Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)

Скачать 2.26 Mb.

Название	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)
страница	12/15
Тип	Экзаменационные вопросы

filling-form.ru > Договоры > Экзаменационные вопросы

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15

Глава 9. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 9.1.1

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг?

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;

II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;

III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;

IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. I, II, III или IV
Код вопроса: 9.1.2

На какой максимальный срок Банк России может запретить или временно ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. 3 месяца

B. 6 месяцев

C. 1 год

D. 1 месяц
Код вопроса: 9.1.3

За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:

I. Предупреждения;

II. Административный штраф;

III. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу;

IV. Административный арест;

V. Дисквалификация.

Ответы:

A. I, II, III

B. I, II, IV

C. I, II, V

D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 9.1.4

За одно административное правонарушение может быть назначено:

Ответы:

A. Только основное административное наказание

B. Основное или дополнительное административное наказание

C. Основное и дополнительное административное наказание

D. Основное либо основное и дополнительное административное наказание
Код вопроса: 9.1.5

Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:

Ответы:

A. От 6 месяцев до 3 лет

B. От 1 года до 3 лет

C. От 1 года до 5 лет

D. От 6 месяцев до 1 года
Код вопроса: 9.1.6

По истечении какого срока со дня совершения административного правонарушения не может быть вынесено постановление по делу об административном правонарушении (за исключением административных правонарушений, влекущих дисквалификацию физического лица):

Ответы:

A. 6 месяцев

B. 2 месяцев

C. 1 года

D. 3 лет
Код вопроса: 9.1.7

Размер административного штрафа, налагаемого на юридических лиц, не может превышать:

Ответы:

A. 500 МРОТ

B. 500 тысяч рублей

C. 1 млн. рублей

D. 3 млн. рублей
Код вопроса: 9.1.8

Размер административного штрафа, налагаемого на должностных лиц, не может превышать:

Ответы:

A. 25 МРОТ

B. 150 тысяч рублей

C. 50 тысяч рублей

D. 100 МРОТ
Код вопроса: 9.1.9

В какой срок со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа должен быть уплачен штраф:

Ответы:

A. 10 дней

B. 15 дней

C. 20 дней

D. 30 дней
Код вопроса: 9.2.10

Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 до 10 МРОТ на должностных лиц и от 10 до 20 МРОТ на юридических лиц

B. На должностных лиц в размере от 30 тысяч до 50- тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей
С. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц

D. От 40 до 50 МРОТ на должностных лиц и от 400 до 500 МРОТ на юридических лиц
Код вопроса: 9.2.11

Незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи полученной от эмитента информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи -, влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 30 тысяч до 50 тысяч рублей на должностных лиц или дисквалификацию на срок от 1 года до 2 лет, на юридических лиц - от 700 тысяч до 1 миллиона рублей.

B. От 15 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 150 до 300 МРОТ на юридических лиц

C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц

D. От 20 тысяч до 50 тысяч рублей на должностных лиц или дисквалификацию на срок от 1 года до 3 лет, на юридических лиц - от 500 тысяч до 700 тысяч рублей
Код вопроса: 9.2.12

Воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, за исключением определенных законодательством Российской Федерации случаях, влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц;

B. От 15 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 150 до 300 МРОТ на юридических лиц

C. От 20 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 200 до 300 МРОТ на юридических лиц

D. От 2 до 4 тысяч на граждан, от 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 500 тысяч до 700 тысяч рублей на юридических лиц
Код вопроса: 9.2.13

Какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять саморегулируемая организация (СРО) по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?

I. Исключить его из числа членов СРО;

II. Обратиться в Банк России с заявлением об аннулировании или приостановлении лицензии данного члена;

III. Направить материалы в правоохранительные органы.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленные
Код вопроса: 9.2.14

Какие полномочия имеет саморегулируемая организация для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

I. Обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

II. Обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок недействительными;

III. Направлять материалы по жалобам инвесторов в правоохранительные органы;

IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.

