Приказ №62 нко зао нрд issued by nsd от 18. 03. 2016

Скачать 2.14 Mb.

Название	Приказ №62 нко зао нрд issued by nsd от 18. 03. 2016
страница	6/21
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 21

PROCEDURES FOR REPOSITORY OPERATIONS	РЕГЛАМЕНТ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ РЕПОЗИТАРИЯ
1.29.Repository Operations		Операции Репозитария
In accordance with these Terms and Conditions the Repository shall carry out the following Repository Operations:		В соответствии с настоящими Условиями Репозитарий выполняет следующие Операции Репозитария:
- registration and amendment of data of the Client (the reporting agent, the principal reporting agent);		- Регистрация и изменение реквизитов Клиента (Информирующего лица, Базового информирующего лица);
- registration, amendment, termination of Master Agreements;		- Регистрация сведений о Генеральном соглашении, регистрация сведений об изменении Генерального соглашения, регистрация сведений о прекращении Генерального соглашения;

- Registration of information on the contract, registration of information about amendments of contract’s provisions, registration of information on credit support transfers, registration of information on mark to market valuation, registration of information on the status of obligations, registration of information on the Credit support annex as well as information about termination of a contract concluded on the terms and conditions of the Master agreement;		- Регистрация сведений о договоре, регистрация сведений об изменении условий договора, регистрация сведений о маржевых суммах, регистрация сведений о рассчете справедливой (оценочной) стоимости, регистрация сведений о состоянии обязательств по договору, регистрация сведений о договоре, заключенном в целях исполнения обезательств, а также регистрация сведений о прекращении договора, заключенного на условиях Генерального соглашения;
- Issuance of reporting documents:		- Предоставление отчетов:
daily reports to the Client / the principal reporting agent / the reporting agent;		Ежедневные выписки по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента, предоставляемые Клиенту /Базовому информирующему лицу /Информирующему лицу;
daily reports to the Regulating Authority on Financial Markets;		Ежедневное предоставление Реестра зарегистрированных договоров Регулирующему органу в области финансовых рынков;
provision of information from the Contracts Register upon request;		Предоставление информации из Реестра договоров по запросам;
Corrective operations.		Исправительные операции.
1.30.Assignment of Identification Codes by the Repository		Присвоение Идентификационных кодов
For the purpose of obtaining an identification code which shall be used by the Repository for the identification of the Client / the principal reporting agent / the reporting agent, these persons are required to undergo the procedures for the assignment of identification codes to participants in repository operations (the “identification code”).		Для получения Идентификационного кода, который будет использоваться Репозитарием для идентификации Клиента /Базового информирующего лица /Информирующего лица, указанные лица должны пройти процедуру присвоения Идентификационного кода участника репозитарных операций (далее «Идентификационный код»).
1.30.1.One legal entity acting as a Client / a principal reporting agent / a reporting agent may have (receive) several identification codes.		Одно юридическое лицо, выступающее в качестве Клиента/ Базового информирующего лица/ Информирующего лица может иметь (получить) несколько идентификационных кодов.
1.30.2.If the Client / the principal reporting agent / the reporting agent wishes to use the Identification Code(s) assigned to it earlier by the Repository under other contracts concluded with the NSD, it will be required to indicate so in its request for the assignment of an Identification Code (document code CM006 attached at Appendix 1) specifying the relevant purpose for each Identification Code.		В случае если Клиент/ Базовое информирующее лицо/ Информирующее лицо желает использовать в качестве Идентификационного кода (Идентификационных кодов) код (-ы), присвоенный (-ые) ему ранее в рамках других договоров с НКО ЗАО НРД, он должен указать его (их) при подаче заявки на присвоение Идентификационного кода (код документа CM006 Приложения 1 к настоящим Условиям) с указанием назначения для каждого Идентификационного кода.
If the Client acts as Principal Reporting Agent or Reporting Agent, then any of the Client’s Identification Codes can be used as the Identification Code of the Principal Reporting Agent or the Reporting Agent.		В качестве Идентификационного кода Базового информирующего лица или Информирующего лица в случае, если такое лицо является Клиентом, может использоваться любой из Идентификационных кодов Клиента.
1.30.3.If the Client / the principal reporting agent / the reporting agent does not have an Identification Code or does not intend to use the codes earlier assigned to it, the Client may file a request for the assignment of an Identification Code (document code CM006 attached at Appendix 1) specifying the relevant purpose of the Identification Code.		В случае если Участник не имеет Идентификационного кода или не намерен использовать ранее присвоенные коды, Участник должен подать Заявку на присвоение Идентификационного кода (код документа CM006 Приложения 1 к настоящим Условиям) с указанием назначения Идентификационного кода.
1.30.4.If the Principal Reporting Agent or the Reporting Agent does not have any effective contracts with the Repository at the time of filing its first request for the assignment of an Identification Code, the request for the assignment of an Identification Code must be submitted together with the documents as required by the Repository’s approved list of documents to be submitted by the Client.		Если Базовое информирующее лицо или Информирующее лицо на момент подачи первой своей Заявки на присвоение Идентификационного кода не имеет действующих договоров с Репозитарием, к Заявке на присвоение Идентификационного кода необходимо также приложить комплект документов в соответствии с утвержденным Репозитарием перечнем документов, предоставляемых Клиентом.
