TERMS AND DEFINITIONS
|
ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
|
The defined terms used in these Terms and Conditions shall include, inter alia, the following:
|
В Условиях, помимо прочих, используются следующие термины и определения:
|
Master Agreement Reporting Form means a document submitted by the Principal Reporting Agent on which basis the Repository registers or rejects registration of information on the Master Agreement, on a change to the Master Agreement in the Contracts Register.
|
Анкета генерального соглашения – документ, предоставленный Базовым информирующим лицом, на основании которого Репозитарий вносит или отказывает во внесении сведения о Генеральном соглашении, об изменении Генерального соглашения в Реестр договоров.
|
Master Agreement Termination Reporting Form means a document submitted by the Principal Reporting Agent pursuant to which the Repository shall enter or reject to enter information about termination of the Master Agreement to the Contracts Register and containing the Client’s will to terminate the Repository Services Agreement entered with respect to the Master Agreement to be terminated
|
Анкета прекращения генерального соглашения - документ, предоставленный Базовым информирующим лицом, на основании которого Репозитарий вносит или отказывает во внесении сведения о прекращении действия Генерального соглашения в Реестр договоров, а также содержащий волеизъявление клиента на расторжение договора об оказании репозитарных услуг, заключенного в отношении прекращаемого Генерального соглашения.
|
Contract Reporting Form means a document submitted by the Reporting Agent, on which basis the Repository shall enter or reject to enter information about a contract, changes in terms and conditions of a contract in the Contracts Register.
|
Анкета договора - документ, предоставленный Информирующим лицом, на основании которого Репозитарий вносит или отказывает во внесении сведения о договоре, об изменении условий договора в Реестр договоров.
|
Contract Obligation Status Reporting Form means a document submitted by the Reporting Agent pursuant to which the Repository shall enter or rejects to enter information on the current status of obligations under a contract in the Contracts Register.
|
Анкета о состоянии обязательств по договорам - документ, предоставляемый Информирующим лицом, на основании которого Репозитарий вносит или отказывает во внесении сведения о текущем статусе обязательств по договору в Реестр договоров.
|
Credit support annex reporting form – a document provided by the Principal Reporting Agent, based on which the Repository enters or refuses entering the information on the conclusion of agreement on provision of execution of obligations by the Clients.
|
Анкета договора, заключенного в целях обеспечения исполнения обязательств - документ, предоставляемый Базовым информирующим лицом, на основе которого Репозитарий вносит или отказывает во внесении сведений о заключении Клиентами договора об обеспечении исполнения обязательств.
|
|
Credit Support Transfer Reporting Form means a document submitted by the Principal reportingagent which serves as a basis for the registration or rejection of data on credit support under registered contract(s) in the Contracts Register by the Repository.
|
Отчет об уплате маржевых сумм – документ, предоставляемый Базовым информирующим лицом , на основании которого Репозитарий вносит или отказывает во внесении сведений о маржевых суммах по договору (-ам) в Реестр договоров.
|
|
Mark to Market Valuation Reporting Form means a document submitted by the Reporting agent or the Principal Reporting Agent if clients make a separate contract defining a mark to market value which serves as a basis of rejection of data on a mark to market value in the Contracts Register by the Repository.
|
Отчет о расчете справедливой (оценочной) стоимости – документ, предоставляемый Информирующим лицом или Базовым информирующим лицом, при условии заключения клиентами отдельного договора, определяющего справедливую (оценочную) стоимость, на основании которого Репозитарий вносит или отказывает во внесении сведений о справедливой оценочной стоимости в Реестр договоров.
|
|
Principal Reporting Agent is a Client or a legal entity authorized by the Client that exchange information and involved in daily operations with the Repository to perform actions stipulated by these Terms and Conditions. The Principal reporting agent shall enter into the EDI Agreement with the Repository. If the NSD acts as the Principal reporting agent, no EDI agreement shall be required.
|
Базовое информирующее лицо (БИЛ) – Клиент или юридическое лицо, которое на основании предоставленных ему Клиентом полномочий осуществляет информационное и операционное взаимодействие с Репозитарием для осуществления действий, предусмотренных настоящими Условиями. Базовое информирующее лицо обязано заключить с Репозитарием Договор об обмене электронными документами. Если Базовым информирующим лицом Клиента выступает НКО ЗАО НРД, заключение Договора об обмене электронными документами с Репозитарием не требуется.