Ответы:

A. I, II и III

B. II и IV

C. III и IV

D. Все перечисленные
Код вопроса: 9.2.15

Предписания Банка России по вопросам, предусмотренным законодательством о защите прав инвесторов, обязательны для исполнения:

I. Коммерческими организациями и их должностным лицам;

II. Некоммерческими организациями и их должностным лицам:

III. Индивидуальными предпринимателями;

IV. Физическими лицами.

Ответы:

A. Верно I и II

B. Верно I, II и III

C. Всеми перечисленными

D. Верно I и III
Код вопроса: 9.2.16

Полномочия Банка России направлять профессиональным участникам обязательные для исполнения предписания установлены:

I. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

II. Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;

III. Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»;

IV. Указом Президента РФ.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно только I и II

C. Верно все перечисленное, кроме IV

D. Верно только III
Код вопроса: 9.2.17

Какие полномочия имеет Банк России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;

III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;

IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. II и III

D. Все перечисленные
Код вопроса: 9.2.18

Саморегулируемые организации (СРО) осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов:

I. По инициативе СРО;

II. На основании обращений Банка России;

III. На основании обращений органов федеральной исполнительной власти;

IV. На основании жалоб и заявлений инвесторов.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только II и IV

D. Все перечисленные
Глава 10. Внутренний контроль регистратора
Код вопроса: 10.1.1

Кто устанавливает требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности?

Ответы:

A. Банк России

B. Саморегулируемая организация профессиональных участников

C. Профессиональный участник

D. Руководитель профессионального участника
Код вопроса: 10.1.2

Под внутренним контролем профессионального участника рынка ценных бумаг понимается контроль за:

I. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям законодательства РФ;

II. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям подзаконных нормативных правовых актов РФ о ценных бумагах, нормативных актов Банка России;

III. Соблюдением внутренних правил и процедур профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все перечисленное выше
Код вопроса: 10.1.3

Может ли контролер регистратора, осуществляющего деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками?

Ответы:

A. Может

B. Не может

C. Может, по согласованию с руководителем профессионального участника

D. Может, по согласованию с Банком России
Код вопроса: 10.1.4

Кто может быть ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника?

Ответы:

A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг

B. Контролер профессионального участника

С. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Риск-менеджер
Код вопроса: 10.1.5

Кто является ответственным за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля профессионального участника?

Ответы:

A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг

B. Ответственный сотрудник профессионального участника

С. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Риск-менеджер
Код вопроса: 10.2.6

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

I. Иметь высшее образование;

II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;

III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Ответы:

A. I, II и III

B. I и II

C. I, II и IV

D. Все перечисленное выше
Код вопроса: 10.1.7

При каком количестве работников в штате филиала регистратора функции контролера филиала регистратора может исполнять контролер головной организации регистратора, если филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передачи в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также приема и передачи зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации?

Ответы:

А. Более 15

B. Более 12

C. Менее 12

D. Вне зависимости от количества работников
Код вопроса: 10.2.8

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг обязан:

I. Надлежащим образом выполнять свои функции;

II. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, файлов и записей;

III. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации;

IV. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;

V. Соблюдать требования подзаконных нормативных правовых актов Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность контролеров.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, III, IV и V

C. Только II, III, IV и V

D. Все перечисленное выше
Код вопроса: 10.1.9

В состав функций контролера профессионального участника рынка ценных бумаг включаются:

I. Контроль за соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Контроль за соблюдением мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

III. Выявление и оценка, а также ведение мониторинга рисков профессионального участника при ведении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

А. Только I

В. Только I и II

С. Только II и III

D. Все перечисленные
Код вопроса: 10.1.10

Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг содержит:

I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;.

II. Порядок и сроки рассмотрения поступающих жалоб, обращений и заявлений;

III. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;

IV. Форму и сроки представления контролером отчетных документов.

Ответы:

A. I, II и IV

B. I, II и III

C. II, III и IV

D. Все перечисленное выше
Код вопроса: 10.2.11

Какие функции выполняет контролер профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле;

II. Контролирует соблюдение профессиональным участником мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Контролирует соблюдение профессиональным участником расчетных нормативов и показателей, установленных подзаконными нормативными правовыми актами Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка России;

IV. При выявлении нарушения профессиональным участником законодательства РФ, подзаконных нормативных правовых актов Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Банка России, внутренних правил и процедур профессионального участника, проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц;

V. Выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, IV и V

C. II, III и IV

D. Все перечисленное выше
Код вопроса: 10.1.12

В целях осуществления своей деятельности контролер имеет право:

I. Получать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участникам деятельности на рынке ценных бумаг, необходимую информацию;

II. Требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей;

III. Требовать любые документы юридического лица - профессионального участника;

IV. Знакомиться с содержанием баз данных и регистров профессионального участника, непосредственно связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I, II и IV

B. II, III и IV

C. Только III и IV

D. Только II и IV
Код вопроса: 10.2.13

Укажите последовательность действий, которые обязан предпринять контролер в случае выявления нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ?

