1.32.3.Recording information on Contracts or amendments of the terms of Contracts in the Contracts Register
|
Внесение в Реестр договоров сведений о договоре/или изменении условий договора, заключенного в рамках Генерального соглашения
|
1.32.3.1.Information on contracts concluded on the terms and conditions of the master agreement or on amendments made to such Contracts (including the performance obligations status codes) shall be recorded by the Repository to reflect information on the contracts concluded by the Clients on the terms and conditions of the Master Agreement and Contracts in the Contracts Register. This information shall also be recorded by the Repository for the purpose of providing Extracts to the parties of such contracts: Clients, Principal Reporting Agents, Reporting Agents, and to the Regulating Authority on Financial Markets, as well as to other persons entitled to the receipt of such information in accordance with the current laws of the Russian Federation and the regulatory acts adopted by in relation to repository activities.
|
Внесение сведений о договоре, заключенном на условиях Генерального соглашения или изменение сведений о договоре (включая информацию о кодах состояния обязательств) осуществляется Репозитарием для отражения в Реестре договоров Репозитария информации о договорах, заключаемых Клиентами на условиях Генерального соглашения, и предоставления Реестра зарегистрированных договоров и Выписок сторонам договора – Клиентам, Базовым информирующим лицам, Информирующим лицам, Регулирующему органу в области финансовых рынков и иным лицам, уполномоченным на получение такой информации действующим законодательством Российской Федерации и нормативными актами, регламентирующими деятельность по оказанию репозитарных услуг.
|
1.32.3.2.Only information on newly concluded Contracts which was not previously recorded in the Contracts Register shall be entered in the Contracts Register. The list of information about Contracts which is required to be recorded in the Contracts Register is provided in Appendix 4.
|
Внесение сведений о договоре производится в отношении нового, ранее не внесенного в Реестр договоров Репозитария договора. Перечень договоров, сведения о которых вносятся в Реестр договоров Репозитария, определяется Приложением 4 к настоящим Условиям.
|
1.32.3.3.The information on Contracts is submitted by the Reporting Agent indicated in the Master Agreement Reporting Form and the process of registration includes: (i) the receipt of the Contract Reporting Form; (ii) the examination of the Contract Reporting Form on its compliance with the necessary requirements and verification of the availability in the Contracts Register of registered data on the Master Agreement on the terms and conditions of which the Contract is concluded; uniqueness and duplication control of the received message within the Repository’s data registration system (iii) the affirmation of the Contract Reporting Form by the second Reporting Agent (if a Contract Reporting Form is submitted by one Reporting Agent appointed by both parties to the Master Agreement to act on their behalf, no affirmation of such reporting form by the second Reporting Agent or by the party is required) using the method of affirmation determined by the parties in the Master Agreement Reporting Form; (iv) the registration of the Contract Reporting Form; and (v) the issuance to the Reporting Agent(s) and to the Principal Reporting Agents of a Registration Advice or of a Rejection Advice to the Reporting Agent(s).
|
Внесение сведений о договоре производится Информирующим лицом, указанным при регистрации Генерального соглашения, и включает в себя прием Анкеты договора, проверку Анкеты договора на правильность и полноту заполнения обязательных полей, наличия в Реестре договоров Репозитария зарегистрированных сведений о Генеральном соглашении, на условиях которого заключается договор, контроль уникальности поступившего сообщения и отсутствия задвоенности поступившего сообщения в системе учета Репозитария, подтверждения Анкеты договора вторым Информирующим лицом (при этом, в случае предоставления Анкеты договора одним Информирующим лицом, если сторонами Генерального соглашения определено одно Информирующее лицо от обеих сторон Генерального соглашения, подтверждение Анкеты договора вторым Информирующим лицом или стороной не требуется), в соответствии со способом, определенным при регистрации сторонами Анкеты генерального соглашения, регистрацию Анкеты договора, выдачу Информирующему(-им) лицу(-ам) и Базовым информирующим лицам Извещения о регистрации или Извещения об отказе в регистрации Информирующему(-им) лицу(-ам).
|
1.32.3.3.1.If information on the conclusion of a Contract and on the Master Agreement pursuant to which the Contract is concluded are submitted simultaneously, the Repository shall commence the process of registering the Master Agreement in accordance with these Terms and Conditions, and it shall register the Contract Reporting Form in respect of the relevant Contract by assigning to it the status of “on hold pending the registration of the Master Agreement”.
