Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)
Скачать 2.26 Mb.
|
D. Регистратор и депозитарий проводят операцию объединения выпусков путем замены в реестре, в системе депозитарного учета, и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, счетах депо депонентов номеров выпуска ценных бумаг на номер, присвоенный выпускам ценных бумаг после их объединения Код вопроса: 6.2.75 Основанием для проведения регистратором операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, является: Ответы: А. Уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными B. Уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг С. Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, по прошествии трех месяцев с момента государственной регистрации данного отчета D. Уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и присвоении ему государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому он являются дополнительным Код вопроса: 6.1.76 При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента регистратор обязан совершить следующие действия: I. Внести в реестр запись об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным; II. Провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода; III. Провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц; IV. Аннулировать ценные бумаги дополнительного выпуска. Ответы: А. I, II, III B. II, III, IV C. I, II, IV D. I, II, III и IV Код вопроса: 6.1.77 Регистратор обязан направить уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска следующим лицам: Ответы: А. Эмитенту ценных бумаг B. Всем зарегистрированным в реестре лицам C. Номинальным держателям D. Регистрирующему органу Код вопроса: 6.1.78 Регистратор обязан направить номинальным держателям, зарегистрированным в реестре, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска в следующий срок: Ответы: А. Не позднее дня, следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня B. Не позднее 3-х дней после проведения в реестре операции объединения выпусков ценных бумаг С. Не позднее 5-ти рабочих дней после проведения в реестре операции объединения выпусков ценных бумаг D. Не позднее 5-ти рабочих дней после получения запроса от номинального держателя Код вопроса: 6.1.79 Основанием для проведения номинальным держателем в системе депозитарного учета операции объединения выпусков является: Ответы: А. Уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг B. Уведомление регистратора об аннулировании кода дополнительного выпуска С. Распоряжение депонента D. Распоряжение депонента, к которому приложена копия уведомления регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг Код вопроса: 6.1.80 Если после осуществления регистратором аннулирования кода дополнительного выпуска регистратору предоставлено распоряжение, оформленное надлежащим образом, но в котором номер выпуска ценных бумаг указан с дополнительным кодом, регистратор обязан: Ответы: А. Отказать во внесении записи в реестр B. Принять распоряжение к исполнению С. Принять распоряжение к исполнению, если распоряжение подано в течение одного месяца после проведения регистратором операции аннулирования кода D. Принять распоряжение к исполнению, если распоряжение подано в течение шести месяцев после проведения регистратором операции аннулирования кода Код вопроса: 6.2.81 Укажите верное утверждение относительно процедуры аннулирования кода дополнительного выпуска: Ответы: А. Регистратор и депозитарий обязаны обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в реестре, в системе депозитарного учета и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, счетах депо депонентов информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска B. Регистратор и депозитарий обязаны обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы в реестре, в системе депозитарного учета, и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, счетах депо депонентов учитывалась только информация об основном выпуске ценных бумаг С. Регистратор и депозитарий обязаны обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы иметь возможность установить какое количество ценных бумаг дополнительного выпуска и выпуска, к которому данный выпуск является дополнительным, какого из дополнительных выпусков и в каком количестве учитываются на счетах зарегистрированных лиц, счетах депо депонентов D. Регистратор и депозитарий проводят операцию аннулирования кода дополнительного выпуска путем замены в реестре, в системе депозитарного учета, и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, счетах депо депонентов номера выпуска ценных бумаг с дополнительным кодом, на номер выпуска, к которому данный выпуск является дополнительным Код вопроса: 6.1.82 Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях: I. Размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске; II. Уменьшения уставного капитала акционерного общества; III. Конвертации ценных бумаг; IV. Аннулирования кода дополнительного выпуска. Ответы: А. Только I и II В. I, II, III С. I, II, IV D. Во всех указанных случаях Код вопроса: 6.2.83 Укажите НЕверное утверждение о порядке аннулирования ценных бумаг в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Ответы: А. Регистратор осуществляет погашение ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), на счетах зарегистрированных лиц B. Регистратор обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента С. В срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистратор составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах D. В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, регистратор вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг Код вопроса: 6.1.84 В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его казначейском лицевом счете, на основании следующих документов: Ответы: А. Изменений в устав акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке B. Изменений к решению о выпуске ценных бумаг, зарегистрированных в установленном порядке С. Уведомления регистрирующего органа о внесении изменений в Решение о выпуске ценных бумаг и отчет об итогах выпуска ценных бумаг о погашении части ценных бумаг выпуска D. Распоряжения эмитента о погашении ценных бумаг Код вопроса: 6.1.85 При конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится в реестр: Ответы: А. Перед внесением в реестр записей о зачислении ценных бумаг нового выпуска на счета зарегистрированных лиц B. После предоставления регистратору отчета об итогах размещения ценных бумаг нового выпуска С. После исполнения операций по конвертации ценных бумаг D. В течении трех дней с момента получения уведомления регистрирующего органа об аннулировании выпуска ценных бумаг Код вопроса: 6.1.86 В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг: Ответы: А. Не позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг B. На 4-й день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг C. В день составления списка владельцев ценных бумаг выпуска, государственная регистрация которого аннулирована D. В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована Код вопроса: 6.1.87 В каких случаях Регистратором осуществляется внесение записи в реестр об аннулировании ценных бумаг: I. Размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске; II. Уменьшения уставного капитала акционерного общества; III. Конвертации ценных бумаг; IV. Признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным); V. Погашения ценных бумаг. Ответы: А. Во всех вышеперечисленных B. II, III, IV C. I, II, IV D только IV Код вопроса: 6.1.88 Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях (укажите неправильное утверждение): Ответы: A. Размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске B. При возникновении дисбаланса в реестре - количество ценных бумаг на счетах владельцев больше, чем определено решением о выпуске C. Уменьшения уставного капитала акционерного общества D. Признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) Код вопроса: 6.2.89 Регистратор осуществляет процедуру погашения ценных бумаг в связи с истечением срока их обращения, установленного решением о выпуске ценных бумаг, на основании: Ответы: А. Решения о выпуске ценных бумаг, имеющегося в распоряжении регистратора B. Распоряжения эмитента о погашении ценных бумаг в день, указанный в решении о выпуске ценных бумаг С. Распоряжения зарегистрированного лица D. Документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, предоставленного эмитентом Код вопроса: 6.2.90 Укажите лиц, от которых регистратор обязан принимать требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций, в случаях, предусмотренных статьей 76 Федерального закона «Об акционерных обществах». I. Акционер или его уполномоченный представитель; II. Эмитент; III. Акционер или его уполномоченным представитель в случае, если между эмитентом и регистратором заключено дополнительное соглашение, в соответствии с которым регистратор обязуется от имени общества осуществлять прием требований от владельцев акций, а также отзывов указанных требований; IV. Номинальный держатель. Ответы: А. Только I B. Только II C. I и II D. II или III Код вопроса: 6.1.91 На основании копий требований акционеров о выкупе принадлежащих им акций, в случаях, предусмотренных статьей 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», предоставленных регистратору эмитентом, регистратор осуществляет следующие действия: Ответы: А. Предоставляет эмитенту выписку из реестра акционеров о наличии ценных бумаг на счету владельца, направившего требование о выкупе B. Вносит в реестр запись о блокировании ценных бумаг C. Вносит в реестр запись о прекращении блокирования ценных бумаг D. Вносит в реестр запись о переходе прав собственности на выкупаемые акции Код вопроса: 6.1.92 Укажите правильные действия регистратора, осуществляющего от имени эмитента прием требований акционеров о выкупе принадлежащих им акций, в случаях, предусмотренных статьей 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», после внесения в реестр записи о блокировании ценных бумаг на основании принятых требований акционеров. Ответы: А. Регистратор обязан направить эмитенту полученные регистратором требования, а также осуществлять хранение копий указанных требований, заверенных подписью уполномоченного лица регистратора и печатью регистратора B. Регистратор обязан направить эмитенту копии полученных регистратором требований, заверенных подписью уполномоченного лица регистратора и печатью регистратора, и осуществлять хранение принятых регистратором требований С. Регистратор обязан осуществлять хранение принятых от акционеров требований и направить эмитенту сводный отчет об итогах принятия требований D. Регистратор обязан направить эмитенту информацию о полученных регистратором требованиях Код вопроса: 6.1.93 Укажите способ, которым может быть засвидетельствована подпись акционера - физического лица или его уполномоченного представителя на требовании акционера о выкупе принадлежащих ему акций, в случаях, предусмотренных статьей 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»: I. Нотариально; II. Держателем реестра; III. Эмитентом; IV. Гарантом подписи. Ответы: А. Свидетельствование подписи на требовании акционера о выкупе ценных бумаг не требуется B. Только I C. Только I и II D. I, III, IV Код вопроса: 6.2.94 В каких случаях держатель реестра обязан отказать во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, при получении требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций в случаях, предусмотренных статьей 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»? I. В случае несоответствия данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица; II. В случае, если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица; III. В случае, если в требовании указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица; IV. В случае, если по сведениям, имеющимся у регистратора, акционер, подавший требование, не обладает правом требования выкупа принадлежащих ему ценных бумаг. Ответы: А. Только I и II B. Только I, II и III С. Только I, II и IV D. Во всех перечисленных случаях Код вопроса: 6.2.95 Укажите, в каких случаях и на каком основании, из перечисленных ниже, регистратором осуществляется внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в случаях, предусмотренных статьей 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»? |
Похожие:
 | Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |  | «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |
| Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... | | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... |
| Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |
| Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... | | Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на «24» мая 2011года Дарин Сергей Викторович... |
| Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных... | | Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом... |