1.30.5.A request for the assignment of an Identification Code may be submitted to the Repository only in hard copy form.		Заявка на присвоение Идентификационного кода может быть подана в Репозитарий только на бумажном носителе.
1.30.6.Each Identification Code shall be assigned on the basis of a separate request for the assignment of an Identification Code.		Для присвоения каждого Идентификационного кода должна быть подана Заявка на присвоение Идентификационного кода.
An Identification Code for the Client / the principal reporting agent / the reporting agent shall be assigned by the Repository as set out in these Terms and Conditions, when registering such person in the registration system of the Repository. The Identification Code(s) shall be issued to the Client / the principal reporting agent / the reporting agent on a copy of the request for the assignment of the Identification Code, which will bear a stamp showing the assigned Identification Code(s) and will be signed by the Repository’s authorized officer.		Код для идентификации Клиента/Базового информирующего лица/Информирующего лица при осуществлении функций Репозитария в соответствии с настоящим Условиями будет присвоен Репозитарием при регистрации данного Участника в учетной системе Репозитария и передан Клиенту/ Базовому информирующему лицу/ Информирующему лицу вместе с копией Заявки на присвоение Идентификационного кода со штампом о принятии Заявки на регистрацию и присвоенным Идентификационным кодом (Идентификационными кодами) за подписью уполномоченного сотрудника Репозитария.
1.30.7.For changing the purpose of the Identification Code earlier assigned to it, a Participant should file a request for the amendment of the purpose of the Identification Code (document code CM007 attached at Appendix 1) specifying the new purpose of the earlier assigned Identification Code.		Для изменения назначения Идентификационного кода, присвоенного ранее Репозитарием, Клиент/ Базовое информирующее лицо/ Информирующее лицо подает в Репозитарий Заявку на изменение назначения Идентификационного кода (код документа CM007 Приложения 1 к настоящим Условиям) с указанием нового назначения ранее присвоенного Репозитарием Идентификационного кода.
1.30.8.пгпрPursuant to the request for the amendment of the purpose of the Identification Code the Repository enters the amended purpose of the earlier assigned Identification Code in the repository system and notifies corresponding Participant thereof by way of issuance to the Participant of a copy of the request for the amendment of the purpose of the Identification Code bearing the stamp on the request acceptance and signed by the Repository's authorized officer.		На основании Заявки на изменение назначения Идентификационного кода Репозитарий отражает изменение назначения ранее присвоенного Идентификационного кода в системе Репозитария и уведомляет инициатора изменения назначения Идентификационного кода (Клиента/Базовое информирующее лицо/Информирующее лицо) об изменении назначения Идентификационного кода в системе Репозитария путем передачи Клиенту/ Базовому информирующему лицу/ Информирующему лицу копии Заявки на изменение назначения Идентификационного кода Репозитария со штампом о принятии Заявки на изменение назначения Идентификационного кода на регистрацию за подписью уполномоченного сотрудника Репозитария.
1.30.9.To terminate the use of the Identification Code when information is entered to the Contract Registry about new master agreements and contracts made on their basis, the Client / Principal Reporting Agreement / Reporting Agent shall submit to the Repository an Application to suspend the use of the Identification Code (Document Code CM009) with respect to the Identification Code of the Client / Principal Reporting Agent / Reporting Agent.		Для прекращения использования Идентификационного кода при внесении сведений в Реестр договоров Репозитария по новым генеральным соглашениям и договорам, заключенным на условиях таких генеральных соглашений Клиенту/Базовому информирующему лицу/ Информирующему лицу необходимо подать в Репозитарий Заявку на приостановление использования идентификационного кода (код документа CM009 Приложения 1 к настоящим Условиям) в отношении Идентификационного кода Клиента/ Базового информирующего лица/ Информирующего лица.
1.30.10.The Client / the Principal Reporting Agent / the Reporting Agent shall have the right to indicate any of its Identification Codes on the documents intended for the Repository to identify itself as a Client, Principal Reporting Agent or Reporting Agent.		Клиент/ Базовое информирующее лицо/ Информирующее лицо вправе указывать во входящих документах Репозитария любой из своих Идентификационных кодов для идентификации себя в качестве Клиента, Базового информирующего лица или Информирующего лица.
1.30.11.The Client / the principal reporting agent / the reporting agent shall have the right, in accordance with the Agreement on electronic documentary exchange, to register for each of its Identification Codes within the EDT System of the Repository, the relevant certificate(s) for the electronic keys for the authentication of electronic signatures and the e-mail address(es) to be used for the purposes of electronic messages exchange between the Client / the Principal Reporting Agent / the Reporting Agent and the Repository.		Клиент/ Базовое информирующее лицо/ Информирующее лицо вправе зарегистрировать в СЭД НРД в соответствии с Договором об обмене электронными документами для каждого из своих Идентификационных кодов соответствующие данному Идентификационному коду сертификат (сертификаты) ключей проверки электронной подписи и адрес (адреса) электронной почты, с которого (с которых) могут отправляться входящие электронные сообщения в Репозитарий и на который (на которые) будут направляться исходящие сообщения Репозитария, предназначенные для данного Клиента/ Базового информирующего лица/ Информирующего лица.