I. Уведомить Банк России о соответствующих нарушениях профучастника;

II. Незамедлительно уведомить руководителя профучастника о выявленном нарушении;

III. Представить руководителю отчет о результатах проведенной проверки;

IV. Провести проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

Ответы:

A. I, II, III и IV

B. I, IV, II и III

C. Только II, IV и III

D. Только I, IV и III
Код вопроса: 10.2.14

Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг обязан информировать Банк России о фактах:

I. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ;

II. Несоблюдении профессиональным участником требований к размеру собственных средств профессионального участника, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка России;

III. Нарушение профессиональным участником требований нормативных правовых актов Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Банка России, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов;

IV. Нарушения требований законодательства Российской Федерации, а также подзаконных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, клиентами профессионального участника

Ответы:

A. I, II и III

B. II, III и IV

C. Только III и IV

D. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 10.1.15

В какие сроки, установленные Инструкцией о внутреннем контроле, контролер профучастника обязан представить руководителю профессионального участника квартальный отчет о проделанной работе (при отсутствии у профессионального участника филиалов)?

I. Не позднее 30 дней с даты окончания квартала;

II. Не позднее 20 дней с даты окончания квартала;

III. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III
Код вопроса: 10.1.16

Какие обобщенные сведения должен содержать квартальный отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. О проведенных за квартал проверках и их результатах;

II. О причинах совершения нарушений;

III. О мерах, принятых для устранения и предупреждения нарушений;

IV. О рекомендациях по предупреждению нарушений.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, III и IV

C. II, III и IV

D. Все перечисленное выше
Код вопроса: 10.1.17

Обязан ли контролер профессионального участника рынка ценных бумаг представлять руководителю профессионального участника отчет о проделанной работе за прошедший год?

Ответы:

A. Обязан

B. Не обязан

C. Обязан, если это предусмотрено Инструкцией о внутреннем контроле профучастника

D. Данный вопрос не регулируется нормативными правовыми актами Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка России
Код вопроса: 10.2.18

Отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг о проделанной работе за квартал должен содержать обобщенные сведения:

I. О соблюдении ограничений на проводимые профессиональным участником операции, установленных законодательством Российской Федерации, а также подзаконными нормативными правовыми актами Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка России;

II. О реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;

III. О реализации мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

Ответы:

А. Только I и II

В. Только II и III

C. Все перечисленные

D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 10.1.19

В какие сроки контролер профессионального участника обязан предоставить руководителю профессионального участника квартальный отчет о проделанной работе (при наличии у профессионального участника филиалов, в которых функции контролера выполняет контролер филиала)?

Ответы:

A. Не позднее 30 дней с даты окончания квартала

B. Не позднее 15 дней с даты окончания квартала

C. Не позднее 10 дней с даты окончания квартала

D. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания квартала
Код вопроса: 10.1.20

Кому из нижеперечисленных лиц, подотчетен в своей деятельности контролер филиала профессионального участника?

Ответы:

A. Руководителю филиала профессионального участника

B. Совету директоров профессионального участника (при наличии)

C. Руководителю профессионального участника

D. Контролеру профессионального участника
Код вопроса: 10.1.21

Кто осуществляет контроль за деятельностью контролера профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Ревизионная комиссия профессионального участника;

II. Совет директоров профессионального участника (Наблюдательный совет);

III. Банк России;

IV. Руководитель профессионального участника при отсутствии совета директоров (наблюдательного совета).

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Только I, II, и III

D. Только II или IV
Код вопроса: 10.2.22

Ежеквартальный отчет о проделанной работе за квартал предоставляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг:

I. Руководителю профессионального участника (при отсутствии совета директоров (наблюдательного совета);

II. Совету директоров профессионального участника (наблюдательному совету);

III. В Банк России;

IV. Ревизионной комиссии;

V. В саморегулируемую организацию, членом, которой состоит профессиональный участник.

Ответы:

A. I, II и III

B. Только V

C. II или I

D. II, III и IV

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15

	Приказ от 17 апреля 2012 г. N 12-92/пз об утверждении экзаменационных... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Из реестра владельцев именных ценных бумаг Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на «24» мая 2011года Дарин Сергей Викторович...
	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра... Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого... Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом...

Похожие: