3.20. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Основанием для проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа, принявшего решение об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (в случае если Депозитарий осуществляет централизованное хранение документарных эмиссионных ценных бумаг, по которым принято решение об объединении выпусков), регистратора, в котором открыт лицевой счет Депозитарию как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо, об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, а также поручение депо, составленное Депозитарием. Депонентам предоставляется отчет по форме GS036, содержащий информацию о предстоящем объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и параметрах ценных бумаг объединенного выпуска, и отчет по форме MS101 по результатам исполнения операции. Клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми Депозитарием заключены соответствующие договоры, Депозитарий предоставляет уведомления об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
3.21. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска)
Основанием для проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, является уведомление регистратора, в котором открыт лицевой счет Депозитарию как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо, об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, а также поручение депо, составленное Депозитарием. Депонентам предоставляется отчет по форме GS036, содержащий информацию о предстоящем аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, и параметрах ценных бумаг объединенного выпуска, и отчет по форме MS101 по результатам исполнения операции. Клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми Депозитарием заключены соответствующие договоры, Депозитарий предоставляет уведомления об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
3.22. Операции, осуществляемые в рамках взаимодействия Депозитария с депозитариями, с которыми Депозитарий заключил договоры о междепозитарных отношениях (по тексту Порядка -- «Расчетный депозитарий»5)
Под взаимными междепозитарными счетами депо понимаются междепозитарные счета депо, один из которых открыт Депозитарию в Расчетном депозитарии, другой открыт Расчетному депозитарию в Депозитарии.
В рамках междепозитарного счета депо Расчетного депозитария открывается раздел «Блокировано для взаиморасчетов», используемый для блокирования ценных бумаг при проведении операций списания ценных бумаг Депонентов Депозитария в реестре на лицевой счет Расчетного депозитария как номинального держателя. Описание раздела «Блокировано для взаиморасчетов» дано в разделе 4 к настоящему Порядку.
Перечень выпусков ценных бумаг, которые могут учитываться на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария, определяется в Дополнительном соглашении, подписываемом между Депозитарием и Расчетным депозитарием, и в установленном порядке доводится до Депонентов.
Операции и процедуры, совершаемые в отношении ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо Депозитария, открытом в Расчетном депозитарии, идентичны операциям и процедурам, описываемым далее и совершаемым в отношении ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария.
3.22.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из Расчетного депозитария
Содержание операции: зачисление на счет депо Депонента-получателя в Депозитарии ценных бумаг, списанных со счета депо Депонента-отправителя в Расчетном депозитарии, не дожидаясь завершения операции зачисления на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг (код операции – 37).
Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента-получателя производится при обязательном выполнении следующих условий:
Наличие поручения депо Депонента–отправителя в Расчетном депозитарии на поставку ценных бумаг на счет Депонента–получателя в Депозитарии (подается Депонентом-отправителем в Расчетный депозитарий);
Проведение Расчетным депозитарием операции списания со счета Депонента-отправителя и операции зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в Расчетном депозитарии с дальнейшим получением Депозитарием отчета.
Выполнение этой операции позволяет Депоненту снизить издержки проведения операции и сократить сроки получения ценных бумаг до «Т+1».
Поручения депо считаются принятыми в день «Т», если они поступили в Депозитарий до 168-0025, и в день «Т+1», если они переданы в Депозитарий после 16-00.
Основание:
Поручение депо Депонента-получателя Депозитария на зачисление ценных бумаг по форме MF035.
Исходящие документы:
Отчет/выписка о выполненной операции – по форме MS035.
График исполнения:
Получение от Депонента поручения депо – день «Т»;
Передача поручения Депозитария на зачисление ценных бумаг на счет Депозитария в Расчетном депозитарии - день «Т»;
Списание ценных бумаг со счета Депонента-отправителя в Расчетном депозитарии и зачисление на междепозитарный счет Депозитария в Расчетном депозитарии – день «Т» (при поступлении в Расчетный депозитарий поручения депо Депонента-отправителя до 168-0015 в день «Т»);
Получение Депозитарием отчета из Расчетного депозитария о зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в Расчетном депозитарии – день «Т» (при проведении указанной операции Расчетным депозитарием в день «Т»);
Зачисление на счет депо Депонента-получателя в Депозитарии– день «Т» (при исполнении предыдущей операции в день «Т»);
Выдача отчета/выписки Депоненту о зачислении ценных бумаг на счет депо Депонента-получателя – не позднее дня «Т+1» (при исполнении операции в день «Т»).
