Following the receipt by the Repository of the Master Agreement Reporting Form indicating “primary registration” or “changes to be made” in the purpose data field and with the data field “Party not providing information to the Repository” being filled in as an electronic document, the Repository shall send the document-initiating party (the Principal Reporting Agent of the Client, submitting the Master Agreement Reporting Form) a Notification on delivery prepared pursuant to the EDI agreement.
While processing the Master Agreement Reporting Form containing indication of a party that is a client of the Repository not obliged to submit information to the Repository and refusing to submit information to the Repository, the Repository shall verify the Reporting Form for accuracy and completeness of mandatory fields, verify that the indicated counterparty is a Client not obliged to submit information and refusing to submit information to the Repository, check its record systems for “the Notification on rejection to submit information to the Repository”, and check for the fill-in of the field “Party not providing information to the Repository” of the Master Agreement Reporting Form. In case of any discrepancies or incompleteness of the Reporting Form or if there is no information about the rejection by the Client to submit information to the Repository, registered in the Repository’s record systems and if there is no indication in the field “Party not providing information to the Repository”, the Repository shall prepare and send to the Principal Reporting Agent of the Client, obliged to submit information to the Repository, a Notification on Registration / Execution Rejection (document code RM002 of Appendix 1 to these Terms and Conditions) indicating reasons for such rejection.
In case of accuracy and completeness of fields of the Master Agreement Reporting Form, availability of information in the Repository’s record systems about rejection of the Client to submit information and an indication in the field “Party not providing information to the Repository”, the Repository shall make an entry to the Contracts Register on registration of the Master Agreement Reporting Form or on changes to terms of the Master Agreement and shall send the Principal Reporting Agent of the Client, submitting the Master Agreement Reporting Form, a Notification on registration (document code RM001 of Appendix 1 to these Terms and Conditions).
From the moment information is recorded in the Contracts Register about registration of the Master Agreement Reporting Form or changes to terms of the Master Agreement with respect to indication of an entity not obliged to submit information to the Repository and refusing to submit information to Repository as a counterparty in the Master Agreement Reporting Form, the Client, obliged to submit reports to the Repository, that is a second party to the Master Agreement shall have a possibility to unilaterally inform about trades made on the basis of the registered Master Agreement.
|
Внесение записи о Генеральном соглашении в Реестр договоров, в случае, если одной из сторон Генерального соглашения является Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий и отказавшийся от предоставления сведений в Репозитарий, осуществляется в следующем порядке:
При поступлении в Репозитарий Анкеты генерального соглашения с указанием в поле назначение «первичная регистрация» или «внесение изменений» и заполненным полем «Сторона, не предоставляющая сведения в Репозитарий» в виде электронного документа, Репозитарий направляет инициатору документа (Базовому информирующему лицу Клиента, направившего Анкету генерального соглашения), Уведомление о доставке, сформированное в соответствии с Договором об обмене электронными документами.
При обработке поступившей Анкеты генерального соглашения с пометкой о стороне, являющейся Клиентом Репозитария, не обязанной предоставлять информацию в Репозитарий отказавшейся от предоставления сведений в Репозитарий, Репозитарий проверяет Анкету на правильность и полноту заполнения обязательных полей, проверяет, что указанный контрагент является Клиентом, не обязанным предоставлять информацию и отказавшимся от предоставления информации в Репозитарий, производит проверку наличия в системе учета Репозитария «Уведомления об отказе от предоставления сведений в Репозитарий», а также наличия в Анкете генерального соглашения отметки в поле «Сторона, не предоставляющая сведения в Репозитарий» и в случае несоответствия или неполноты заполнения Анкеты, либо при отсутствии в системе учета Репозитария зарегистрированных сведений об отказе от предоставления сведений в Репозитарий, а также в случае отсутствия отметки в поле «Сторона, не предоставляющая сведения в Репозитарий», Репозитарий формирует и направляет Базовому информирующему лицу Клиента, обязанного предоставлять информацию в Репозитарий, Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Условиям) с указанием причины отказа.
