Приказ Председателя Правления от 01. 11. 2010 г. №101 с изменениями и дополнениями, утвержденными приказами Председателя Правления от 13. 11. 2010 №07; от 30. 12. 2010 №76
Скачать 2.71 Mb.
|
5. СВЕРКА ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ДЕПОНЕНТАДепозитарий и Депонент обязуются осуществлять сверку учетных данных о ценных бумагах в порядке, предусмотренном настоящим разделом. Депонент обязан при получении отчетного документа Депозитария провести сверку содержащихся в отчетном документе данных о виде, количестве и коде ценных бумаг с данными собственного учета, в том числе по тем счетам депо владельцев, которые он ведет, в срок не позднее следующего рабочего дня после получения отчетного документа. В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан в срок не позднее следующего рабочего дня направить в Депозитарий уведомление об этом. При этом признаются надлежащими те данные, которые были переданы Депозитарием Депоненту, если только Депозитарием не была допущена ошибка при проведении депозитарной операции. В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо ценных бумаг по вине Депозитария Депонент соглашается с тем, что Депозитарий имеет право сделать исправительные записи по счетам депо, предоставив Депоненту отчет/выписку по его счету депо. При этом требования Депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочным перечисления со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг в случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного поручения депо, содержащего ошибки, допущенные со стороны Депонента при составлении поручения депо. В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг по вине Депозитария, последний несет ответственность, предусмотренную Договором, в случае невозможности осуществления исправительных записей. Сверка по ценным бумагам, данные о которых учитываются на междепозитарных счетах депо Депонентов, производится ежемесячно по данным, содержащимся в Выписке об остатках ценных бумаг каждого выпуска по состоянию на конец последнего рабочего дня месяца, формируемой по запросу Депонента (на бумажном носителе на запросе ставится отметка «Для сверки»). Выписка бесплатно предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня, следующего за отчетным. В случае обнаружения расхождений данных по выписке Депозитария с материалами собственного учета, Депонент в тот же день запрашивает, а Депозитарий в течение рабочего дня, следующего за днем предоставления запроса, высылает внеочередной отчет/выписку о всех операциях по счету депо Депонента за указанный Депонентом период. Стороны вправе потребовать любые первичные документы (или их заверенные Сторонами копии), необходимые для выяснения причин выявленных расхождений. После устранения обнаруженных в ходе проверки расхождений Стороны составляют акт о причинах расхождений и их устранении. Депозитарий производит сверку своих счетов у регистраторов или других депозитариев с выписками по соответствующим активным счетам в Депозитарии не реже одного раза в месяц. 6. ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ6.1. Порядок формирования, передачи, приема и обработки электронных документов определяются Правилами ЭДО НРД (приложение 1 к Договору об обмене электронными документами). Термины и определения, используемые в настоящем разделе, должны пониматься в соответствии с терминами и определениями, приведенными в Правилах ЭДО НРД. 6.2. В дополнение к перечню электронных документов, который установлен в Правилах ЭДО НРД, Депоненты могут формировать и направлять в адрес Депозитария с использованием электронной почты также электронные документы, перечень, категории и особенности наименования которых приведены в таблице 6.1, а Депозитарий может формировать и направлять в адрес Депонентов электронные документы, перечень, категории и особенности наименования которых приведены в таблице 6.2. В остальном порядок формирования наименований файлов с электронными документами (электронным документом) соответствует общим требованиям, определенным Правилами ЭДО НРД. Таблица 6.1.
Таблица 6.2.
6.3. Форматы электронных документов, которыми Стороны обмениваются при информационном взаимодействии через СЭД НРД, приведены в приложении к Правилам ЭДО НРД «Форматы функциональных электронных документов СЭД НРД». Перечень электронных документов, формируемых в стандарте ISO 15022 и передаваемых с использованием системы S.W.I.F.T., а также их форматы и особенности формирования приведены в Руководстве по использованию форматов сообщений стандарта ISO 15022, применяемых Депозитарием при обмене электронными документами с Участниками ЭДО через систему S.W.I.F.T. (далее – Руководство по использованию стандарта ISO 15022), являющемся приложением к Правилам ЭДО НРД. Форматы функциональных электронных документов СЭД НРД и Руководство по использованию стандарта ISO 15022 публикуются в разделе «Электронный документооборот» на сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. 6.4. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Форматы функциональных электронных документов СЭД НРД и Руководство по использованию стандарта ISO 15022, уведомляя об этом Депонентов в соответствии с условиями Договора об обмене электронными документами. 6.5. Запросы на предоставление списков владельцев ценных бумаг, уведомления о списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре, а также счета и счета-фактуры Депозитарий направляет Депоненту по адресу (адресам) электронной почты для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария, определенному(ым) Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД. Отчеты/выписки об операциях направляются Депоненту по каналу и адресу (адресам) электронной почты (BIC-коду S.W.I.F.T.) для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария, определенному(ным) им в соответствии с Правилами ЭДО НРД. В случае если в качестве основного канала Депонентом установлена сеть S.W.I.F.T., то ему по сети S.W.I.F.T. направляются только те отчеты/выписки об операциях, перечень которых определен в Руководстве по использованию стандарта ISO 15022, в том числе выполненных на основании поручений на бумажном носителе или переданных через СЭД НРД, за исключением информационных запросов. Отчеты/выписки об операциях, не указанные в Руководстве, направляются Депоненту по каналам электронной почты в соответствии со статусом канала для получения от Депозитария информационных сообщений (отчетов), установленным Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД. Форма направления отчетов/выписок по информационным запросам независимо от установленного Депонентом статуса канала для получения от Депозитария информационных сообщений (отчетов) определяется в соответствии с указанием в поле «Форма выдачи отчета» информационного запроса. В случае необходимости Депозитарий может направлять Депоненту образец заполнения поручения депо по адресу электронной почты, с которого было получено соответствующее поручение депо, или по адресу (адресам) электронной почты, указанному(ым) Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария. При этом в поле «Тема» сообщения указывается «Template». 6.6. Для просмотра и печати (отображения копии электронного документа в бумажной форме) полученных через СЭД НРД электронных документов Стороны могут использовать программное обеспечение в соответствии с таблицей 6.3. Таблица 6.3.
6.7. Если в ходе эксплуатации одного из каналов информационного взаимодействия возникают перерывы связи по техническим причинам, то на время восстановления связи допускается осуществление обмена электронными документами с использованием других каналов, определенных в соответствии с Правилами ЭДО НРД. 6.8. Формирование, передачу, прием и обработку электронных документов в формате стандарта ISO 15022 с использованием сети S.W.I.F.T. Стороны осуществляют в соответствии Договором об обмене электронными документами, Руководством по использованию стандарта ISO 15022 и Правилами S.W.I.F.T. 1 В поле «Договор» указывается идентификатор договора залога (15-17 символы), присвоенный Дилером и однозначно соответствующий конкретному договору залога. Не допускается использование одного и того же идентификатора по отношению к разным договорам залога. Этот же идентификатор в обязательном порядке должен указываться при переводе заложенных по этому договору ценных бумаг на реализационный раздел в коде раздела «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг». Если залогодержателем является инвестор, то 15-й символ в идентификаторе договора в обязательном порядке – прописная латинская буква «I». 2 В поле «Договор» в обязательном порядке указывается тот же идентификатор договора залога (15-17 символы), который был присвоен Дилером и указан при переводе ценных бумаг в раздел «Блокировано в залоге». Если залогодержателем является Инвестор, то 15-й символ в идентификаторе договора в обязательном порядке также – прописная латинская буква «I». 3 Указанное правило действует, если иное не предусмотрено настоящим Порядком, в частности, при проведении глобальных операций зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется на основании поручений депо, составленных Депозитарием. 4 Под ценными бумагами «в поставке» понимаются ценные бумаги, по которым Депонентом было предоставлено в Депозитарий поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета, но операция в Депозитарий не была исполнена. 5 Список депозитариев, с которыми Депозитарий заключил договоры о междепозитарных отношениях и при взаимодействии с которыми используются правила, предусмотренные п. 3.22 настоящего Порядка, приведен на сайте Депозитария. 6 Категория «Г» – электронный документ вступает в силу с момента получения электронного документа получателем. 7 Категория «В» – электронный документ вступает в силу с момента отправки электронного документа отправителем. |
Похожие:
 | Изменения внесены приказом Председателя Правления от 11. 05. 2005 №197 «О приведении Рабочего плана счетов Банка в соответствие требованиям... | | И финансовые затраты были согласованы с членами правления. По более серьезным ремонтным работам проводился опрос жителей. Решения... |
| Общие условия открытия, ведения и закрытия банковских счетов физических лиц в пао «скб-банк» 11 | | Фз "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг", во исполнение п. 29 Плана мероприятий по проведению административной... |
| Приказом Минфина РФ от 30 июля 2010 г. N 84н в настоящий приказ внесены изменения, вступающие в силу с 1 января 2011 г | | ... |
| Ход выполнения текущего ремонта жилого комплекса на 31. 07. 2010 Итоги проведения энергосберегающих мероприятий на 31. 07. 2010 (Докладчик... | | Правления тсж бондаренко В. А., Вдовина И. Д., Рябухина Н. В. и Соболенко Е. В., Марголина М. В. из Кворум обеспечен (имеется) |
| М-122/2010 от 22. 11. 2010 г., Изосимова И. М. по дов. N м-057/2010 от 12. 05. 2010 г., Савсерис С. В. по дов. N м-007/2010 от 11.... | | Ответственность за организацию делопроизводства в правлении возлагается на председателя правления |