3.3. Назначение оператора
Депонент имеет право назначать операторов разделов по своему счету депо в строгом соответствии с правилами функционирования этих разделов, изложенными в разделе 4 настоящего Порядка. Полномочия оператора определяются доверенностью, выданной ему Депонентом. При прекращении полномочий оператора Депонент должен отменить доверенность на оператора раздела, если действие доверенности еще не прекратилось.
Депозитарий вправе не принимать к исполнению и/или не исполнять поручения депо, связанные с зачислением (списанием) ценных бумаг на/с раздела, если инициатором операции является оператор, срок действия доверенности которого истек.
В случае если назначение оператора раздела в соответствии с настоящим Порядком не является обязательным, и оператор назначается по усмотрению Депонента, Депонент должен предоставить в Депозитарий документы, перечисленные в приложении № 1 к настоящему Порядку, на бумажном носителе.
В случае, если оператор является Депонентом либо был назначен оператором раздела, открытого на счете депо в Депозитарии ранее, и все ранее представленные в Депозитарий документы (в том числе и доверенность) действуют и по отношению к разделу, по которому назначается оператор, Депонент не должен предоставлять документы, необходимые для назначения оператора, повторно. В поручениях депо, инициатором которых является оператор, указывается депозитарный код, присвоенный этому оператору ранее как Депоненту или как оператору другого раздела счета депо.
В случае если оператор не является Депонентом и не был зарегистрирован в качестве оператора в Депозитарии, для назначения оператора раздела своего счета депо Депонент должен предоставить в Депозитарий все необходимые документы (включая анкету юридического лица). На основании предоставленных документов Депозитарий осуществляет регистрацию оператора.
В случае если в настоящем Порядке содержится прямое указание на назначение оператора, Депонент должен предоставить доверенность на оператора раздела в соответствии с указаниями, содержащимися в настоящем Порядке.
При этом полномочия оператора не могут быть прекращены Депонентом до полного списания ценных бумаг с этого раздела.
Действие доверенности не может быть отменено Депонентом ранее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа об отмене доверенности.
После назначения оператора раздела поручения депо к разделу, по которому назначен оператор, принимаются за подписью уполномоченных оператором лиц (распорядителей) либо электронной подписью уполномоченного представителя оператора раздела. Поручения депо в виде электронных документов принимаются только от операторов, являющихся Депонентами. Депонент и назначаемый им оператор должны заключить с Депозитарием договоры, определяющие порядок обмена электронными документами. Полномочия оператора могут быть в соответствии с правилами функционирования раздела конкретного типа ограничены определенным периодом времени. Депозитарий не контролирует правильность определения Депонентом полномочий оператора. Если это предусмотрено порядком исполнения депозитарной операции, Депонент вправе подавать поручения к разделам, открытым на своем счете депо, по которым ранее им был назначен оператор. Отчеты об исполненных операциях по разделам, по которым назначен оператор раздела, предоставляются Депоненту и оператору раздела.