1.31.Registration or amendment of a Participant’s data		Регистрация или изменение реквизитов Участника
1.31.1.The Repository shall register and amend a Participant’s data that is required to be held in the repository system for the fulfillment of the Repository’s duties under the Repository Services Agreement.		Регистрация и изменение реквизитов Участника осуществляется Репозитарием для отражения в учетных системах Репозитария информации об Участнике, необходимой Репозитарию для исполнения своих обязанностей по Договору об оказании репозитарных услуг.
1.31.2.The Repository shall register the details of new Participants.		Регистрация реквизитов Участника проводится Репозитарием в отношении новых Участников.
1.31.3.A Client is registered on the basis of a signed Agreement on the terms and conditions for the provision of repository services documents contained in the Repository’s list of documents a Client is required to submit. If such documents were previously submitted to the Repository, their re-submission is not required.		Основанием для регистрации Клиента является подписанное Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг, а также предоставленный комплект документов в соответствии с утвержденным Репозитарием перечнем документов, предоставляемых Клиентом. В случае если указанные документы были предоставлены Репозитарию ранее, повторное предоставление не требуется.
1.31.4.A Principal Reporting Agent is registered on the basis of a power of attorney issued by the Repository’s Client to such Principal Reporting Agent and on the basis of the documents contained in the Repository’s list of documents that a Client is required to submit. If such documents were previously submitted to the Repository, their re-submission is not required.		Основанием для регистрации Базового информирующего лица является Доверенность на Базовое информирующее лицо, выданная Клиентом, а также комплект документов в соответствии с утвержденным Репозитарием перечнем документов. В случае если указанные документы были предоставлены Репозитарию ранее, повторное предоставление не требуется.
1.31.5.A Reporting Agent is registered on the basis of a request for the assignment of an Identification Code and on the basis of the documents contained in the Repository’s list of documents that a Client is required to submit. If such documents were previously submitted to the Repository, their re-submission is not required.		Основанием для регистрации Информирующего лица является Заявка на присвоение Идентификационного кода и комплект документов в соответствии с утвержденным Репозитарием Перечнем документов. В случае если указанные документы были предоставлены Репозитарию ранее, повторное предоставление не требуется.
1.31.6.Amendments to a Participant’s registered details are made by the Repository upon submission to the Repository of the data which is different from the data previously recorded in respect of such Participant.		Изменение реквизитов Участника проводится в случае предоставления в Репозитарий сведений, свидетельствующих об изменении реквизитов Участника, ранее отраженных в учетных регистрах Репозитария.
1.31.7.The registration or amendment of the details of the Client or the Principal Reporting Agent is initiated by the Principal Reporting Agent. The registration or amendment of the details of the Reporting Agent is initiated by the Reporting Agent.		Инициатором регистрации или изменения реквизитов Клиента или Базового информирующего лица является Базовое информирующее лицо. Инициатором регистрации или изменения реквизитов Информирующего лица является Информирующее лицо.
1.31.8.The registration or amendment of the details of a Participant is effected by the Repository.		Исполнитель регистрации или изменения реквизитов Участника является Репозитарий.
1.31.9.The registration or amendment of the details of a Participant is made on the same working day if all the necessary documents are received by the Repository before 5:00 p.m., or on the working day immediately following the date of receipt of the documents by the Repository if such documents are received after 5:00 p.m.		Регистрация или изменение реквизитов Участника осуществляется в тот же рабочий день при условии поступления всех необходимых документов в Репозитарий до 17.00 либо в рабочий день, следующий за днем поступления документов в Репозитарий, в случае их поступления в Репозитарий после 17.00.
1.31.10.If a Participant has valid contracts with the Repository regulating relations that are not connected with the provision of Repository Services by the Repository, amendments to the Participant’s details shall be made pursuant to such contracts at the same time as such details are amended within the data registration system of the Repository. No additional documents are required to make such amendments.		В случае если Участник имеет действующие договоры с Репозитарием, регулирующие отношения, не связанные с оказанием Репозитарных услуг, изменение реквизитов Участника производится в рамках действующих договоров с Репозитарием, одновременно с изменением в системе учета Репозитария реквизитов Участника. Дополнительное предоставление документов для изменения реквизитов Участника не требуется.
1.32.Making amendments to the Contracts Register		Внесение сведений в Реестр договоров
1.32.1.General Provisions		Общие положения
1.32.1.1.Within the framework of its repository activities, the Repository shall maintain:		В рамках осуществления репозитарной деятельности Репозитарий ведет:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 21