В случае правильности и полноты заполнения полей Анкеты генерального соглашения, при наличии в системе учета Репозитария сведений об отказе Клиента – от предоставления сведений, а также при наличии отметки в поле «Сторона, не предоставляющая сведения в Репозитарий», Репозитарий вносит в Реестр договоров запись о регистрации Анкеты генерального соглашения или об изменении условий Генерального соглашения и направляет Базовому информирующему лицу Клиента, направившего Анкету генерального соглашения, Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Условиям).
С момента внесения в Реестр договоров сведений о регистрации Анкеты генерального соглашения или об изменении условий Генерального соглашения в части указания в Анкете генерального соглашения в качестве стороны-контрагента лица, не обязанного предоставлять информацию в Репозитарий и отказавшегося от предоставления сведений в Репозитарий, Клиент, обязанный предоставлять сведения в Репозитарий, являющийся второй стороной по Генеральному соглашению, получает возможность одностороннего информирования о сделках, заключенных на условиях зарегистрированного Генерального соглашения.
|
1.32.2.20.8.If an entity not obliged to submit information to the Repository that is not a Client of the Repository is a party to the Master Agreement, an entry about the Master Agreement is made in the following way:
Following the receipt by the Repository of the Master Agreement Reporting Form indicating “primary registration” or “changes to be made” in the purpose data field in the form of an electronic document when one of the parties of the Master Agreement is an entity not obliged to submit information to the Repository and that is not a Client of the Repository, the Repository shall send the Principal Reporting Agent initiating the Master Agreement Reporting Form to be submitted to the Repository a Notification on delivery prepared pursuant to the EDI Agreement.
While processing the Master Agreement Reporting Form the Repository shall verify the Reporting Form for accuracy and completeness of mandatory fields, verify that the indicated counterparty is an entity not obliged to submit information to the Repository and not a Client of the Repository and check for the fill-in of the field “Party not providing information to the Repository” of the Master Agreement Reporting Form. In case of any discrepancies or incompleteness of the Reporting Form and if there is no filled-in field “Party not providing information to the Repository”, the Repository shall prepare and send to the Principal Reporting Agent of the Client, submitting the Master Agreement Reporting From, a Notification on Registration / Execution Rejection (document code RM002 of Appendix 1 to these Terms and Conditions) indicating reasons for such rejection.
In case of accuracy and completeness of fields of the Master Agreement Reporting Form, availability of the filled-in field “Party not providing information to the Repository”, the Repository shall make an entry to the Contracts Register and shall send the Principal Reporting Agent of the Client, submitting the Master Agreement Reporting Form, a Notification on registration (document code RM001 of Appendix 1 to these Terms and Conditions).
From the moment information is recorded in the Contracts Register about the Master Agreement Reporting Form or changes to terms of the Master Agreement with respect to indication of an entity not obliged to submit information to the Repository and that is not the Client of the Repository as the second counterparty, information about contracts made on the basis of the registered Master Agreement is submitted in a unilateral manner.
|
Внесение записи о Генеральном соглашении, в случае если стороной Генерального соглашения является лицо, не обязанное предоставлять информацию в Репозитарий и не являющееся Клиентом Репозитария, осуществляется в следующем порядке:
При поступлении в Репозитарий Анкеты генерального соглашения с указанием в поле назначение «первичная регистрация» или «внесение изменений» в виде электронного документа, где одной из сторон Генерального соглашения выступает лицо, не обязанное предоставлять информацию в Репозитарий и не являющийся Клиентом Репозитария, Репозитарий направляет Базовому информирующему лицу, направившему в адрес Репозитария Анкету генерального соглашения, Уведомление о доставке, сформированное в соответствии с Договором об обмене электронными документами.