|
|
Extract from the Contracts Register means a document sent by the Repository on daily basis, to the Reporting Agent(s), to the Principal Reporting Agents and, containing information, as recorded in the Contracts Register on the date of the issuance of the extract, on the master agreements and on the contracts concluded by the Clients on the terms and conditions of the master agreements. Extract from the Contracts Register could also by submitted by the Repository per request to the Regulating Authority on Financial Markets, Principal reporting agents, Reporting agents and to other persons, stipulated in regulatory and legal acts of the Regulating Authority on Financial Markets, governing the activities of the Repository.
|
Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах клиента – документ, направляемый на ежедневной основе Информирующему (–им) лицу(-ам), Базовым информирующим лицам, содержащий информацию о внесенных в Реестр договоров сведениях о генеральных соглашениях и договорах, заключенных Клиентами на условиях генеральных соглашений, на дату предоставления выписки. Выписка из Реестра договоров может также предоставляться Репозитарием по запросу Регулирующему органу в области финансовых рынков, Базовым информирующим лицам, Информирующим лицам и иным лицам, указанным в нормативном акте Регулирующего органа в области финансовых рынков, регулирующего деятельность Репозитария.
|
|
Master agreement means a master agreement (an integrated agreement), stipulated by effective legislation of the Russian Federation and/or regulatory act (acts) of the Regulating Authority on financial markets.
|
Генеральное соглашение - генеральное соглашение (единый договор), предусмотренное действующим законодательством Российской Федерации и/или нормативным(-ыми) актом(-ми) Регулирующего органа в области финансовых рынков.
|
|
EDI Agreement means an agreement, which defines terms and conditions of electronic documents exchange between the Repository and Principal reporting agents / Reporting agents during the process of fulfilling the obligations under concluded agreements between the parties.
Conversion is a service to convert information on Master Agreement and the Repository’s reports from one file format into another. The list of formats and supported conversion options are available on the NSD’s trade repository messages specifications website at http://repository.nsd.ru, section «Additional services».
Electronic Document Transfer system (EDT) means logistical EDT, which is an complex of software, hardware and informational systems of NSD and EDT Participants and responsible for the electronic document transfer.
|
Договор об обмене электронными документами - соглашение, определяющее условия и порядок обмена электронными документами при информационном взаимодействии Репозитария и Базовых (Информирующих) лиц в процессе исполнения заключенных между ними договоров и соглашений.
Конвертация – услуга по преобразованию информации о Генеральных соглашениях и договорах, а также отчетов Репозитария из одних форматов файлов в другие. Перечень форматов и варианты поддерживаемых преобразований размещены на сайте «Спецификация сообщений торгового репозитария НКО ЗАО НРД» в сети Интернет по адресу http://repository.nsd.ru в разделе «Сопутствующие услуги».
Система электронного документооборота НРД (СЭД) – организационно-техническая подсистема СЭД, представляющая собой совокупность программного, информационного и аппаратного обеспечения НРД и Участников СЭД НРД, реализующая электронный документооборот.
|
|
Messages Log means a log containing all communications received by the Repository in connection with the matters contained in these Terms and Conditions.
|
Журнал учета сообщений – журнал, содержащий информацию обо всех сообщениях, полученных Репозитарием в связи с осуществлением деятельности, предусмотренной настоящими Условиями.
|
|
Identification Code means a unique combination of symbols (signs) assigned by the Repository to the Client / to the principal reporting agent / to the reporting agent for the purpose of identifying such persons within the Repository’s data registration system.
|
Идентификационный код – уникальный набор символов (знаков) Клиента/Базового информирующего лица/Информирующего лица, присваиваемый Репозитарием для идентификации лица в системе учета Репозитария.
|
|
Registration Advice means a document issued by the Repository to the Client / to the principal reporting agent / to the reporting agent confirming the recording of data in the Contracts Register.
|
Извещение о регистрации - документ, предоставленный Репозитарием Базовому информирующему лицу /Информирующему лицу, свидетельствующий о внесении сведений в Реестр договоров.
|
|
Registration / Execution Rejection Advice means a document issued by the Repository to the Principal reporting agent / the Reporting agent testifying of denial of data registration in the Contracts Register.