3.4. Регистрация/внесение изменений в анкеты 3.4.1. Регистрация/внесение изменений в анкеты юридического или физического лица
Операции «Внесение изменений в анкету юридического лица (ввод анкеты)» (код операции - 05) или «Внесение изменений в анкету физического лица (ввод анкеты)» (код операции -06) по поручению депо Депонента выполняются в следующих случаях:
Цель выполнения операции
|
Код операции
|
Инициатор поручения
|
Формы входящих документов
|
Форма предоставления поручения и анкеты
|
Изменение ранее зарегистрированной в Депозитарии анкеты юридического лица Депонента
|
05
|
Депонент
|
AF005
АА001
|
Только на бумажном носителе
|
Изменение ранее зарегистрированной в Депозитарии дополнительной анкеты юридического лица Депонента
|
05
|
Депонент (в поручении депо указываются депозитарный код и краткое наименование Депонента, указанные в изменяемой дополнительной анкете Депонента)
|
AF005
АА001
|
Только на бумажном носителе
|
Изменения ранее зарегистрированной в Депозитарии анкеты юридического лица оператора раздела
|
05
|
Оператор
|
AF005
АА001
|
Только на бумажном носителе
|
Регистрация/внесение изменений в анкету юридического лица клиента Депонента
|
05
|
Депонент
|
AF005
АА001
|
На бумажном носителе или в виде электронного документа
|
Регистрация/внесение изменений в анкету физического лица клиента Депонента
|
06
|
Депонент
|
AF005
АА006
|
На бумажном носителе или в виде электронного документа
|
При внесении изменений в анкету юридического лица Депонента (дополнительную анкету Депонента), оператора к поручению депо на бумажном носителе по форме AF005 в обязательном порядке должна быть приложена новая анкета юридического лица по форме АА001, содержащая все необходимые изменения и дополнения и оформленная в соответствии с требованиями настоящего Порядка, а также нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт соответствующих изменений (при необходимости), в том числе, копии Устава, свидетельства о государственной регистрации, уведомления налогового органа, государственного комитета по статистике и т.д.
Депонент должен своевременно вносить изменения в свою анкету. Депозитарий не несет ответственности, если вследствие несвоевременного внесения изменений в анкету были нарушены права владельца ценных бумаг, неверно сформированы расчетные документы, в том числе, счета и счета-фактуры, и т.п.
3.4.2. Регистрация банковских реквизитов
Операция регистрации банковских реквизитов (код операции - 07) выполняется при необходимости регистрации банковских реквизитов в Депозитарии (или изменения ранее зарегистрированных в Депозитарии банковских реквизитов) в следующих случаях:
№п/п
|
Цель регистрации банковских реквизитов
|
Наименование назначения регистрации банковских реквизитов
|
Код назначения регистрации банковских реквизитов
|
Валюта, по которой может быть предоставлено поручение
|
1.
|
Для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг в валюте Российской Федерации или иностранной валюте (за исключением федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России):
|
1.1
|
Постоянно действующие банковские реквизиты Депонента, под которыми в настоящем Порядке понимаются банковские реквизиты, действующие в отношении данного счета депо (счетов депо) Депонента до момента регистрации новых банковских реквизитов
|
Для перечисления доходов по ценным бумагам (постоянно действующие)
|
06
|
Валюта РФ
Иностранная валюта
|
1.2
|
Банковские реквизиты Депонента, действующие только в отношении конкретной выплаты по ценным бумагам (по конкретному корпоративному действию). Не допускается регистрация банковских реквизитов под конкретную выплату по ценным бумагам в иностранной валюте.
|
Для перечисле-ния доходов по ценным бумагам (по конкретной выплате)
|
07
|
Валюта РФ
|
2.
|
Для перечисления денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России
|
2.1
|
Постоянно действующие банковские реквизиты Депонента, под которыми в настоящем Порядке понимаются банковские реквизиты, действующие в отношении данного счета депо (счетов депо) Депонента до момента регистрации новых банковских реквизитов
|
Для выплаты доходов по ГКО-ОФЗ (постоянно действующие)
|
09
|
Валюта РФ
|
3.
|
Для приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP
|
3.1
|
Для приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP
|
Для приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP/снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP
|
10
|
Валюта РФ
Иностранная валюта
|
Основанием для исполнения операции является поручение депо Депонента, предоставленное по одному или нескольким счетам депо Депонента, на бумажном носителе или в электронном виде по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088. При необходимости внесения изменений в ранее зарегистрированные банковские реквизиты Депонент должен предоставить новое поручение депо с приложением нового уведомления о банковских реквизитах. В результате исполнения операции отменятся ранее действовавшие банковские реквизиты с тем же назначением и в отношении той же валюты (постоянно действующие или для конкретной выплаты) по отношению к счету депо, указанному в поручении депо. В новом уведомлении должны быть указаны как измененные банковские реквизиты к указанному счету депо, так и те банковские реквизиты, которые по-прежнему действуют в отношении данного счета депо.
3.4.2.1. Особенности регистрации банковских реквизитов для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг (за исключением федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России)
Перечисление денежных средств осуществляется в соответствии с банковскими реквизитами, зарегистрированными:
для конкретной выплаты;
если отсутствуют зарегистрированные банковские реквизиты для конкретной выплаты, выплаты производятся в соответствии с зарегистрированными постоянно действующими банковскими реквизитами;
если отсутствуют зарегистрированные банковские реквизиты для конкретной выплаты и зарегистрированные постоянно действующие банковские реквизиты, выплаты осуществляются по банковским реквизитам из анкеты юридического лица Депонента.
При регистрации банковских реквизитов для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, обслуживающегося через попечителя счета, попечитель счета должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов обслуживаемого им Депонента (код назначения банковских реквизитов 06 или 07). При регистрации банковских реквизитов для перечисления денежных средств в иностранной валюте Депонентам, обслуживаемым через попечителя счета, в уведомлении на регистрацию банковских реквизитов в обязательном порядке должны быть указаны банковские реквизиты самого Депонента. Ответственность за правильное заполнение уведомления несет Депонент.
При регистрации банковских реквизитов после окончания срока приема информации о банковских реквизитах по конкретному корпоративному действию (код назначения банковских реквизитов 07 и 08) Депозитарий не несет ответственности в случае, если денежные средства не будут перечислены в соответствии с уточненными банковскими реквизитами, зарегистрированными позже даты (времени), указанной в запросе Депозитария. Срок исполнения операции регистрации банковских реквизитов в Депозитарии с кодом назначения 07 не включает время на отправку уточненных банковских реквизитов источнику выплаты.
3.4.2.2. Особенности регистрации банковских реквизитов для перечисления денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России
В Ведомость погашаемых облигаций (выплачиваемых купонов, погашаемой части номинальной стоимости) включается информация, необходимая для перечисления денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, в соответствии с постоянно действующими банковскими реквизитами, зарегистрированными в Депозитарии в отношении счета(ов) депо Депонента, являющегося дилером на ОРЦБ, (код назначения банковских реквизитов – 09). К счету депо владельца/доверительного управляющего Депонента не допускается указание более одного основного счета (термин «основной счет» используется для обозначения банковского счета Депонента, открытого на балансовом счете № 30401 или 40701 Расчетного центра ОРЦБ (далее - РЦ ОРЦБ)). К междепозитарному счету депо Депонента не допускается указание более одного основного счета, открытого в соответствующем РЦ ОРЦБ.
При регистрации банковских реквизитов к междепозитарному счету депо указывается перечень основных счетов, соответствующих местам обслуживания инвесторов этого Депонента. В случае отсутствия счета в РЦ ОРЦБ по месту обслуживания инвестора, в Ведомость погашаемых облигаций (выплачиваемых купонов, погашаемой части номинальной стоимости) будут включаться реквизиты основного счета Депонента в РЦ ОРЦБ по месту обслуживания головной организации Депонента. В случае отсутствия счета в РЦ ОРЦБ по месту обслуживания головной организации в Ведомость погашаемых облигаций (выплачиваемых купонов, погашаемой части номинальной стоимости) включаются реквизиты основного счета, предназначенного для учета денежных средств клиентов Депонента, открытого Депоненту в одном из РЦ ОРЦБ.
В случае необходимости использования Депонентами, не являющимися кредитными организациями, для перечисления денежных средств конкретному инвестору (группе инвесторов) иных (дополнительных) основных счетов, Депонент должен зарегистрировать банковские реквизиты основного счета к счету (счетам) депо соответствующего инвестора (инвесторов) в порядке, предусмотренном пунктом 3.4.2 Регламента предоставления услуг Центра технического обеспечения Субдепозитария Дилера.
|