При обработке Анкеты генерального соглашения Репозитарий проверяет eё на правильность и полноту заполнения обязательных полей, проверяет, что указанный контрагент является лицом, не обязанным предоставлять информацию в Репозитарий и не является Клиентом Репозитария, а также проверяет наличие в Анкете генерального соглашения отметки в поле «Сторона, не предоставляющая сведения в Репозитарий». В случае несоответствия или неполноты заполнения полей Анкеты, а также в случае отсутствия отметки в поле «Сторона, не предоставляющая сведения в Репозитарий» Репозитарий формирует и направляет Базовому информирующему лицу Клиента, направившему Анкету генерального соглашения Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Условиям) с указанием причины отказа.
В случае правильности и полноты заполнения полей Анкеты генерального соглашения и при наличии в Анкете генерального соглашения отметки в поле «Сторона, не предоставляющая сведения в Репозитарий», Репозитарий вносит сведения в Реестр договоров и направляет Базовому информирующему лицу Клиента, направившему Анкету генерального соглашения, Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Условиям).
После внесения в Реестр договоров сведений о Генеральном соглашении или об изменении условий Генерального соглашения в части указания в качестве второй стороны лица, не обязанного предоставлять информацию в Репозитарий и не являющегося Клиентом Репозитария, внесение сведений о договорах, заключенных на условиях зарегистрированного Генерального соглашения осуществляется в одностороннем порядке.
|
1.32.2.21.The procedure to enter information on termination of the Master Agreement to the Contracts Register of the Repository.
|
Порядок внесения записи о прекращении Генерального соглашения в Реестр договоров Репозитария.
|
5.4.2.21.1. Information on termination of the Master Agreement shall be entered on the basis of:
- Master Agreement Termination Reporting Form (document code CM011 attached at Appendix 1 to this Terms and Conditions);
- Information on liquidation of a Repository Client.
|
5.4.2.21.1.Основанием для внесения сведений в Реестр договоров информации о прекащении Генерального соглашения являются:
-Анкета прекращения генерального соглашения (код документа СМ011 Приложение 1 к настоящим Условиям);
-Информация о ликвидации юридического лица, являющегося Клиентом Репозитария.
|
|
1.32.2.21.1.When the Repository receives the Master Agreement Termination Reporting Form in an electronic from, the Repository shall send a Delivery Notification created in accordance with EDI Agreement to the Principal Reporting Agent that submitted the Master Agreement Termination Reporting Form (Principal Reporting Agent 1)
|
При поступлении в Репозитарий Анкеты прекращения генерального соглашения в виде электронного документа Репозитарий направляет Базовому информирующему лицу, предоставившему Анкету прекращения генерального соглашения (Базовое информирующее лицо 1), Уведомление о доставке, сформированное в соответствии с Договором об обмене электронными документами.
|
1.32.2.21.2.When the Master Agreement Termination Reporting Form is processed the Repository checks completeness and accuracy of the required fields and in case of non-compliance or incompleteness of the Reporting Form, the Repository shall prepare and send a Registration / Execution Rejection Advice (document code RM002 Appendix 1) indicating a reason for rejection to Principal Reporting Agent 1.
|
При обработке Анкеты прекращения генерального соглашения Репозитарий проверяет eё на правильность и полноту заполнения обязательных полей и, в случае несоответствия или неполноты заполнения Анкеты, формирует и направляет Базовому информирующему лицу 1 Извещение об отказе в исполнении/ регистрации (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Условиям) с указанием причины отказа.
|
1.32.2.21.3.In case of accuracy and completeness of the Master Agreement Termination Reporting Form, the Repository shall prepare and send a Reconciliation Request (document code RM005, Appendix 1) to the Principal Reporting Agent of the Client’s counterparty (Principal Reporting Agent 2). Concurrently the Repository shall send a Notification on a Reporting Form Status (document code RM003, Appendix 1) to Principal Reporting Agent 1.