|
Извещение об отказе в регистрации/ исполнении - документ, предоставленный Репозитарием Базовому информирующему лицу /Информирующему лицу, свидетельствующий об отказе во внесении сведений в Реестр договоров.
|
|
Reporting Agent means a person who has entered into an EDI Agreement and who has been designated by parties/party to the Master Agreement as the person responsible for providing required information to the Repository on the contracts concluded on the terms and conditions of the master agreement and required to be recorded in the Contracts Register. Parties to a Master Agreement or third persons who are not parties to a Master Agreement can act as Reporting Agents. Upon the appointment by the parties to the Master Agreement of a new or replacement Reporting Agent, required information on Contracts to be recorded in the Contracts Register shall be accepted by the Repository from such Reporting Agent concurrently with or after the submission to the Repository of information on the amendment of the Master Agreement reflecting the appointment of such Reporting Agent. . If the NSD acts as the Principal Informing Agent of the Client, entering into EDI Agreement with the Repository shall not be required.
|
Информирующее лицо (ИЛ) - лицо, заключившее с Репозитарием договор об обмене электронными документами и определенное – сторонами/стороной Генерального соглашения для передачи сведений в Репозитарий по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения и подлежащим внесению в Реестр договоров Репозитария. Информирующим лицом могут быть стороны Генерального соглашения или иные лица, не являющиеся сторонами Генерального соглашения. При назначении сторонами Генерального соглашения нового Информирующего лица, информация о договоре, подлежащая внесению в Реестр договоров, принимается Репозитарием от такого Информирующего лица одновременно или после направления в Репозитарий информации об изменении условия Генерального соглашения в отношении назначения такого Информирующего лица. В случае, если Информирующим лицом Клиента выступает НКО ЗАО НРД заключение Договора об обмене электронными документами с Репозитарием не требуется.
|
|
Client means a person who has entered into a repository services agreement with the Repository in the manner provided for by the Agreement on the terms and conditions for the provision of repository services and who uses the Repository’s services for recording information in the Contracts Register.
|
Клиент – лицо, заключившее с Репозитарием договор об оказании репозитарных услуг в порядке, предусмотренном Соглашением об условиях оказания репозитарных услуг между таким лицом и Репозитарием, и пользующееся услугами Репозитария по внесению сведений в Реестр договоров.
|
|
Client not obliged to submit information to the Repository means a person that is party to a contract concluded on the terms and conditions of the Master Agreement information about which is subject to entering to the Contracts Register and that is simultaneously a client of the Repository that pursuant to regulatory acts of the Regulating Authority on financial markets is not obliged (is relieved from an obligation) to submit information to the Repository.
|
Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий - лицо, являющееся стороной договора, заключенного на условиях Генерального соглашения, сведения о котором подлежат внесению в Реестр договоров, одновременно выступающее Клиентом Репозитария, которое в соответствии с нормативными актами Регулирующего органа в области финансовых рынков не обязано (освобождено от обязанности) предоставлять информацию в Репозитарий.
|
|
Repository Operation means the Repository’s activities in connection with information registers and with the Clients’ / the principal reporting agents’ / the reporting agents’ messages, scanned copies of documents provided by the Clients / the principal reporting agents / the reporting agents and with and other information provided by Principal Reporting Agents or Reporting Agents to the Repository for registration.
|
Операция Репозитария - совокупность действий, осуществляемых Репозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Репозитарии сообщениями Клиентов /Базовых информирующих лиц /Информирующих лиц, сканированными копиями документов Клиентов/ Базовых информирующих лиц /Информирующих лиц и иной дополнительной информацией, направленной Базовыми информирующими лицами /Информирующими лицами для внесения в Реестр договоров, учета и хранения в Репозитарии.
|
|
Repository Software means NSD’s software (including i.a. NSD EDI System Local Interfaces, a server side (Repository database) as well as a messages converting software tool), aimed for the repository services providing,
|
Программное обеспечение Репозитария (ПО Репозитария) – программный комплекс НКО ЗАО НРД, предназначенный для целей обеспечения репозитарной деятельности, включающий в том числе клиентские рабочие места ЛРМ СЭД НРД, серверную часть (базу данных Репозитария), а так же средства конвертации сообщений.