Депонент согласен с тем, что операции урегулирования в соответствии с п. 3.22.3.3 настоящего Порядка и связанные с ними возможные операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета либо перемещения ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо Депозитария в Расчетном депозитарии, осуществляются на основании поручений Депозитария и Расчетного депозитария без предоставления дополнительных поручений Депонентом.
3.22.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в Расчетный депозитарий
Содержание операции: списание ценных бумаг со счета депо Депонента-отправителя в Депозитарии и зачисление этих же ценных бумаг на счет депо Депонента-получателя в Расчетном депозитарии, не дожидаясь завершения проведения операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя в реестре (код операций – 38 и 38/1).
При этом списываемые ценные бумаги переводятся на специальный раздел «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в Депозитарии. Списание ценных бумаг со счета депо Депонента-отправителя производится при обязательном выполнении следующих условий:
Наличие поручения депо Депонента–получателя в Расчетном депозитарии на зачисление ценных бумаг на его счет в Расчетном депозитарии (подается Депонентом-получателем в Расчетный депозитарий);
Наличие поручения Расчетного депозитария на зачисление ценных бумаг на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в Депозитарии, сформированном в соответствии с поручением Депонента-получателя.
Поручения депо считаются принятыми в день «Т», если они поступили в Депозитарий до 168-0025, и в день «Т+1», если они переданы в Депозитарий после 16-00.
Основание:
Поручение депо Депонента-отправителя на списание ценных бумаг со счета депо в Депозитарии – по форме MF036;
Поручение депо Расчетного депозитария на зачисление ценных бумаг на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» по форме MF036.
Исходящие документы:
Отчет Депоненту-отправителю о снятии ценных бумаг с хранения и/или учета – по форме MS036;
Отчет Расчетному депозитарию о выполненной операции – по форме MS036.
График исполнения:
Получение Депозитарием поручения депо от Депонента-отправителя - до 168-0015 в день «Т»;
Получение Депозитарием поручения депо от Расчетного депозитария - до 168-205 в день «Т» (при поступлении поручения депо Депонента-получателя в Расчетный депозитарий до 168-0015 в день «Т»);
Списание ценных бумаг со счета Депонента-отправителя в Депозитарии и зачисление на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в Депозитарий - в день «Т» (при условии получения поручения от Депозитария до 168-205 в день «Т» и наличия по состоянию на 168-0015 дня «Т» на указанном Депонентом разделе необходимого количества не заблокированных ценных бумаг, предназначенных для списания). В том случае если ценные бумаги, предназначенные для списания, были зачислены на указанный Депонентом раздел счета депо в Депозитарии из Расчетного депозитария после 16-00 дня «Т», то операция списания по этим ценным бумагам будет исполнена в день «Т+1»;
Выдача отчета Депоненту – не позднее дня «Т+1» (при исполнении операции в день «Т»);
Выдача отчета Расчетному депозитарию – по окончании текущего операционного дня Т (при исполнении операции зачисления на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в Депозитарии в день «Т»).
Операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции – 38) с раздела «Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в валюте РФ» счета депо Депонента исполняется в день «Т» при условии, что наряду с поступлением поручений Депонента и Расчетного депозитария в сроки, предусмотренные вышеприведенным графиком исполнения операции, до 186-350 в соответствии с Правилами клиринга ММВБ было получено уведомление ММВБ о возможности исполнения поручения на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета.
Депонент согласен с тем, что операции урегулирования в соответствии с п.3.22.3.3 настоящего Порядка и связанные с ними возможные операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета либо перемещения ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо Депозитария в Расчетном депозитарии, осуществляются на основании поручений Депозитария и Расчетного депозитария без предоставления дополнительных поручений Депонентом.
3.22.3. Дополнительные операции, осуществляемые по взаимным междепозитарным счетам депозитариев
3.22.3.1. Процедура установления лимитов величины денежной оценки остатков ценных бумаг
Депозитарий устанавливает в отношении Расчетного депозитария величину предельного значения денежной оценки остатков ценных бумаг (далее – лимит), учитываемых на междепозитарном счете депо Депозитария в Расчетном депозитарии. Лимит отражает значение, достижение которого означает необходимость перерегистрации части или всех ценных бумаг в реестре на лицевой счет Депозитария как номинального держателя.
Депозитарий самостоятельно в одностороннем порядке устанавливает в отношении Расчетного депозитария лимит ценных бумаг.
При установлении и изменении лимита, Депозитарий передает Расчетному депозитарию соответствующее уведомление.
Измененная величина лимита вступает в силу на следующий операционный день после получения Депозитарием официального уведомления об изменении лимитов.
В отношении Депозитария Расчетный депозитарий также устанавливает величину лимита денежной оценки остатков ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Депозитария.
3.22.3.2. Процедура сверки
Ежедневно по рабочим дням до 179-2500 Депозитарий и Расчетный депозитарий предоставляют друг другу отчеты о проведенных операциях и выписки о состоянии междепозитарного счета депо (раздела «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета) за текущий операционный день.
На основании данных Расчетного депозитария, Депозитарий до 179-410 осуществляет сверку остатков ценных бумаг, указанных в выписке, с остатками ценных бумаг на счете места хранения внутреннего учета Депозитария, отражающем состояние междепозитарного счета Депозитария в Расчетном депозитарии.
В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных, Депозитарий и Расчетный депозитарий выясняют причины выявленных расхождений и устраняют их. После устранения расхождений составляется акт о причинах расхождений и их устранении.
3.22.3.3.Операция урегулирования по междепозитарным счетам
Содержание операции: осуществление одновременного и равного уменьшения остатков ценных бумаг конкретного выпуска на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Депозитария и на междепозитарном счете депо Депозитария в Расчетном депозитарии в результате взаимозачета встречных обязательств по перерегистрации данных ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг (код операции - 85).
Размер встречных обязательств определяется как величина меньшего остатка ценных бумаг при сравнении остатков ценных бумаг конкретного выпуска на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Депозитария и на междепозитарном счете депо Депозитария в Расчетном депозитарии.
Операция урегулирования осуществляется ежедневно после проведения процедуры сверки.
Операция урегулирования не осуществляется в случае, если в течение текущего дня операции по разделу «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Депозитария и по междепозитарному счету депо Депозитария в Расчетном депозитарии в отношении одного и того же выпуска ценных бумаг не осуществлялись.
Основание:
Поручение депо Расчетного депозитария на проведение операции урегулирования по междепозитарным счетам по форме MF030.
Исходящие документы:
Отчет/выписка Депозитарию по форме МS030.
График исполнения:
Получение от Депозитария поручения депо и передача в Расчетный депозитарий поручения депо Депозитария на урегулирование по междепозитарным счетам, - ежедневно до 179-410;
Списание Депозитарием ценных бумаг, указанных в поручении депо Расчетного депозитария, с раздела «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в корреспонденции со счетом депо места хранения, отражающим состояние междепозитарного счета депо Депозитария в Расчетном депозитарии (списание осуществляется в случае совпадения указанного в поручении количества ценных бумаг с величиной остатков ценных бумаг на указанном счете депо места хранения) - до 17-50;
Списание расчетным депозитарием ценных бумаг, указанных в поручении Депозитария, с междепозитарного счета депо Депозитария в Расчетном депозитарии – до 179-520;
Выдача отчета/выписки Расчетному депозитарию – по окончании текущего операционного дня Т;
Получение отчета/выписки от Расчетного депозитария – по окончании текущего операционного дня Т.
3.22.3.4. Процедура сверки остатков ценных бумаг с лимитами
Ежедневно после проведения операции урегулирования Депозитарий осуществляет сравнение величины остатка ценных бумаг на счете места хранения «Междепозитарный счет депо Депозитария в Расчетном депозитарии» с размером лимита, установленным Расчетному депозитарию в соответствии с п. 3.22.3.1. В случае если указанная величина превышает размер лимита, Депозитарий направляет Расчетному депозитарию поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета.
3.22.3.5. Особенности проведения операции снятия с хранения и/или учета ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов»
Расчетный депозитарий направляет в Депозитарий поручение депо на снятие с хранения и/или учета ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария, после проведения операции урегулирования, в том числе в случае, если Расчетный депозитарий выявляет превышение лимитов, установленных в отношении Депозитария (величины предельного значения разницы остатков ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария и ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете Депозитария в Расчетном депозитарии).
3.22.3.6. Особенности обеспечения проведения корпоративных действий эмитентов в отношении междепозитарных счетов Депозитариев
Перед осуществлением операций, связанных с проведением корпоративных действий эмитентов, требующих формирования и передачи эмитенту списка владельцев ценных бумаг, Депозитарием производится процедура урегулирования в отношении ценных бумаг, учитываемых на всех разделах междепозитарного счета депо Расчетного депозитария.
В отличие от операции урегулирования, процедура урегулирования заключается в исчислении нетто-обязательств стороны в результате взаимозачета встречных обязательств Депозитария и Расчетного депозитария, и не приводит к изменению остатков ценных бумаг на междепозитарных счетах. На исчисленную величину нетто-обязательств, сторона по запросу другой стороны формирует список лиц, имеющих право (заявивших о желании) на участие в корпоративном событии.
Процедура исполнения операций, связанных с обеспечением проведения корпоративных действий эмитентов, осуществляется в соответствии с настоящим Порядком.
|