|
В случае корректности и полноты заполнения полей Анкеты прекращения генерального соглашения Репозитарий формирует и направляет Базовому информирующему лицу контрагента Клиента (Базовое информирующее лицо 2) Запрос на согласование (код документа RM005 Приложение 1 к настоящим Условиям). Одновременно Репозитарий направляет Базовому информирующему лицу 1 Уведомление о статусе Анкеты (код документа RM003 Приложение 1 к настоящим Условиям).
|
1.32.2.21.4.The Master Agreement Termination Reporting Form shall be confirmed by Principal Reporting Agent 2 by sending to the Repository confirmation of parameters of the Termination Master Agreement Reporting Form (document code CM001, Appendix 1).
|
Подтверждение Анкеты прекращения генерального соглашения Базовым информирующим лицом 2 производится путем направления в Репозитарий подтверждения параметров Анкеты прекращения генерального соглашения (код документа СM001 Приложение 1 к настоящим Условиям).
|
1.32.2.21.5.When confirmation of the parameters of the Master Agreement Termination Reporting Form is obtained from Principal Reporting Agent 2, the Repository shall make a cross reconciliation of the initial Master Agreement Termination Reporting Form with the received confirmation of parameters of Master Agreement Termination Reporting Form. The reconciliation shall be performed in accordance with rules provided by Appendix 6. In case of positive results of reconciliation, the Repository shall enter information about termination of the Master Agreement in the Contracts Register and send a Registration Advice (document code RM001, Appendix 1) and a Notification on a Reporting Form Status (document code RM003, Appendix 1) to Principal Reporting Agents.
|
При получении подтверждения параметров Анкеты прекращения генерального соглашения от Базового информирующего лица 2, Репозитарий производит встречную сверку исходной Анкеты прекращения генерального соглашения, с полученным подтверждением параметров Анкеты прекращения генерального соглашения. Сверка осуществляется c учетом правил, установленных Приложением 6 к настоящим Условиями. При положительных результатах сверки Репозитарий вносит сведения о прекращении Генерального соглашения в Реестр договоров и направляет Базовым информирующим лицам Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Условиям) и Уведомление о статусе Анкеты (код документа RM003 Приложение 1 к настоящим Условиям).
|
1.32.2.21.6.In case of negative results of reconciliation the Repository shall send a Notification on discrepancies in terms of reporting forms (document code RM006 Appendix 1) to Principal Reporting Agent 2 while the Master Agreement Termination Reporting Form submitted by Principal Reporting Agent 1 shall be kept by the Repository in a pending status,
|
При отрицательных результатах сверки Репозитарий формирует и направляет Базовому информирующему лицу 2 Уведомление о расхождениях в условиях Анкет (код документа RM006 Приложение 1), а Анкета прекращения генерального соглашения, поступившая от Базового информирующего лица 1 остается в Репозитарии в статусе «ожидания».
|
1.32.2.21.7.If Principal Reporting Agent 2 submits to the Repository a Notification on disagreement with parameters (document code CM002 Appendix 1) or if during 30 calendar days there is no message from Principal Reporting Agent 2 to confirm parameters of the Master Agreement Termination Reporting Form or a Notification on disagreement with parameters, the Repository shall send a Registration / Execution Rejection Advice (document code RM002 Appendix 1) to Principal Reporting Agent 1.
|
В случае если Базовое информирующее лицо 2 направляет в Репозитарий Уведомление о несогласии с параметрами (код документа CM002 Приложение 1 к настоящим Условиям), либо при отсутствии в течение 30 календарных дней сообщений от Базового информирующего лица 2 (Подтверждения параметров Анкеты прекращения генерального соглашения или Уведомления о несогласии с параметрами), Репозитарий направляет Базовому информирующему лицу 1 Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложения 1 к настоящим Условиям).
|
1.32.2.22.Parties to the Master Agreement may nominate on Principal Reporting Agent.
|
Сторонами Генерального Соглашения может быть определено одно Базовое информирующие лицо.
