3.8. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет на счет депо Депонента исполняется при переводе ценных бумаг:
на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в соответствующем реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (код операции –35);
на междепозитарный счет Депозитария в другом депозитарии (код операции: если операция исполняется в другом депозитарии на основании встречных поручений отправителя и получателя ценных бумаг – 37; если операция исполняется в другом депозитарии на основании поручения депо отправителя ценных бумаг или зачисляются акции ОАО «Газпром» - 35).
Депонент вправе зачислить на счет депо в Депозитарии при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии только те ценные бумаги, зачисление которых допускается Депозитарием для данного места хранения или места расчетов по ценным бумагам. Перечень допустимых мест хранения и мест расчетов по ценным бумагам приведен на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru».
Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет исполняется Депозитарием при условии совпадения определенных Депозитарием реквизитов поручения депо Депонента и реквизитов документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг (владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) или на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии. Перечень реквизитов, совпадение которых является условием исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет, определяется Депозитарием, в том числе, с учетом правил оказания услуг соответствующим регистратором/другим депозитарием. Депозитарий вправе завершить исполнение операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет в случае незначительного несовпадения информации, содержащейся в поручении депо с информацией в документе, подтверждающем зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг (владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) или на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии, в частности, если имеются не препятствующие установлению значения реквизита документа различия в использованиипробелов, знаков препинания, используются буквы и/или цифры с одинаковым графическим изображением и т.д. Также Депозитарий вправе завершить исполнение операции в случае незначительного несовпадения сверяемой информации после получения письменного подтверждения соответствия указанных реквизитов в поручении депо и документе регистратора/другого депозитария...
Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме MF035 Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее 13:30. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в Депозитарий позже 13:30, Депозитарий вправе направить запрос регистратору на получение соответствующей выписки о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или поручение депо в другой депозитарий на следующий рабочий день. В случае если при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет Депозитарий оказывает услуги по перерегистрации ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг, Депонент должен предоставить поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет и передаточное распоряжение в реестр до 10:30. Депозитарий вправе увеличивать продолжительность времени приема поручений, если это позволяет порядок приема поручений/распоряжений от Депозитария регистратором или другим депозитарием, уведомив об этом Депонента. Время приема поручений Депозитарием приведено в «Сводной таблице временных графиков выполнения депозитарных операций», размещенной на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru».
В том случае, если оплата исполнения операции в месте расчетов (реестре/другом депозитарии) должна быть произведена получателем ценных бумаг, Депонент должен сделать соответствующую отметку в поле «Оплата операции в месте расчетов получателем» в поручении депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет.
3.8.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет (по форме МF035) Депонент вправе предоставить в Депозитарий либо до исполнения операции реестродержателем, либо после.
Операция будет исполнена Депозитарием после получения по запросу Депозитария выписки (уведомления) от реестродержателя о проведении операции в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и положительного завершения сверки его реквизитов с реквизитами поручения. Запрос реестродержателю Депозитарий направляет не позднее рабочего дня, следующего за датой получения Депозитарием поручения депо Депонента (но не ранее даты, указанной в качестве начальной даты периода исполнения в поручении депо). Депонент вправе воспользоваться услугами Депозитария по перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Список эмитентов, по ценным бумагам которых Депозитарий оказывает услуги по перерегистрации (регистраторов, осуществляющих ведение соответствующих реестров владельцев ценных бумаг), приведен на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru».
Для исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет с оказанием Депозитарием услуг по перерегистрации в реестре владельцев именных ценных бумаг Депонент должен наряду с поручением депо по форме МF035 (код операции – 35/1) предоставить в Депозитарий на бумажном носителе передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом с лицевого счета которого ценные бумаги переводятся на лицевой счет Депозитария как номинального держателя. Передаточное распоряжение должно быть оформлено в строгом соответствии с требованиями реестродержателя ценных бумаг. Депозитарий не несет ответственности за подлинность и правильность оформления передаточного распоряжения.
Поручение депо и передаточное распоряжение при оказании Депозитарием услуг по перерегистрации должны быть предоставлены в Депозитарий не позднее 10:30 дня «Т», при предоставлении какого-либо из необходимых для исполнения операции документов позже указанного срока Депозитарий вправе направитьсоответствующее передаточное распоряжение на исполнение операции регистратору в день поступления всех необходимых документов. При передаче поручения депо в электронном виде передаточное распоряжение предоставляется в Депозитарий после получения сообщения о присвоенном поручению регистрационном номере, который должен быть указан в качестве исходящего номера передаточного распоряжения. При передаче поручения на бумажном носителе присвоенный поручению регистрационный номер проставляется на передаточном распоряжении в качестве исходящего работником Депозитария.
При несоответствии сведений, указанных в поручении депо и передаточном распоряжении, либо при оформлении и предоставлении документов не в соответствии с настоящим Порядком, Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения, предоставив Депоненту отчет о неисполнении поручения и возвратив передаточное распоряжение.
В случае отказа регистратора от исполнения передаточного распоряжения Депоненту предоставляется отчет о неисполнении поручения и отказ регистратора.
После получения отчета о неисполнении поручения Депонент должен подать новое поручение и передаточное распоряжение, исходящий номер которого должен содержать присвоенный Депозитарием регистрационный номер нового поручения депо (если передаточное распоряжение при этом было оформлено правильно, то регистрационный номер нового поручения на передаточном распоряжении указывается через «/»). В случае отказа от услуг Депозитария по перерегистрации Депонент должен подать новое поручение депо на исполнение операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет, указав в поручении код операции 35.
В случае, если максимальная ожидаемая стоимость оплаты услуг реестродержателя по перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг, рассчитанная в соответствии с тарифами оплаты услуг реестродержателя, с учетом комиссии трансфер-агента, превышает $500, Депозитарий уведомляет Депонента о необходимости предоплаты, предоставляя отчет по форме GS036. Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет в этом случае исполняется только после осуществления Депонентом предоплаты.
В том случае если выписка (уведомление) реестродержателя на основании запроса Депозитария не поступили в Депозитарий в период исполнения поручения, по завершении операционного дня в дату, указанную в поручении депо в качестве конечной даты периода исполнения поручения, поручение депо автоматически снимается с исполнения, и Депонент получит отчет о неисполнении поручения. Если на момент получения уведомления (выписки) от регистратора о зачислении ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, Депонентом не предоставлено в Депозитарий соответствующее поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет (либо ранее предоставленное поручение было снято с исполнения и Депоненту предоставлен отчет о неисполнении поручения), ценные бумаги зачисляются на внутренний технологический счет депо «Ценные бумаги до выяснения» (далее по тексту Порядка – счет «Ценные бумаги до выяснения». В том случае, если на основании полученного из реестра владельцев именных ценных бумаг или реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или другого депозитария уведомления (выписки, отчета), Депозитарий сможет идентифицировать Депонента, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, Депоненту по истечении двух календарных дней с даты зачисления ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» и необходимости предоставления соответствующего поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет. Для зачисления этих ценных бумаг на свой счет депо Депонент должен предоставить в Депозитарий соответствующее уведомлению поручение депо3. В этом случае за исполнение поручения с Депонента будет взиматься дополнительная плата в соответствии с действующими Тарифами оплаты услуг Депозитария. В случае, если Депонент желает получить информацию об имевших место фактах зачисления на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг, подлежащих зачислению на счета депо данного Депонента в Депозитарии, за определенный период или дату, он должен предоставить в Депозитарий информационный запрос по форме IF444 (вид запроса – «V - по ценным бумагам, учитываемым на счете «Ценные бумаги до выяснения»). Отчет предоставляется Депоненту только в случае, если по содержащимся в выписках (уведомлениях, отчетах) регистратора (другого депозитария) сведениям Депозитария смог установить, что эти ценные бумаги подлежат зачислению на счет депо данного Депонента, а соответствующее поручение депо Депонента не было предоставлено/исполнено.
3.8.2. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии
Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии (код операции: если операция исполняется в другом депозитарии на основании встречных поручений отправителя и получателя ценных бумаг – 37; если операция исполняется в другом депозитарии на основании поручения депо отправителя ценных бумаг или зачисляются акции ОАО «Газпром» - 35) исполняется на основании поручения депо Депонента по форме MF035. Предоставления Депонентом отчета об исполнении операции перевода ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария в другом депозитарии не требуется. При осуществлении операций по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии, на котором учитываются ценные бумаги Депонента в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария (или через него в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов), Депозитарий не исполняет такое поручение до предоставления Депонентом дополнительных документов согласно требованиям другого депозитария, в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после получения отчета о выполненной операции зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария в другом депозитарии. В том случае если операция в другом депозитарии исполняется на основании поручения депо отправителя ценных бумаг, и отчет о зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария поступил до предоставления депонентом поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет, ценные бумаги зачисляются на счет «Ценные бумаги до выяснения». Для зачисления указанных ценных бумаг на свой счет депо Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет (код операции – 35).
В настоящее время Депозитарий не осуществляет прием на хранение сертификатов ценных бумаг, за исключением глобальных сертификатов ценных бумаг при приеме на обслуживание в Депозитарий выпусков ценных бумаг с обязательным централизованным хранением. Прием на хранение и/или учет в Депозитарий предъявительских ценных бумаг осуществляется при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария, открытый в депозитарии, в хранилище которого хранятся эти ценные бумаги. При этом ценные бумаги остаются на хранении в хранилище этого депозитария.
Депозитарий вправе хранить документарные ценные бумаги, переданные Депонентами в Депозитарий на хранение и учет, в хранилищах сторонних организаций, оборудованных для хранения сертификатов документарных ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и внешних хранилищ.
Для приема на учет в Депозитарий предъявительских ценных бумаг, хранение которых будет осуществляться в хранилище другого депозитария, указанные предъявительские ценные бумаги, переданные на хранение в хранилище указанного Депозитарием депозитария, должны быть переведены Депонентом на междепозитарный (корреспондентский) счет депо Депозитария, открытый в этом депозитарии. Одновременно Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет на счет Депонента, открытый в Депозитарии по форме МF035 (код операции: если операция исполняется в другом депозитарии на основании встречных поручений отправителя и получателя ценных бумаг – 37; если операция исполняется в другом депозитарии на основании поручения депо отправителя ценных бумаг - 35). Поручение будет исполнено не позднее рабочего дня, следующего за днем получения отчета другого депозитария о зачислении этих ценных бумаг на счет депо Депозитария.
|
