УК и раскрываемые УК на сайте в сети Интернет не содержали сведения:
- о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая на предшествующую дату их определения, а также указание на эту дату;
- о процентном изменении стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая по сравнению со стоимостью чистых активов и расчетной стоимостью инвестиционного пая на предшествующую дату их определения,
что является нарушением требований пункта 3.16 раздела 3 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний (05-23/пз-н).
3.4.3Сайт УК содержит недостоверную информацию
3 кв. 2010
В нарушение подпункта 1 пункта 7 статьи 51 Закона об инвестиционных фондах (156-ФЗ) на сайте в сети Интернет УК опубликована недостоверная информация о расчете собственных средств.
3.4.4Нарушение требований к раскрытию информации при публикации в СМИ (вариант 1)
3 кв. 2011
В соответствии с Протоколом общего собрания владельцев инвестиционных паев ЗПИФН от 28.10.2009 (далее – Протокол общего собрания) на общем собрании, состоявшемся 28.10.2009 было принято решение об утверждении изменений и дополнений в Правила доверительного управления ЗПИФН (далее – Правила Фонда). В соответствии с Протоколом общего собрания данное решение было принято не единогласно, в связи с чем, согласно пункту 82 Правил Фонда, у владельцев инвестиционных паев, голосовавших против принятия вышеуказанных изменений, возникло право требования погашения инвестиционных паев.
В сообщении о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, опубликованного в Приложении к Вестнику ФСФР не содержатся сведения о дате начала и дате окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, что является нарушением абзаца 4 пункта 3.2 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний (05-23/пз-н).
3.4.5Нарушение требований к раскрытию информации при публикации в СМИ (вариант 2)
3 кв. 2011
В нарушение требований подпункта 3 пункта 2 статьи 51 Закона об инвестиционных фондах (156-ФЗ) и пункта 1.10.4 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний (05-23/пз-н) в отчете об итогах голосования на общем собрании владельцев инвестиционных паев, состоявшемся 28.10.2009, опубликованном в Приложение к Вестнику ФСФР, не содержится положение о возможности увеличения или уменьшения стоимости акций и стоимости инвестиционных паев, а также указание на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, что государство не гарантирует доходности инвестиций в инвестиционные фонды, и предупреждение о необходимости внимательного ознакомления с уставом акционерного инвестиционного фонда, его инвестиционной декларацией, проспектом эмиссии акций и правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом перед приобретением акций или инвестиционных паев.
3.4.6Нарушение срока предоставления отчетности
1 кв. 2009
УК представила в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ежемесячную отчетность по ОПИФ акций, ОПИФ смешанных инвестиций за февраль 2009 позднее 15 дней после окончания отчетного месяца, что является нарушением требований подпункта 3 пункта 2 статьи 39 Закона об инвестиционных фондах (156-ФЗ), подпункта а) пункта 1.4. Положения об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 22.10.2003 № 03-41/пс.
3.4.7Нарушение срока представления информации по внебиржевым сделкам
1 кв. 2009
УК представила информацию о внебиржевых сделках на фондовую биржу с нарушением сроков по сделкам купли-продажи акций, что является нарушением пункта 7 Положения о предоставлении информации о заключении сделок, утвержденного приказом ФСФР России от 22.06.2006 № 06-67/пз-н.
3.4.8Нарушение контролером срока представления квартального отчета руководителю УК
3 кв. 2009
Контролер УК представил руководителю УК отчет о проделанной работе за III квартал 2007 г. позднее десяти дней с даты окончания квартала, что является нарушением подпункта 2 пункта 5.11 Положения о деятельности управляющих компаний (04-5/пс).
|
