3.9. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
Операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета исполняется при списании ценных бумаг:
с лицевого счета Депозитария как номинального держателя в соответствующем реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов либо с междепозитарного счета Депозитария в другом депозитарии (код операции – 36);
со счета депо Депонента-отправителя в Депозитарии и зачислении на счет депо Депонента-получателя в другом Расчетном депозитарииError: Reference source not found (код операций –38 и 38/1). Порядок исполнения операций с кодом 38 и 38/1 описан в Разделе настоящего Порядка «Операции, осуществляемые в рамках взаимодействия депозитариев».
Поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме MF036 Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее 10:30. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в Депозитарий позже 10:30, Депозитарий вправе направить соответствующее передаточное распоряжение регистратору или поручение депо на списание ценных бумаг в другой депозитарий, в котором открыт междепозитарный счет депо Депозитарию, на следующий рабочий день. Депозитарий вправе увеличивать продолжительность времени приема поручений, если это позволяет порядок приема поручений/распоряжений от Депозитария регистратором или другим депозитарием, уведомив об этом Депонента. Время приема поручений депо Депозитарием приведено в «Сводной таблице временных графиков выполнения депозитарных операций», размещенной на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru».
При списании ценных бумаг путем перевода их с междепозитарного счета депо Депозитария на указанный Депонентом счет депо в АКБ «РОСБАНК» наряду с поручением в Депозитарий в обязательном порядке Депонент должен предоставить заполненное Распоряжение на перечисление ценных бумаг на бумажном носителе по форме, предусмотренной АКБ «РОСБАНК», подписанное получателем ценных бумаг и заверенное его печатью.
При списании ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг и/или на нескольких междепозитарных счетах депо Депозитария, открытых в других депозитариях, Депозитарий вправе определять особенности исполнения операции в зависимости от места расчетов по ценным бумагам (реестр владельцев именных ценных бумаг/другой депозитарий, в котором открыт счет, на который списываются ценные бумаги). При этом сроки исполнения операций и издержки, которые понесет Депонент при исполнении операции, будут определяться с учетом сроков исполнения соответствующих операций регистратором и/или депозитарием, в котором открыт счет Депозитария, через который будут списываться ценные бумаги, а также тарифов оплаты услуг этого регистратора и/или депозитария. Особенности списания ценных бумаг в зависимости от места расчетов по ценным бумагам приведены на сайте Депозитария.
Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям регистратора (другого депозитария), в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения депо требуется произвести дополнительные действия, Депозитарий вправе увеличить сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента.
В случае, если максимальная ожидаемая стоимость оплаты услуг регистратора либо другого депозитария, рассчитанная в соответствии с тарифами оплаты услуг регистратора или другого депозитария, с учетом комиссии транфер-агента, превышает $500, Депозитарий уведомляет Депонента о необходимости предоплаты, предоставляя отчет по форме GS036. Операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета исполняется только после осуществления Депонентом предоплаты, включая операции, на необходимость срочного исполнения которых регистратором/другим депозитарием Депонент указал в поручении депо. Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное исполнение операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета, в случае если такое несвоевременное исполнение стало следствием несоблюдения Депонентом условий осуществления предоплаты и/или невыполнения Депонентом требований регистратора/другого депозитария, касающихся порядка указания в поручении депо/передаточном распоряжении на срочность его исполнения.
В день выполнения всех вышеперечисленных условий исполнения операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета Депозитарий блокирует ценные бумаги путем перевода на раздел «Блокировано по расчетам», Депоненту предоставляется отчет о переводе ценных бумаг на раздел «Блокировано по расчетам» по форме MS020. В том случае если все условия исполнения операции были выполнены Депонентом до 10-30, то в тот же день Депозитарий направляет передаточное распоряжение (поручение) на исполнение операции регистратору (в другой депозитарий). В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет по запросу Депонента копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного поручения. При этом поручение считается исполненным Депозитарием.