	Правила электронного взаимодействия нко зао нрд москва 2016 Особенности организации эдо при обеспечении депозитарной/клиринговой/ репозитарной деятельности		По запросу нко зао нрд кб «локо-банк» (зао) предоставил список владельцев...
	Приказ фсфр россии от 19. 03. 2013 №13-591/пз-и утверждено наблюдательным... Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества «национальный расчетный депозитарий»		Нко зао нрд 2013 раздел 1 ...
	Нко зао нрд 2012 оглавление раздел 1 ...		Расписание действий по Управлению обеспечением по Сделкам репо. 37 Порядок взаимодействия клиентов и нко зао нрд при оказании услуг по управлению обеспечением 1
	Правила оказания репозитарных услуг репозитарием нко ао нрд оглавление Нрд – канал информационного взаимодействия, обеспечивающий взаимодействие программного обеспечения Клиента и/или Информирующего лица...		Статья Основные термины, используемые в Условиях 7 Article Key Terms and Definitions 7 Комитетом пользователей услуг нко зао нрд (Комитетом пользователей услуг центрального депозитария)
	Решение Банка России от 18 декабря 2015 г уведомление Банка России... Комитетом пользователей услуг нко зао нрд (Комитетом пользователей услуг центрального депозитария)		4. 1 Регистрация ООО / ип / зао / ОАО / нко / филиалы

Приказ №62 нко зао нрд issued by nsd от 18. 03. 2016

Похожие: