3. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 3.1. Операции, выполняемые Депозитарием
В соответствии с настоящим Порядком Депозитарий выполняет операции, предусмотренные Условиями. Условия определяют общий порядок исполнения депозитарных операций, документы, служащие основанием для исполнения, сроки выполнения операций. В настоящем разделе Порядка описаны особенности и условия исполнения этих операций.
3.2. Открытие и закрытие счета депо, открытие и закрытие раздела 3.2.1. Открытие счета депо
Для учета ценных бумаг, Депонент может открыть в Депозитарии счета депо следующих типов:
Наименование
типа счета депо
|
Код типа
счета депо
|
Назначение счета депо
|
Основание для открытия счета депо
|
Счет депо владельца
|
S
|
Предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих Депонентам на праве собственности или ином вещном праве.
|
Договор счета депо владельца
|
Междепозитарный счет депо
|
L
|
Счет депо, открытый в Депозитарии другому депозитарию. Предназначен для учета ценных бумаг клиентов Депонента, с которым Депозитарий заключил договор междепозитарного счета депо, по всей совокупности данных без разбивки по отдельным клиентам-депонентам.
|
Договор междепозитарного счета депо
|
Счет депо доверительного управляющего
|
D
|
Предназначен для учета находящихся в доверительном управлении Депонента ценных бумаг, условия выпуска и обращения которых, а также действующее законодательство и нормативные правовые акты Российской Федерации, допускают передачу этих ценных бумаг в доверительное управление.
|
Договор счета депо доверительного управляющего
|
Счет депо владельца может быть открыт в Депозитарии Депонентам – юридическим лицам, являющимся профессиональными участниками рынка ценных бумаг или участниками срочного рынка, которым ценные бумаги, учитываемые на счете депо, принадлежат на праве собственности или ином вещном праве. Допускается по решению руководства Депозитария открытие счетов депо владельца юридическим лицам, не являющимся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также нерезидентам Российской Федерации, являющимся юридическими лицами.
Междепозитарный счет депо открывается в Депозитарием организациям, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Для открытия междепозитарного счета депо Депонент наряду с другими документами должен предоставить в Депозитарий нотариально заверенную копию указанной лицензии.
Допускается открытие в Депозитарии Депоненту - юридическому лицу нескольких счетов депо владельца или междепозитарных счетов депо. При открытии каждого счета депо владельца или каждого междепозитарного счета депо Депонент должен заключить соответствующий договор счета депо и предоставить в Депозитарий на бумажном носителе анкету юридического лица (при открытии в Депозитарии не первого счета депо данного типа – дополнительную анкету по форме АА001). Депонент может не предоставлять анкету юридического лица при открытии счета депо владельца или междепозитарного счета депо, если ранее анкета была предоставлена в Депозитарий при открытии счета депо другого типа: междепозитарного счета депо, счета депо владельца или счета депо доверительного управляющего.
Счет депо доверительного управляющего открывается в Депозитарии организациям, являющимся доверительными управляющими и осуществляющими деятельность по управлению ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, заключившим с Депозитарием договор счета депо доверительного управляющего. Для открытия счета депо доверительного управляющего Депонент должен предоставить в Депозитарий нотариально удостоверенную копию лицензии, дающей право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами.
Доверительный управляющий вправе объединить находящиеся в его управлении ценные бумаги, принадлежащие различным учредителям управления в порядке, предусмотренном действующими нормативно-правовым актами. Для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление, доверительному управляющему может быть открыто в Депозитарии несколько счетов депо доверительного управляющего. Для открытия каждого счета депо доверительного управляющего Депонент должен заключить с Депозитарием отдельный договор счета депо доверительного управляющего. При открытии нескольких счетов депо доверительного управляющего предоставления дополнительных анкет юридического лица не требуется.
Депонент при осуществлении своей деятельности по управлению ценными бумагами обязан указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего, и делать в поручениях депо к счету депо доверительного управляющего после наименования Депонента пометку «Д.У.». Условие указания после наименования доверительного управляющего пометки «Д.У.» и/или иной информации, предусмотренной действующим законодательством Российской Федерации и указанной депонентом в Договоре счета депо доверительного управляющего, считается Сторонами соблюденным, в том числе, если в документах, которыми обмениваются Стороны в соответствии с настоящим Порядком, указан депозитарный код, присвоенный Депоненту при открытии счета депо доверительного управляющего, и/или номер счета депо доверительного управляющего, открытого в соответствии с указанным Договором.
Передача ценных бумаг в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к доверительному управляющему. Доверительный управляющий, принявший в свое управление ценные бумаги, осуществляет в пределах, предусмотренных законодательством, нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором доверительного управления, правомочия собственника в отношении этих ценных бумаг. При сборе реестра по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо доверительного управляющего, в список включаются доверительные управляющие. При этом, если доверительному управляющему в Депозитарии открыто несколько счетов депо указанного типа, то в список Депонентов/владельцев сведения о Депоненте-доверительном управляющем и находящихся в его управлении ценных бумагах будут включаться по каждому счету депо Депонента-доверительного управляющего, открытому в Депозитарии.
Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены в Депозитарий на бумажном носителе. Перечень документов, которые должны быть предоставлены Депонентом в Депозитарий для открытия счета депо, приведен в приложении № 1 к Порядку. В случае, если Депоненту ранее был открыт счет депо в Депозитарии, и все документы на момент заключения соответствующего договора счета депо и открытия нового счета депо не утратили силу и не были изменены, а уполномоченные лица Депонента вправе отдавать поручения к вновь открываемому счету депо, Депонент для открытия счета депо в Депозитарии должен заключить с Депозитарием соответствующий договор счета депо, который будет являться основанием для открытия нового счета депо. Учредительные и другие документы, необходимые для открытия счета, повторно не предоставляются. В том случае, если для открытия счета депо данного типа необходимо наличие соответствующей лицензии, Депонент должен предоставить в Депозитарий нотариально заверенную копию лицензии. Если какие-либо из перечисленных документов, в том числе доверенности, не действуют в отношении открываемого счета депо, Депонент должен также предоставить и другие необходимые документы. Счета депо Депонентам открываются на основании поручений депо, составленных Депозитарием.
При досрочном отзыве доверенности до истечения срока полномочий лица, которому выдана доверенность, Депонент не позднее рабочего дня, предшествующего дате прекращения полномочий, должен предоставить в Депозитарий официальное письмо в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий данного лица либо уведомление об отмене документов по форме GF087 на бумажном носителе с обязательным указанием в поле «Дополнительная информация» даты прекращения полномочий и сведений о поверенном (полное наименование/ФИО поверенного). По истечении срока действия доверенности либо при назначении нового распорядителя счета депо (раздела счета депо) в Депозитарий должна быть предоставлена новая доверенность. Депозитарий на следующий рабочий день после даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений депо и иных документов Депонента, подписанных или переданных лицом, срок действия полномочий которого истек. Лицам, срок полномочий которых истек, также не осуществляется выдача отчетов и иных документов.
В случае необходимости внесения изменений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности или в реквизиты банковской карточки Депонент обязан предоставить в Депозитарий указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.
После открытия счета депо, помимо предусмотренных настоящим Порядком действий, необходимых для получения доходов по ценным бумагам, денежных средств от погашения ценных бумаг, иных выплат по ценным бумагам, Депонент должен зарегистрировать банковские реквизиты, действующие в отношении открытого счета депо, предоставив согласно пункту 3.4.2 Порядка поручение депо на регистрацию банковских реквизитов по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07).
3.2.2. Закрытие счета депо
По инициативе Депонента счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг может быть закрыт при условии расторжения соответствующего договора счета депо.
По инициативе Депозитария счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг может быть закрыт при расторжении договора счета депо; в случае ликвидации Депонента как юридического лица; отзыве у Депонента лицензии, если наличие лицензии является обязательным для открытия счета депо; если в течение одного года по счету не производилось никаких операций.
3.2.3. Открытие раздела 3.2.3.1. Общий порядок открытия разделов
Для обеспечения обособленного учета ценных бумаг на счетах депо открываются разделы счета депо. Разделы группируются по типам. Каждый тип раздела определяется его идентификатором. Условия открытия конкретных типов разделов, назначение разделов и порядок функционирования приведены в разделе «Описание правил функционирования типов разделов, открываемых на счетах депо» настоящего Порядка.
Разделы на счетах депо в Депозитарии могут открываться:
при открытии счета депо автоматически;
при переводе ценных бумаг при указании в поручении депо на перевод ценных бумаг кода открываемого раздела;
путем исполнения операции «Открытие раздела» по поручению Депонента или Депозитария.
Допустимые способы открытия разделов конкретных типов приведены в разделе 4 настоящего Порядка.
В настоящем пункте Порядка приведены особенности открытия отдельных типов разделов путем исполнения по поручению Депонента операции «Открытие раздела» (код операции – 90, форма поручения АF090).
3.2.3.2. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для учета федеральных государственных ценных бумаг и ценных бумаг, сделки с которыми заключаются в соответствии с «Правилами обращения на ММВБ ценных бумаг, сделки с которыми заключаются в Торговой системе на рынке государственных ценных бумаг с расчетами по сделкам в валюте Российской Федерации в Секторе для расчетов по государственным федеральным ценным бумагам на Организованном рынке ценных бумаг»
Для учета федеральных государственных ценных бумаг (далее – ГКО-ОФЗ) и иных ценных бумаг, сделки с которыми заключаются через торговую систему - Закрытое акционерное общество «Московская межбанковская валютная биржа» (далее – ММВБ) в соответствии с «Правилами обращения на ММВБ ценных бумаг, сделки с которыми заключаются в Торговой системе на рынке государственных ценных бумаг с расчетами по сделкам в валюте Российской Федерации в Секторе для расчетов по государственным федеральным ценным бумагам на Организованном рынке ценных бумаг» (далее – Правила), на счете депо Депонента могут быть открыты торговые разделы следующих типов:
Наименование типа раздела
|
Код типа раздела
|
Счет депо, на котором может быть открыт раздел данного типа
|
По сделкам, заключаемым на ММВБ с федеральными государственными ценными бумагами (ГКО-ОФЗ)
|
Блокировано для торгов на ММВБ. ГКО-ОФЗ
|
11
|
Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося Дилером на ОРЦБ
|
Блокировано по РЕПО. ГКО-ОФЗ
|
1R
|
Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося Дилером на рынке ГКО-ОФЗ
|
По сделкам, заключаемым с иными ценными бумагами в соответствии с Правилами
|
Блокировано для торгов на ММВБ. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг
|
1F
|
Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, допущенного ММВБ в соответствии с Правилами к совершению сделок в Торговой системе ММВБ от имени и за счет Депонента или за счет средств, переданных Депоненту в доверительное управление;
Междепозитарный счет депо Депонента, допущенного ММВБ в соответствии с Правилами к совершению сделок в Торговой системе ММВБ за счет и по поручению клиентов Депонента;
Междепозитарный счет депо Депонента - специализированного депозитария, являющегося субъектом отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации (далее – Специализированный депозитарий), - при совершении сделок за счет средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление клиентам Специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации.
|
Блокировано по РЕПО. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг
|
FR
|
Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, допущенного ММВБ в соответствии с Правилами к совершению сделок в Торговой системе ММВБ от имени и за счет Депонента или за счет средств, переданных Депоненту в доверительное управление;
Междепозитарный счет депо Депонента, допущенного ММВБ в соответствии с Правилами к совершению сделок в Торговой системе ММВБ за счет и по поручению клиентов Депонента;
Междепозитарный счет депо Депонента-Специализированного депозитария, - при совершении сделок за счет средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление клиентам Специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации.
|
О перечне ценных бумаг, сделки с которыми заключаются через торговую систему ММВБ в соответствии с Правилами, ММВБ уведомляет Депонентов в установленном порядке. Ответственность за соответствие совершаемых по торговым разделам операций требованиям действующего законодательства Российской Федерации, условиям выпуска и обращения ценных бумаг, Правилам и регламентам проведения торгов на ММВБ, несет Депонент.
По тексту подпункта все перечисленные разделы именуются «торговые разделы».
Поручения депо на открытие торговых разделов исполняются при наличии в Депозитарии уведомления Банка России о заключении Депонентом с Банком России договора на выполнение функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ или уведомления ММВБ о том, что Депонент допущен к совершению сделок с ценными бумагами в соответствии с Правилами, а также информации о присвоении ММВБ соответствующих торговых идентификаторов; либо при наличии в Депозитарии информации о том, что Депонент является Специализированным депозитарием, и о торговых идентификаторах, присвоенных ММВБ участникам торгов, обслуживающих клиентов Специализированного депозитария.
ММВБ в качестве торговой системы получает возможность совершать действия, предусмотренные действующими нормативными документами, регулирующими порядок обращения ценных бумаг на ОРЦБ, и правилами торгов на ММВБ и связанные с проведением операций по указанным торговым разделам счета депо Депонента, с момента получения Депозитарием доверенности, выданной Депонентом на предоставление соответствующих полномочий ММВБ, и оформленной в соответствии с действующими правилами торгов на ММВБ. Доверенность предоставляется Депонентом, допущенным в соответствии с Правилами к совершению сделок в торговой системе ММВБ, на ММВБ, копию доверенности ММВБ передает в Депозитарий. Депонент, являющийся Специализированным депозитарием, должен предоставить два экземпляра оригинала доверенности в Депозитарий, один из которых Депозитарий передает на ММВБ. На междепозитарном счете депо Специализированного депозитария могут быть открыты только торговые разделы, типы которых указаны в доверенности. Образец доверенности приведен в приложении № 1 к Порядку.
С момента передачи на ММВБ сведений о торговых разделах и до момента получения от ММВБ соответствующих распоряжений на разблокировку торговых разделов Депозитарий не осуществляет никаких административных операций, препятствующих проведению расчетов по ценным бумагам, сведения о которых были переданы на ММВБ.
Допускается зачисление/списание ценных бумаг на/с торговых разделов в течение торговой сессии в соответствии с действующими нормативными документами Банка России и Регламентом проведения операций в системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами. В поручениях депо на списание ценных бумаг с торговых разделов во время торговой сессии время начала исполнения поручения депо не указывается или указывается не позднее времени завершения торгов согласно графику проведения торгов. Поручение депо будет исполняться в ходе торговой сессии первого дня в периоде исполнения, если выполнены все условия исполнения операции и это допускается действующим Регламентом проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами. В случае указания времени начала исполнения поручения депо позже времени завершения торгов, поручение депо будет исполняться после окончания торгов и завершения расчетов по результатам торгов и до закрытия операционного дня в первый день периода исполнения или в течение всего операционного дня в последующие дни периода исполнения. Операции зачисления ценных бумаг на торговые разделы Депозитарий исполняет (при соблюдении всех условий исполнения операции) вне зависимости от графика проведения торговой сессии.
В случае если в поручении на перевод ценных бумаг с торговых разделов счета депо Депонент указал ценные бумаги нескольких выпусков, и ценные бумаги хотя бы одного из указанных в поручении выпусков не могут быть разблокированы во время проведения торгов, то Депозитарий не исполняет данное поручение депо во время проведения торгов. При этом в течение данной торговой сессии Депонент не может распоряжаться ценными бумагами тех выпусков, которые были разблокированы ММВБ по данному поручению Депонента.
3.2.3.3. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для проведения расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО ММВБ на рынке ценных бумаг
Для осуществления расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО ММВБ на рынке ценных бумаг (далее – Правила клиринга ММВБ) на счете депо Депонента могут быть открыты разделы следующих типов:
Наименование типа раздела
|
Код типа раздела
|
Счет депо, на котором может быть открыт раздел данного типа
|
По сделкам, заключаемым в валюте Российской Федерации (за исключением сделок с ценными бумагами, обращающимися на рынке государственных ценных бумаг)
|
Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в валюте РФ
|
31
|
Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга или клиентом Участника клиринга, или междепозитарный счет депо Депонента, являющегося Участником клиринга либо получившего на ММВБ статус держателя
|
Блокировано для клиринга на ММВБ. Обеспечение по сделкам с ЦК
|
32
|
Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга или клиентом Участника клиринга, или междепозитарный счет депо Депонента, являющегося Участником клиринга, либо Депонента, получившего статус держателя в соответствии с Правилами клиринга ММВБ. Разделы открываются для учета ценных бумаг, служащих обеспечением исполнения обязательств по сделкам с Центральным контрагентом (по тексту Порядка - ЦК) в соответствии с Правилами клиринга ММВБ.
|
По сделкам, заключаемым в иностранной валюте
|
Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в иностранной валюте. USD
|
3F
|
Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга или клиентом Участника клиринга, либо междепозитарный счет депо Депонента, являющегося Участником клиринга или получившего на ММВБ статус держателя.
|
Далее по тексту настоящего пункта Порядка указанные разделы именуются как торговые разделы, разделы типа «Блокировано для клиринга на ММВБ. Обеспечение по сделкам с ЦК» также могут именоваться как разделы обеспечения.
Для открытия торговых разделов, включая дополнительные торговые разделы, на счете депо владельца, междепозитарном счете депо либо счете депо доверительного управляющего Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на открытие каждого торгового раздела по форме АF090. Участникам клиринга ММВБ на счетах депо в Депозитарии, может быть открыто неограниченное число торговых разделов. На междепозитарном счете депо Депонента, получившего на ММВБ в соответствии с действующими Правилами клиринга ММВБ статус держателя, для одного Участника клиринга ММВБ может быть открыто неограниченное количество дополнительных торговых разделов. Дополнительные торговые разделы для одного Участника клиринга могут открываться на междепозитарных счетах разных держателей. Клиенты Участников клиринга ММВБ также вправе иметь неограниченное число торговых разделов на своих счетах депо, открытых в Депозитарии или у держателей, в разрезе обслуживающих их Участников клиринга ММВБ.
На междепозитарных счетах депо торговые разделы могут быть открыты для учета ценных бумаг как в совокупности по всем клиентам, группе клиентов, так и обособлено по каждому из клиентов Участника клиринга. Для ведения обособленного учета ценных бумаг конкретных клиентов Депонент может открыть на междепозитарном счете конкретные торговые разделы, предоставив в Депозитарий поручение депо на открытие соответствующего торгового раздела своему клиенту и анкету этого клиента. В том случае, если ранее анкета на этого клиента предоставлялась в Депозитарий, повторного предоставления анкеты не требуется. Депонент также может не предоставлять в Депозитарий анкету клиента, если предоставление анкеты не является обязательным в соответствии с нормативными документами или документами, определяющими порядок выпуска или обращения ценных бумаг.
Поручения депо на открытие торговых разделов исполняются при наличии в Депозитарии информации о том, что Депонент является Участником клиринга или получил статус держателя на ММВБ, или является клиентом Участника клиринга, а также о присвоенных ММВБ Участнику клиринга идентификаторах.
ММВБ получает возможность совершать действия, определенные Правилами клиринга ММВБ и связанные с проведением операций по торговому разделу счета депо Депонента, с момента получения Депозитарием доверенности, выданной Депонентом на предоставление соответствующих полномочий ММВБ, и оформленной в соответствии с действующими Правилами клиринга ММВБ. В том случае, если торговый раздел открывается на счете депо Депонента, являющегося Участником клиринга или держателем на ММВБ, доверенность предоставляется в двух подлинных экземплярах на ММВБ, один из которых ММВБ передает в Депозитарий. В случае открытия торгового раздела на счете депо владельца Депонента, являющегося клиентом Участника клиринга ММВБ, Депонент должен предоставить доверенность в Депозитарий в двух подлинных экземплярах, один из которых Депозитарий передает на ММВБ.
Депонент вправе зачислить на торговые разделы любые ценные бумаги, принятые на обслуживание в Депозитарий, и зачисление которых на раздел конкретного типа не противоречит настоящему Порядку. На ММВБ будет передана информация только об остатках ценных бумаг на торговом разделе, расчеты по сделкам с которыми осуществляются в соответствии с Правилами клиринга на ММВБ. Перечень ценных бумаг, информация о которых должна передаваться клиринговой организации для проведения расчетов по ценным бумагам, определяется клиринговой организацией.
С момента передачи на ММВБ сведений о торговых разделах и до момента получения от ММВБ соответствующих распоряжений на разблокировку торговых разделов в соответствии с действующими Правилами клиринга ММВБ Депозитарий не осуществляет никаких административных операций, препятствующих проведению расчетов по ценным бумагам, сведения о которых были переданы на ММВБ, а также операций с ценными бумагами, учитываемыми на торговых разделах, помимо операций, инициированных ММВБ. Допускается списание/зачисление ценных бумаг (сведения о которых переданы ММВБ), учитываемых на торговых разделах, по поручению Депонента в указанный период в соответствии с действующими Правилами клиринга ММВБ.
В том случае, если в поручении депо на перевод ценных бумаг с торгового раздела Депонент указал ценные бумаги нескольких выпусков, и ценные бумаги хотя бы одного из выпусков не могут быть разблокированы ММВБ, Депозитарий не исполняет данное поручение депо до разблокировки ценных бумаг всех указанных в поручении выпусков в соответствии с Правилами клиринга ММВБ. При этом в течение данной торговой сессии Депонент не может распоряжаться ценными бумагами тех выпусков, которые были разблокированы ММВБ в соответствии с поручением Депонента.
3.2.3.4. Особенности открытия разделов на междепозитарном счете депо для учета корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных займов, прочих ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента
Для ведения обособленного учета ценных бумаг своих клиентов Депонент может открыть на своем междепозитарном счете депо отдельные разделы. Типы разделов на междепозитарных счетах депо, в рамках которых допускается открытие разделов для учета ценных бумаг конкретных клиентов Депонентов, отмечены при описании типов разделов в настоящем Порядке. В том случае, если ведение обособленного учета ценных бумаг клиентов Депонента предусмотрено действующими нормативными правовыми актами, решением о выпуске (проспектом ценных бумаг), другими документами, определяющими порядок выпуска или обращения ценных бумаг, либо условиями (правилами) осуществления депозитарной деятельности депозитария (международной расчетно-клиринговой организации), в котором(ой) открыт счет депо Депозитария, то для открытия разделов своим клиентам Депонент в обязательном порядке должен вместе с поручением на открытие раздела предоставить в Депозитарий анкету этого клиента. В том случае, если ранее анкета этого клиента предоставлялась в Депозитарий, в том числе, в соответствии с Договором об оказании услуг Центра технического обеспечения Субдепозитария Дилера, повторного предоставления анкеты не требуется. В случае если Депонент предоставил в Депозитарий анкету своего клиента в соответствии с Договором об оказании услуг Центра технического обеспечения Субдепозитария Дилера, то в системе депозитарного учета Депозитария используются данные этой анкеты. Изменение анкеты клиента Депонента в этом случае должно осуществляться в соответствии с Договором об оказании услуг Центра технического обеспечения Субдепозитария Дилера.
3.2.3.5. Особенности открытия разделов на счете депо для учета корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных займов, прочих ценных бумаг, обслуживаемых через филиал Депонента
Для открытия раздела, предназначенного для учета ценных бумаг, обслуживаемых через филиал Депонента (далее – раздел филиала) Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на открытие раздела филиала по форме AF090. Торговый раздел для участия Депонента в торгах с поставкой ценных бумаг с/на раздел филиала может быть открыт в соответствии с 3.2.3.4 настоящего Порядка только после присвоения ММВБ Депоненту соответствующих торговых идентификаторов.
Для того, чтобы лицо, уполномоченное распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на разделе филиала, могло составлять, подписывать и предоставлять в Депозитарий поручения депо на исполнение депозитарных операций в отношении ценных бумаг, учитываемых на разделах, открытых для филиала, как на бумажном носителе, так и в виде электронного документа, а также получать отчеты по результатам операций, выполненных на основании поручений к разделу филиала, Депонент должен зарегистрировать полномочия соответствующих уполномоченных лиц на выполнение указанных действий, предоставив в Депозитарий анкету филиала по форме АА001 на бумажном носителе. После регистрации филиала и присвоения филиалу кода, Депонент предоставляет в Депозитарий на бумажном носителе поручение депо по форме AF003 (код операции - 03), доверенности на право указанных уполномоченных лиц подписывать и предоставлять в Депозитарий поручения депо и получать отчетные документы, банковскую карточку или карточки распорядителей, а также иные документы (при необходимости).
В электронном виде уполномоченное лицо Депонента может предоставлять поручения депо к разделу филиала и получать отчетные документы по данному разделу, только в случае подписания Депонентом договоров и соглашений, определяющих организацию обмена электронными документами и порядок использования средств защиты информации, и выполнения Депонентом всех требований указанных договоров и соглашений.
3.2.3.6. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа»
Разделы «Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция» могут по поручению депо Депонента (код операции – 90) открываться на счете депо владельца, междепозитарном счете депо либо на счете депо доверительного управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга Санкт-Петербургской Валютной Биржи (СПВБ) (далее – Участник клиринга), либо на счете депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося клиентом Участника клиринга, либо на междепозитарном счете Депонента, не являющегося Участником клиринга, но осуществляющего учет ценных бумаг Участников клиринга либо клиентов Участника клиринга. Разделы «Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России» могут по поручению депо Депонента открываться на счете депо владельца Депонента, являющегося кредитной организацией и Участником клиринга. Далее по тексту подпункта указанные разделы могут именоваться «торговые разделы. Допускается открытие на счетах депо Депонентов только одного торгового раздела одного типа для каждого Участника клиринга.
Для открытия указанных торговых разделов Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на открытие каждого торгового раздела по форме АF090. Поручения депо на открытие торговых разделов исполняются при наличии в Депозитарии соответствующего уведомления СПВБ о регистрации Депонента (клиента Депонента) в системе торгов и клиринговой системе СПВБ и о присвоенных им кодах.
СПВБ получает возможность совершать действия, предусмотренные Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» и связанные с проведением операций по торговым разделам счета депо Депонента, не позднее рабочего дня, следующего за датой получения Депозитарием от СПВБ доверенности Депонента на предоставление соответствующих полномочий СПВБ, оформленной в соответствии с действующими Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа». Доверенность предоставляется в двух подлинных экземплярах на СПВБ, один из которых СПВБ передает в Депозитарий.
С момента передачи на СПВБ сведений о торговых разделах и до момента получения от СПВБ соответствующих распоряжений на разблокировку торговых разделов в соответствии с действующими Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» Депозитарий не осуществляет никаких операций по поручению Депонента в отношении ценных бумаг, учитываемых на указанных торговых разделах, кроме тех, которые допустимы в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа».
В случае наложения административной блокировки на торговые разделы, приостанавливаются операции по указанным разделам, как по поручению Депонента, так и по поручению уполномоченных Депонентом лиц, в том числе на основании сводного поручения СПВБ. В период действия данной административной блокировки Депонент не может участвовать в торгах в Фондовой секции СПВБ.
3.2.4. Закрытие раздела
Для закрытия раздела на счете депо Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме AF090 на выполнение операции «Закрытие раздела» (код операции – 91) с приложением иных документов, если для закрытия раздела данного типа требуется приложение этих документов. Перечень разделов, которые могут быть закрыты по поручению Депонента, приведен в разделе 4 настоящего Порядка. В случае предоставления Депонентом поручения депо на закрытие раздела до завершения исполнения депозитарной операции на основании ранее поданного поручения депо в отношении ценных бумаг, учитываемых на закрываемом разделе, Депозитарий вправе завершить исполнение операции, зачислив ценные бумаги на основной раздел указанного в поручении депо счета депо Депонента.
Не допускается закрытие разделов:
с ненулевыми остатками ценных бумаг;
открытых автоматически при открытии счета депо, если раздел данного типа является последним из числа открытых на счете депо разделов этого типа.
Депозитарий вправе закрывать разделы с нулевыми остатками ценных бумаг на счете депо Депонента в случае, если Депонент не соответствует требованиям, предъявляемым к Депонентам для открытия раздела указанного типа, или если функционирование разделов данного типа прекращено в связи с изменениями в законодательстве Российской Федерации, настоящем Порядке, в связи с расторжением договора с клиринговой организацией и прекращением выполнения Депозитарием функций расчетного депозитария в отношении данной клиринговой организации, а также по иным причинам.
|