В случае перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг Депоненту наряду с отчетом о выполненной операции в Депозитарии предоставляется уведомление о проведенной операции в реестре, оригинал и сканированная копия (сканированная копия - только в случае подписания Депонентом договоров и соглашений, определяющих порядок электронного документооборота).
Депозитарий вправе завершить исполнение операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета в случае незначительного несовпадения информации, содержащейся в поручении депо с информацией в документе, подтверждающем списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг (владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) или с междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии, в частности, если имеются не препятствующие установлению значения реквизита документа различия в использовании пробелов, знаков препинания, используются буквы и/или цифры с одинаковым графическим изображением и т.д. Также Депозитарий вправе завершить исполнение операции в случае незначительного несовпадения сверяемой информации после получения письменного подтверждения соответствия указанных реквизитов в поручении депо документе регистратора/другого депозитария.
В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, допускается списание ценных бумаг со счетов депо Депонентов на основании поручений депо, составленных Депозитарием. Допускается списание ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депонента в реестры владельцев именных ценных бумаг на основании поручений депо, составленных Депозитарием, в случае прекращения исполнения Депонентом функций номинального держателя и предоставления им в Депозитарий предусмотренных законодательством Российской Федерации документов. При прекращении исполнения Депонентом функций номинального держателя Депозитарий списывает с междепозитарного счета депо Депонента общее количество ценных бумаг, указанное в соответствующих отчетах (выписках, уведомлениях) регистратора/ депозитария о списании ценных бумаг с лицевого счета депо Депозитария как номинального держателя у регистратора или с междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии, в том числе в случае, если в вышеуказанных документах регистратора/депозитария содержится информация о нескольких совершенных операциях по счету Депозитария (связанных с прекращением исполнения Депонентом функций номинального держателя). В дополнение к отчету о выполненной депозитарной операции Депоненту предоставляется отчет по форме GS036, в котором может содержаться, в том числе, информация о количестве списанных ценных бумаг конкретных клиентов Депонента.
Для получения предъявительских ценных бумаг, которые учитываются в Депозитарии, а хранятся в хранилище другого депозитария, Депоненту необходимо:
- предоставить в Депозитарий поручение на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета, в соответствии с которым будет осуществлен перевод этих ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария на указанный Депонентом счет депо, открытый в депозитарии, в хранилище которого хранятся предъявительские ценные бумаги. В том случае, если это предусмотрено условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария, Депонент-получатель ценных бумаг должен предоставить в другой депозитарий встречное поручение на зачисление ценных бумаг на счет депо в другом депозитарии;
получить ценные бумаги в другом депозитарии со счета Депонента-получателя ценных бумаг в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности этого депозитария.
Для списания со счета депо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при их погашении Депоненту необходимо предоставить в НДЦ поручение депо по форме MF036, а также в случае необходимости анкету владельца инвестиционных паев и иные документы, предусмотренные правилами доверительного управления конкретным паевым инвестиционным фондом. Все документы должны быть предоставлены на бумажном носителе. Анкета владельца инвестиционных паев по форме АА001 или АА006, заполненная в соответствии с порядком ее заполнения для владельца инвестиционных паев, приведенным в приложении № 1 к настоящему Порядку, в обязательном порядке должна быть предоставлена в следующих случаях:
владелец инвестиционных паев не является Депонентом счета депо, с которого должны быть списаны инвестиционные паи при их погашении;
банковские реквизиты, по которым должны быть направлены денежные средства от погашения Депоненту-владельцу инвестиционных паев, отличаются от банковских реквизитов, указанных в анкете Депонента счета депо.
В поручении депо на снятие с хранения и/или учета в обязательном порядке в качестве получателя должна быть указана управляющая компания паевого инвестиционного фонда, а в поле «Дополнительная информация» - слово «ПОГАШЕНИЕ», после которого через «/» указывается полное наименование или фамилия, имя и отчество владельца инвестиционных паев.. Поручение депо на снятие инвестиционных паев при их погашении будет исполнено не позднее рабочего дня, следующего за датой получения уведомления об исполнении операции в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
|