|
При одновременной подаче в Репозитарий информации, содержащей сведения о заключении договора и информации, содержащей сведения о Генеральном соглашении на условиях которого заключается договор, Репозитарий производит процедуру регистрации Генерального соглашения в соответствии с настоящими Условиями, а поступившую Анкету договора, заключаемого на условиях регистрируемого Генерального соглашения вносит в систему учета Репозитария и присваивает ей статус «ожидание регистрации Генерального соглашения».
|
1.32.3.3.2.When information on the concluded Contract and information on the Master Agreement pursuant to which such Contract is concluded is submitted simultaneously, the data field
in the Contract Reporting Form must be filled out. The reference data field must specify the outgoing reference number of the communication containing the Master Agreement Reporting Form.
|
При одновременном предоставлении информации, содержащей сведения о заключении договора, и информации, содержащей сведения о Генеральном соглашении на условиях которого заключается договор, в Анкете договора должно быть заполнено поле
. В поле референс указывается исходящий номер сообщения, содержащего Анкету генерального соглашения.
|
1.32.3.3.3.If the Principal Reporting Agent fills out both the “reference” data field and the “number of the Master Agreement” data field in the Contract Reporting Form when simultaneously submitting information on the Contract and the Master Agreement pursuant to which such Contract is concluded, the Repository shall send to the Principal Reporting Agent and the Reporting Agent a Registration / Execution Rejection Advice.
|
В случае одновременного заполнения Базовым информирующим лицом в Анкете договора поля «референс» и поля «номер Генерального соглашения» при одновременной подаче информации о договоре и Генеральном соглашении, на условиях которого заключается договор, Репозитарий формирует и направляет Базовым информирующим лицам и Информирующим лицам Извещение об отказе в регистрации/исполнении.
|
1.32.3.3.4.Upon the successful registration of the Master Agreement Reporting Form, the Repository shall proceed to register the Contract Reporting Form in the manner specified in the Master Agreement Reporting Form. If the Contract Reporting Form is successfully registered, the Repository shall prepare and send to the reporting agent(s) a Registration Advice confirming the registration of the Master Agreement Reporting Form and to the Principal Reporting Agent(s) a Registration Advice confirming the registration of the Contract Reporting Form.
|
При успешной регистрации Анкеты генерального соглашения Репозитарий переходит к регистрации Анкеты договора в соответствии со способом, определенным при регистрации сторонами Анкеты генерального соглашения, и при положительных результатах регистрации Анкеты договора формирует и направляет Информирующему(-им) лицу(-ам) Извещение о регистрации Анкеты договора и Извещение о регистрации Анкеты генерального соглашения Базовому (-ым) информирующему (-им) лицу (-ам).
|
1.32.3.3.5.If the Master Agreement Reporting Form cannot be registered within 30 calendar days, the Repository shall send to the Reporting Agents and the Principal Reporting Agents a Registration / Execution Rejection Advice in respect of the Master Agreement Reporting Form and in respect of the Contract Reporting Form.
|
При невозможности регистрации Анкеты генерального соглашения в течение 30 календарных дней Репозитарий формирует и направляет Информирующему(-им) лицу(-ам) и Базовым информирующим лицам Извещение об отказе в регистрации/исполнении Анкеты генерального соглашения и Извещение об отказе в регистрации/исполнении Анкеты договора.
|
1.32.3.3.6.Following the receipt by the Repository of the Contract Reporting Form as an electronic document when one of the parties to the contact is a Client not obliged to submit information to the Repository and that refused to submit information to the Repository, the Repository shall send the Reporting Agent submitting the Contract Reporting Form to the Repository a Notification on delivery prepared pursuant to the EDI Agreement.
While processing the Contract Reporting Form the Repository shall verify it for accuracy and completeness of mandatory fields, check its record systems for rejection of the Client to submit information to the Repository and check for the fill-in of the field “Party not providing information to the Repository” of the Master Agreement Reporting Form on the basis of which the Contract Reporting Form is submitted. In case of any incompleteness of the Reporting Form’s fields or any discrepancies between information contained in the Contracts Reporting Form and information recorded by the Repository or in the Contracts Register, the Repository shall prepare and send to the Reporting that submitted the Reporting Form a Notification on Registration / Execution Rejection (document code RM002 of Appendix 1 to these Terms and Conditions) indicating reasons for such rejection.
1.32.3.3.7.In case of accuracy and completeness of the fields of the Contract Reporting Form and compliance of the Contract Reporting Form with information contained in the record systems of the Repository and the Contracts Register, the Repository shall make an entry to the Contracts Register and shall send the Reporting Agent that submitted the Contract Reporting Form, a Notification on registration (document code RM001 of Appendix 1 to these Terms and Conditions).
1.32.3.3.8.Following the receipt by the Repository of the Contract Reporting Form as an electronic document when one of the parties to the contact is an entity not obliged to submit information to the Repository and that is not a Client of the Repository, the Repository shall send the Reporting Agent submitting the Contract Reporting Form to the Repository a Notification on delivery prepared pursuant to the EDI Agreement.
1.32.3.3.9.While processing the Contract Reporting Form the Repository shall verify it for accuracy and completeness of mandatory fields, verify that the indicated counterparty is an (entity not obliged to submit information to the Repository) is not a Client of the Repository and that a code specified in the Contract Reporting Form and identifying such counterparty corresponds to the code of the counterparty that is a foreign entity contained by the Master Agreement Reporting Form registered in the Contracts Register. The repository shall also verify that the Master Agreement reporting form on the basis of which the Contract reporting Form is submitted the field “Party not providing information to the Repository” is filled in. In case of any discrepancies or incompleteness of the Contract Reporting Form’s fields or any discrepancies between information contained in the Contracts Reporting Form and information recorded by the Repository or in the Contracts Register, the Repository shall prepare and send to the Reporting Agent that submitted the Contract Reporting Form a Notification on Registration / Execution Rejection (document code RM002 of Appendix 1 to these Terms and Conditions) indicating reasons for such rejection.
1.32.3.3.10.In case of accuracy and completeness of the fields of the Contract Reporting Form and correspondence of the code identifying the counterparty that is a foreign entity to the code indicated in the Master Agreement Reporting Form, the Repository shall make an entry to the Contracts Register and shall send the Reporting Agent that submitted the Contract Reporting Form, a Notification on registration (document code RM001 of Appendix 1 to these Terms and Conditions).
|
При поступлении Анкеты договора в Репозитарий в виде электронного документа, где одной из сторон договора выступает – Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий и отказавшийся от предоставления информации в Репозитарий, Репозитарий направляет Информирующему лицу, направившему в адрес Репозитария Анкету договора, Уведомление о доставке, сформированное в соответствии с Договором об обмене электронными документами.
При обработке Анкеты договора Репозитарий проверяет eё на правильность и полноту заполнения обязательных полей, проверяет наличие зарегистрированных в системе учета Репозитария сведений об отказе Клиента от предоставления сведений в Репозитарий и наличие в Анкете генерального соглашения, в рамках которого подается Анкета договора, заполненного значение поля «Сторона, не предоставляющая сведения в Репозитарий». В случае неполноты заполнения полей Анкеты или несоответствия данных Анкеты договора, информации, внесенной в систему учета Репозитария или Реестр договоров, Репозитарий формирует и направляет Информирующему лицу, направившему Анкету Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Условиям) с указанием причины отказа.
В случае правильности и полноты заполнения полей Анкеты договора и соответствии данных Анкеты договора информации, внесенной в систему учета Репозитария и Реестр договоров, Репозитарий вносит сведения Анкеты договора в Реестр договоров и направляет Информирующему лицу, направившему Анкету договора Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Условиям).
При поступлении Анкеты договора в Репозитарий в виде электронного документа, где одной из сторон договора выступает лицо, не обязанное предоставлять информацию в Репозитарий и не являющееся Клиентом Репозитария, Репозитарий направляет Информирующему лицу, подавшему Анкету договора, Уведомление о доставке, сформированное в соответствии с Договором об обмене электронными документами.
При обработке Анкеты договора Репозитарий проверяет eё на правильность и полноту заполнения обязательных полей, проверяет, что указанный контрагент является лицом, не обязанным предоставлять информацию в Репозитарий, что он не является Клиентом Репозитария и что код, указанный в Анкете договора и идентифицирующий данного контрагента соответствует коду стороны-контрагента –, указанного в зарегистрированной Реестре договоров Анкете генерального соглашения. Так же Репозитарий проверяет, что в Анкете генерального соглашения, в рамках которого подается Анкета договора, заполнено значение поля «Сторона, не предоставляющая сведения в Репозитарий». В случае несоответствия или неполноты заполнения полей Анкеты договора или несоответствия данных Анкеты договора, информации, внесенной в систему учета Репозитария или Реестр договоров, Репозитарий формирует и направляет Информирующему лицу, направившему Анкету договора Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Условиям) с указанием причины отказа.
В случае правильности и полноты заполнения полей Анкеты договора, а также при соответствии кода, идентифицирующего контрагента, коду, указанному в Анкете генерального соглашения, Репозитарий вносит сведения в Реестр договоров и направляет Информирующему лицу, направившему Анкету договора Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Условиям).
| |