|
|
The Regulating Authority on Financial Markets means the Central Bank of Russian Federation (Bank of Russia).
|
Регулирующий орган в области финансовых рынков - Центральный банк Российской Федерации (Банк России).
|
|
Registration Log means a log of the Repository’s data entries and rejections made in the Contracts Register.
|
Регистрационный журнал – журнал для регистрации внесения сведений в Реестр договоров и отказов Репозитария во внесении сведений в Реестр договоров.
|
|
Contracts Register means a register for recording information on all master agreements and on all other contracts concluded by the Clients on the terms and conditions of the master agreements.
|
Реестр договоров – журнал, предназначенный для учета сведений обо всех Генеральных соглашениях и сведений о договорах Клиентов, заключаемых на условиях Генеральных соглашений.
|
|
Register of recorded contracts means a document, sent on the daily basis by the Repository to the Regulating Authority on Financial Markets, governing the activities of the Repository. Such message contains information on Master Agreements and on contracts, concluded on the terms and conditions of the Master agreements, recorded in the Register of contracts on the date of the Provision of the Register of contracts to the Regulating Authority on Financial Markets.
|
Реестр зарегистрированных договоров - документ, направляемый Репозитарием на ежедневной основе Регулирующему органу в области финансовых рынков, регулирующему деятельность Репозитария и содержащее информацию о внесенных в Реестр договоров сведениях о Генеральных соглашениях и договорах, заключенных Клиентами на условиях Генеральных соглашений, на дату предоставления Реестра зарегистрированных договоров Регулирующему органу в области финансовых рынков.
|
|
Repository means the National Settlement Depository (NSD).
|
Репозитарий – Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД).
|
|
Registration number of the master agreement / contract means an identification number generated in accordance with established rules and assigned by the Repository to Master Agreements and contracts registered in the Contracts Register.
|
Регистрационный номер генерального соглашения/договора – формируемый с использованием определенных правил идентификационный номер, присваиваемый Репозитарием зарегистрированным в Реестре договоров Генеральным соглашениям/ договорам.
|
|
Repository Services means the services provided by the Repository to the Client in accordance with these Terms and Conditions.
|
Репозитарные услуги (услуги Репозитария) – услуги, оказываемые Репозитарием Клиенту, в соответствии с настоящими Условиями.
|
|
Executive orders mean Repository’s document, signed by the authorized Repository officer. Such Executive order serves as the basis for carrying out Repository operations.
|
Служебное поручение – документ Репозитария, подписанный уполномоченным лицом Репозитария и являющийся основанием для проведения операции.
|
|
Agreement on the terms and conditions for the provision of repository services means the main agreement to be concluded between the Repository and the Client which defines the general procedures for the provision of Repository Services, the rights and obligations of the Client and the Repository, and dispute resolution procedures. Within the framework of the agreement on the terms and conditions for the provision of repository services there shall be concluded repository services agreements relating to the provision of repository services. Repository Services Agreements in respect of each individual Master Agreement concluded by the Repository's Clients shall be concluded pursuant to the Agreement on the terms and conditions for the provision of repository services.
|
Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг – основное соглашение, заключаемое Репозитарием с Клиентом и определяющее общий порядок предоставления Репозитарных услуг, права и обязанности Клиента и Репозитария, а также порядок разрешения спорных ситуаций. В рамках Соглашения об условиях оказания репозитарных услуг заключаются договоры об оказании репозитарных услуг в отношении каждого отдельного Генерального соглашения, заключенного между Клиентами Репозитария.
|
|
Accompanying Services mean additional services by the Repository to the Client directly related to the entry of information provided by the Client to the Contracts Register.
|
Сопутствующие услуги – дополнительные услуги Репозитария Клиенту, непосредственно связанные с внесением предоставленной Клиентом информации в Реестр договоров.
|
|
Technological Error means an extraordinary situation resulting in the disruption of the software of the Principal Reporting Agent, the Reporting Agent or the Repository used to perform their reporting functions.
|
Технический сбой – чрезвычайная ситуация, приведшая к утрате способности программного обеспечения Базового информирующего лица, Информирующего лица или Репозитария выполнять свои штатные функции.
|
|
Repository operations participant (Participant) means the Client, the Principal reporting agent and/or Reporting agent.
|
