3.5. Перевод ценных бумаг
3.5.1. Виды переводов ценных бумаг, исполняемых в Депозитарии
В Депозитарии в соответствии с настоящим Порядком по поручению депо Депонента могут осуществляться следующие переводы ценных бумаг:
Виды переводов ценных бумаг
|
Коды операций
|
Ценные бумаги, по которым могут быть выполнены переводы
|
федеральные государственные ценные бумаги, обращение которых регулируется Банком России
|
Иные ценные бумаги
|
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо
|
20
|
+
|
+
|
Переводы ценных бумаг между счетами депо:
|
|
|
|
Переводы по поручению Депонента-отправителя без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг:
|
|
|
|
Между счетами депо в одном депозитарии
|
10
|
+
|
+
|
Междепозитарные переводы:
|
|
|
|
- между счетами депо, открытыми в разных Субдепозитариях
|
11
|
+
|
|
- между счетом депо, открытым в Депозитарии, и счетом депо, открытым в Субдепозитарии,
|
12
|
+
|
|
- между счетом депо, открытым в Субдепозитарии, и счетом депо, открытым в Депозитарии,
|
13
|
+
|
|
Переводы по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг
|
|
|
|
без расчетов по денежным средствам
|
16 и 16/1
|
|
+
|
с расчетами по денежным средствам
|
16/2 и 16/3
|
|
+
|
Перечень документов, которые должен предоставить Депонент для исполнения конкретных видов указанных переводов ценных бумаг, инструкции по их заполнению, а также предоставляемые Депонентам отчеты по результатам исполнения операций перевода приведены в приложении №1 к настоящему Порядку.
В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, в том числе, при прекращении обязательств по ценным бумагам, допускаются переводы ценных бумаг на основании поручений депо, составленных Депозитарием. Если на основании актов, предписаний, иных документов органов государственной власти налагается запрет на распоряжение ценными бумагами, учитываемыми на счете депо владельца (за исключением случаев наложения ареста в соответствии с пунктом 3.6 настоящего Порядка), счете депо доверительного управляющего или междепозитарном счете депо Депонента, по поручению депо, составленному Депозитарием, ценные бумаги могут быть переведены в открываемый на счете депо Депонента раздел «Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти» (код типа раздела – IB).
3.5.2. Особенности переводов ценных бумаг в рамках одного счета депо
Переводы могут исполняться в отношении всех ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий, на основании поручений депо Депонента. При необходимости к поручению депо прилагаются иные документы, наличие которых может являться условием исполнения соответствующей операции. Допустимые переводы между разделами счета депо приведены при описании конкретных типов разделов.
3.5.3. Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонента-отправителя ценных бумаг 3.5.3.1. Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг
Переводы на основании поручения депо Депонента-отправителя без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг могут исполняться в отношении любых ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий с учетом допустимых в соответствии с настоящим Порядком переводов между счетами депо владельца (доверительного управляющего), а также когда ценные бумаги переводятся на счета депо Депонентов с эмиссионного счета депо. Переводы ценных бумаг без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг могут исполняться и в том случае, если при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депонент-отправитель и Депонент-получатель ценных бумаг (оператор раздела на счете Депонента - получателя ценных бумаг) одно и тоже лицо. В этом случае Депонент-отправитель может предоставить в Депозитарий только одно поручение депо (без встречного) на исполнение операции «Перевод между счетами депо» (код операции – 10).
3.5.3.2. Особенности переводов федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России
Междепозитарные переводы ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России: при переводе ценных бумаг одного и того же инвестора, открытых в разных Субдепозитариях, либо между счетом депо владельца, открытым в Депозитарии, и междепозитарным счетом депо при списании/зачислении ценных бумаг с/на счет депо владельца в Субдепозитарии, одного и того же лица, в частности, в случае прекращения выполнения Депонентом функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ, либо при заключении Депонентом с Банком России договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ, исполняются только в том случае, если анкетные данные владельца счетов депо совпадают. В случае несовпадения анкетных данных Депонент получит отчет о неисполнении поручения депо. В случае, если анкетные данные владельца счета не совпадают, Депонент до подачи поручения на междепозитарный перевод, должен предоставить в Депозитарий поручение депо на внесение соответствующих изменений в анкету, и только получив отчет об исполнении операции внесения изменений в анкету, предоставить поручение депо на междепозитарный перевод.
В отношении федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, допускаются только переводы ценных бумаг, предусмотренные нормативными документами Банка России. Переводы федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, предусмотренные Положением Банка России от 25.03.2003 № 219-П, без совершения сделок купли-продажи, а именно: между счетами депо Депонентов при реорганизации и ликвидации юридических лиц, на основании судебных решений и постановлений судебных приставов-исполнителей, в иных случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, когда происходит переход прав собственности на ценные бумаги, осуществляются только на основании поручений депо Депонента на бумажном носителе с приложением необходимых документов, подтверждающих факт перехода прав собственности на ценные бумаги.
В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком, в том числе при прекращении обязательств по ценным бумагам, при передаче ценных бумаг, обращенных в собственность государства, и иных случаях, допускаются переводы федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, на основании поручений депо, составленных Депозитарием.
Для учета облигаций федерального займа, предназначенных для оплаты привилегированных акций Депонентов - банков, в отношении которых Министерством финансов Российской Федерации (далее - Минфин России) принято решение об удовлетворении предложения об участии в процедуре повышения капитализации в соответствии с Федеральным законом от 18.07.2009 № 181-ФЗ «Об использовании государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения капитализации банков» и Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.10.2009 № 853 «Об утверждении Правил направления банками предложения об участии в процедуре повышения капитализации и принятия решения об удовлетворении (отказе в удовлетворении) предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации», на счете депо владельца Депонента-банка открывается раздел «Блокировано для повышения капитализации банка» (код типа раздела – 74). Поручения депо на списание ценных бумаг из раздела вправе подавать только Банк России. Полномочия Банка России определяются доверенностью, которую Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее рабочего дня, предшествующего указанной в заключенном между Минфином России и Депонентом-банком договоре мены дате зачисления облигаций федерального займа на счет депо владельца Депонента-банка. Образец доверенности приведен в приложении № 1 к Порядку.
3.5.4. Особенности переводов ценных бумаг по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг
3.5.4.1. Особенности переводов ценных бумаг без контроля расчетов по денежным средствам
Для перевода ценных бумаг на междепозитарный счет депо с подтверждением без контроля расчетов по денежным средствам Депонент-отправитель ценных бумаг должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме MF010 (код операции «Перевод между счетами депо с подтверждением» – 16), а Депонент-получатель ценных бумаг - встречное поручение депо по форме MF010 (код операции «Перевод между счетами депо с подтверждением. Встречное поручение» – 16/1). В поручениях депо для сверки в обязательном порядке должны быть заполнены следующие поля:
либо «Референс» и «Дата сделки»;
либо «Основание» с указанием наименования, номера и даты документа, являющегося основанием исполнения операции.
Если в поручениях депо заполнены поля «Референс» и «Дата сделки», реквизиты документа, указанные в поле «Основание» поручения депо (независимо от их заполнения) в сверке не участвуют. Встречные поручения депо, в одном из которых заполнены поля «Референс» и «Дата сделки» (независимо от заполнения реквизитов документа в поле «Основание»), а в другом - заполнены реквизиты документа в поле «Основание» и не заполнены поля «Референс» и Дата сделки», сверяться (квитоваться) не будут.
Поручения депо могут быть исполнены только при условии успешной сверки (сопоставления необходимых реквизитов) двух указанных поручений депо, т.е. когда и в том, и в другом поручении депо соответствующие поля будут заполнены одинаково и в точном соответствии с инструкцией по заполнению, приведенной в приложении № 1 к настоящему Порядку. По результатам успешной сверки Депоненту–отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются уведомления по форме GS116 о сквитованных поручениях депо, а в конце операционного дня Депонентам предоставляются уведомления по форме GS116 о несквитованных поручениях. Депозитарий вправе осуществить исполнение операции перевода с подтверждением в случае, если завершение операции затруднено вследствие незначительной технической неточности, допущенной при заполнении реквизитов поручения (наличие пробелов, использование букв и цифр с одинаковым графическим изображением т.д.), но не препятствующей достоверному установлению значения соответствующего реквизита.
При исполнении поручений депо, в которых заполнены поля «Референс» и «Дата сделки» Депонентам направляются дополнительные отчеты:
уведомление об отсутствии встречного поручения депо по форме GS036 – инициатору поручения депо;
уведомление о наличии встречного поручения депо по форме GS036 – Депоненту, который должен предоставить встречное поручение депо к уже предоставленному поручению депо другого Депонента;
отчет по форме GS036 о выявленных в ходе сверки поручений депо расхождений – Депоненту-отправителю и Депоненту-получателю ценных бумаг. Указанный отчет содержит поля, по которым не прошла сверка. Депонент, в поручении депо которого была допущена ошибка, должен подать поручение депо на отмену ошибочного поручения депо по форме GF070 (код операции – 70), а после получения отчета об отмене поручения, направить в Депозитарий новое поручение депо.
3.5.4.2. Особенности переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам
Перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам выполняется на основании встречных поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг по форме MF170, при условии исполнения расчетного документа на перевод денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных средств), открытого в НРД, и соответствия информации, содержащейся в расчетном документе, информации, содержащейся в указанных поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. При этом перевод денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных средств) производится, по выбору Депонента-получателя ценных бумаг:
либо на основании поданного Депонентом-получателем ценных бумаг (плательщиком денежных средств) платежного поручения на перевод денежных средств;
либо на основании сформированного НРД в соответствии с заключенным Сторонами договором банковского счета расчетного документа. Указанный расчетный документ формируется на основании информации, содержащейся в поручении депо по форме МF170 Депонента-получателя ценных бумаг, а также информации, содержащейся в зарегистрированных в НРД анкетах юридического лица Депонента-получателя и Депонента-отправителя ценных бумаг. Поручение депо в этом случае может быть предоставлено Депонентом-получателем только в виде электронного документа. При необходимости формирования расчетного документа НРД Депонент-получатель ценных бумаг должен проставить отметку в поле «С расчетами по денежным средствам» поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170. Подача в указанном случае такого поручения депо Депонентом-получателем означает его согласие на осуществление НРД перевода денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг без его дополнительного распоряжения. Депонентом-получателем ценных бумаг в этом случае должно быть заключено с НРД дополнительное соглашение к договору банковского счета, а также предоставлена доверенность, определяющая полномочия представителя Депонента-получателя ценных бумаг на подписание поручений депо и документов, связанных с распоряжением денежными средствами на открытых в НРД банковских счетах, указанных в доверенности. Форма доверенности приведена в приложении № 1 к настоящему Порядку, а также в приложении № 3 к Правилам ЭДО НРД (вариант заполнения 7).
Операции перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам исполняются при соблюдении следующих условий:
подачи Депонентом-отправителем ценных бумаг поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170 (код операции - 16/2);
подачи Депонентом-получателем ценных бумаг встречного поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170 (код операции - 16/3);
совпадения значения (реквизитов) полей, заполненных в строгом соответствии с инструкцией по заполнению поручений депо, приведенной в приложении №1 к настоящему Порядку, в поручениях Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг, за исключением поля «Инициатор поручения», которое должно совпадать с полем «Контрагент» во встречном поручении депо. Полное совпадение полей включает наличие пробелов, регистры, использование одного алфавита. Если Депонентом-отправителем или Депонентом-получателем ценных бумаг на исполнение одной операции предоставлено несколько поручений депо с одинаковым значением полей «Инициатор поручения», «Сделка №», «Дата заключения сделки», исполнению подлежат встречные поручения депо, у которых более ранняя дата и время сверки (квитовки). По результатам успешной сверки Депоненту–отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются уведомления по форме GS116 о сквитованных поручениях депо, а в конце операционного дня Депонентам предоставляются уведомления по форме GS116 о несквитованных поручениях депо. Отмена встречных поручений депо Депонентом-отправителем и Депонентом-получателем ценных бумаг допускается до момента завершения сверки указанных встречных поручений. После завершения сверки и до начала расчетов по сделке отмена встречных поручений депо осуществляется встречными поручениями депо на отмену неисполненных поручений депо;
указания отправителем (плательщиком) денежных средств в первой строке поля «Назначение платежа» платежного поручения референса сделки, сформированного в соответствии с Приложением № 23 к настоящему Порядку (при осуществлении расчетов по денежным средствам на основании платежного поручения плательщика);
получения Депозитарием платежного поручения плательщика и соответствия сведений, содержащихся в платежном поручении, информации, содержащейся в указанных встречных поручениях депо, в том числе совпадения референса сделки, указанного в поле «Назначение платежа» платежного поручения (при осуществлении расчетов по денежным средствам на основании платежного поручения плательщика), со значениями соответствующих полей во встречных поручениях депо. В период между получением Депозитарием платежного поручения плательщика и до исполнения платежного поручения или иного расчетного документа, Депозитарий не исполняет операции с ценными бумагами, указанными в соответствующих поручениях депо;
исполнения платежного поручения или иного расчетного документа, подтверждающего факт списания (зачисления) денежных средств.
При несоблюдении хотя бы одного из перечисленных выше условий исполнения операции, а также общих требований к порядку предоставления, оформления и исполнения хотя бы одного из поручений депо, а также при отсутствии в дату проведения расчетов необходимого количества денежных средств на банковском счете Депоненту-отправителю и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются отчеты о неисполнении поручений депо.
В случае необходимости обеспечения предварительной блокировки ценных бумаг до начала исполнения операции перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (после сверки (квитовки) встречных поручений депо) Депонент-отправитель и Депонент-получатель ценных бумаг должны сделать соответствующую отметку в поле «С предварительной блокировкой» поручения депо по форме MF170. По результатам предварительной блокировки Депонентам предоставляется отчет по форме GS036.
В случае отсутствия встречного поручения депо Депонентам также направляются уведомление по форме GS036 об отсутствии встречного поручения депо – инициатору поручения депо; и уведомление по форме GS036 о наличии встречного поручения депо – Депоненту, который должен предоставить встречное поручение депо к уже предоставленному поручению депо другого Депонента;
В случае выявления в ходе сверки поручений депо расхождений Депонентам предоставляется отчет по форме GS036 с указанием полей, по которым не прошла сверка. Депонент, в поручении депо которого допущена ошибка, должен подать поручение депо на отмену ошибочного поручения депо по форме GF070 (код операции – 70), а после получения отчета об отмене поручения депо, направить в Депозитарий новое поручение депо.
3.5.4.3. Особенности переводов ценных бумаг на условиях «поставка против поставки»
Исполнение нескольких операций перевода ценных бумаг одновременно (на условиях «поставка против поставки»), например, при обмене ценных бумаг одних выпусков на ценные бумаги других выпусков, осуществляется на основании встречных поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг по форме MF010 (коды операций 16 и 16/1) при условии указания в соответствующих поручениях депо на то, что эти поручения депо входят в пакет поручений депо с заданным номером пакета. При этом под пакетом поручений депо понимается совокупность поручений депо Депонента, объединенных в пакет с единым номером, исполнение которых должно происходить одновременно.
Допускается исполнение переводов ценных бумаг на условиях «поставка против поставки» с контролем расчетов по денежным средствам. В этом случае в пакет поручений депо Депонента-отправителя ценных бумаг и/или в пакет поручений депо Депонента-получателя ценных бумаг должно быть включено поручение депо на исполнение перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (коды операций 16/2 и 16/3). В пакет поручений депо может быть включено только одно поручение депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам.
В случае выявления в ходе сверки поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг, в том числе входящих в пакеты поручений депо, расхождений Депонентам предоставляется отчет по форме GS036 с указанием полей, по которым не прошла сверка. Депонент, в поручении депо которого допущена ошибка, должен подать поручение депо на отмену ошибочного поручения депо по форме GF070 (код операции – 70), а после получения отчета об отмене поручения депо, направить в Депозитарий новое поручение депо, указав в нем номер пакета поручений депо, количество поручений депо в пакете и порядковый номер поручения депо в пакете, соответствующие данным, указанным в отмененном поручении депо.».
|