|
1.32.2.22.1.After the Master Agreement Reporting Form or the Master Agreement Termination Reporting Form are submitted to the Repository, it shall send a Delivery Notification created in accordance with EDI Agreement to the Principal Reporting Agent that initiated the submission of the Reporting Form.
|
При поступлении в Репозитарий Анкеты генерального соглашения или Анкеты прекращения генерального соглашения направляет Базовому информирующему лицу - инициатору подачи Анкеты, Уведомление о доставке, сформированное в соответствии с Договором об обмене электронными документами.
|
1.32.2.22.2.When the Master Agreement Reporting Form or the Master Agreement Termination Reporting Form is processed the Repository checks the received Reporting Form for its uniqueness in accordance with rules provided by Appendix 8 and completeness and accuracy of the required fields. In case of non-compliance or incompleteness of the Reporting Form, the Repository shall prepare and send a Registration / Execution Rejection Advice (document code RM002 Appendix 1) indicating a reason for rejection to the Principal Reporting Agent that initiated the submission of the Reporting Form.
|
При обработке Анкеты Генерального соглашения или Анкеты прекращения генерального соглашения Репозитарий проверяет полученную Анкету генерального соглашения на уникальность с учетом правил, установленных Приложением 8 к настоящим Условиям, на правильность и полноту заполнения полей. В случае несоответствия или неполноты заполнения Анкет Репозитарий формирует и направляет Базовому информирующему лицу – инициатору подачи Анкеты, Извещение об отказе в регистрации/исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Условиям).
|
1.32.2.22.3.In case of accuracy and completeness of the Master Agreement Reporting Form, the Repository shall register the Reporting Form in its record system and send a Registration Notification to the Principal Reporting Agent (document code RM001 Appendix 1).
In case of accuracy and completeness of the Master Agreement Termination Reporting Form, the Repository shall register the Reporting Form in its record system and send a Registration Notification to the Principal Reporting Agent (document code RM001 Appendix 1) and a Notification on a Reporting Form Status (document code RM003, Appendix 1).
|
В случае корректности и полноты заполнения полей Анкеты генерального соглашения Репозитарий производит регистрацию Анкеты в системе учета Репозитария и направляет Базовому информирующему лицу Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Условиям).
В случае корректности и полноты заполнения полей Анкеты прекращения генерального соглашения Репозитарий производит регистрацию Анкеты в системе учета Репозитария и направляет Базовому информирующему лицу Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Условиям) и Уведомление о статусе Анкеты (код документа RM003 Приложение 1 к настоящим Условиям).
|
5.4.2.22.4. If the Repository is awared about the Client liquidation, the Repository shall be entitled on the service orders basis to apply the Master Agreement termination Reporting form with termination status "Liquidation" ("Repository agreement termination in case of liquidation of the Client.") for each of the entered and not closed Master Agreements of the Client, information on the termination of which is received by the Repository. Upon registration of the Master Agreement termination Reporting form in the Contracts Registert, all contracts concluded on the basis of this Master Agreement and being not closed at the time of entering the information on the termination of the Master Agreement shall be closed by default with a status – D.
|
5.4.2.22.4. В случае если Репозитарию стало известно о ликвидации юридического лица, которое является Клиентом Репозитария, Репозитарий вправе на основании служебного распоряжения подать Анкету прекращения генерального соглашения с причиной прекращения генерального соглашения «Liquidation» («Дерегистрация генерального соглашения репозитарием в случае ликвидации клиента.» в отношении каждого из внесенных и не закрытых Генеральных соглашений Клиента, информация о ликвидации которого поступила в Репозитарий. При регистрации в Реестре договоров Анкеты прекращения Генерального соглашения, все договоры, заключенные на основании такого Генерального соглашения и не закрытые на момент внесения сведений о прекращении Генерального соглашения закрываются по умолчанию со статусом – D.
|
