Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)
Скачать 2.26 Mb.
|
I. По распоряжению зарегистрированного лица владельца акций; II. На основании документов, подтверждающих исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций; III. По получении регистратором отзыва акционером требования, представленного в порядке, аналогичном порядку представления требования; IV. В случае истечения 75 дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах", если в течение указанного срока держателю реестра не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций. Ответы: А. Только I, II и III B. Только II и III C. Только II и IV D. Только II, III и IV Код вопроса: 6.2.96 Укажите, на основании каких документов, перечисленных ниже регистратор осуществляет внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые по требованию акционера, в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах". I. Распоряжение, поданное акционером, требующим выкупа принадлежащих ему акций; II. Отчет об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) эмитента; III. Требование акционера о выкупе принадлежащих ему акций или его копия, скрепленной печатью эмитента и подписанной уполномоченным лицом эмитента; IV. Документ (документы), подтверждающий (подтверждающие) исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций. Ответы: А. Только I B. Только I и IV С. Только II и III D. Только II и III и IV Код вопроса: 6.2.97 Укажите верное утверждение о действиях регистратора при внесении в реестр записи о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах". Ответы: А. В случае если количество акций, подлежащих списанию со счета зарегистрированного лица, указанное в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества, меньше количества акций, указанного в требовании акционера о выкупе принадлежащих ему акций, регистратор обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета акционера в количестве, указанном в требовании акционера В. В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах" ограничения, держатель реестра обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества С. В случае если количество акций, подлежащих списанию со счета зарегистрированного лица, указанное в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) эмитента, меньше количества акций, указанного в требовании акционера о выкупе принадлежащих ему акций, регистратор обязан отказать во внесении записи в реестр D. В случае если количество акций, подлежащих списанию со счета зарегистрированного лица, указанное в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) эмитента, меньше количества акций, учитываемого на лицевом счете акционера, регистратор обязан отказать во внесении записи в реестр Код вопроса: 6.2.98 Укажите НЕверное утверждение о сроках внесения записей в реестр при осуществлении эмитентом выкупа акций в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах». Ответы: А. Запись о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, подлежит внесению в реестр в течение трех рабочих дней с момента представления необходимых документов держателю реестра B. Запись о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, и запись о переходе прав собственности на выкупаемые акции подлежит внесению в реестр в течение трех рабочих дней с момента предоставления всех необходимых документов С. Запись о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в случае если держателю реестра эмитентом представлен отзыв акционером требования подлежит внесению в реестр в течение 3 рабочих дней с момента представления указанного отзыва держателю реестра D. Запись о переходе прав собственности на акции подлежит внесению в реестр в течение 3 рабочих дней с момента представления необходимых документов держателю реестра Код вопроса: 6.1.99 Укажите документы, на основании которых регистратор вносит запись в реестр о прекращении блокирования ценных бумаг на счету акционера, в случае если блокирование ценных бумаг осуществлено на основании требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций, поданном в соответствии со статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах», и срок, в течение которого эмитент обязан был предоставить документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг, истек. Ответы: А. Распоряжение акционера о прекращении блокирования B. Распоряжение эмитента о прекращении блокирования С. Распоряжение акционера или эмитента о прекращении блокирования D. Для прекращения блокирования ценных бумаг в указанном случае предоставление распоряжения не требуется Код вопроса: 6.2.100 Укажите НЕверные утверждение о порядке составления регистратором списка владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, на основании распоряжения эмитента Ответы: I. Держатель реестра предоставляет список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, на основании распоряжения эмитента; II. На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра регистратор вправе подготовить и направить владельцам соответствующих ценных бумаг (иным зарегистрированным лицам) добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе; III. Держатель реестра предоставляет список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, на основании распоряжения лица, выкупающего ценные бумаги; IV. Распоряжение эмитента на составление списка владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе должно содержать дату получения эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе. Ответы: А. I и IV B. II и III C. Только III D. Только IV Код вопроса: 6.2.101 Укажите сведения, которые должны содержаться в распоряжении на составление списка владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе. I. Полное наименование эмитента; II. Вид, категория (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации ценных бумаг, в отношении приобретения которых сделано добровольное (обязательное) предложение или направлено уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе; III. Дата на которую необходимо составить список владельцев; IV. Дата получения эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе. Ответы: А. Только I, II и III B. Только I, II и IV C. Только I и IV D. Все вышеперечисленные Код вопроса: 6.1.102 Укажите, какие сведения должен включать в себя составляемый регистратором список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе. I. Фамилия, имя, отчество (полное наименование) владельца; II. Сведения о документе, удостоверяющем личность (государственной регистрации) владельца; III. Вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер, дату государственной регистрации и количество принадлежащих ему ценных бумаг; IV. Адрес для направления корреспонденции; V. Cведения об обременении ценных бумаг обязательствами. Ответы: А. I, II, III, IV B. I, II, III, V C. I, III, IV D. I, III, IV, V Код вопроса: 6.2.103 Укажите верное утверждение о сведениях, которые должны содержаться в списке владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе. Ответы: А. Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано требование о выкупе, должен дополнительно содержать данные о залогодержателях или лицах, в интересах которых установлено обременение В. Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано требование о выкупе, должен дополнительно содержать данные о документах, послуживших основанием для внесения в реестр записей о блокировании операций с ценными бумагами на счете зарегистрированного лица С. Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано требование о выкупе, должен дополнительно содержать данные о клиентах доверительных управляющих и номинальных держателей, зарегистрированных в реестре D. Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано требование о выкупе, должен дополнительно содержать указание на наличие блокирования операций с ценными бумагами владельца, осуществленного в связи со смертью владельца Код вопроса: 6.2.104 Укажите документы, на основании которых регистратор обязан составить список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона. I. Распоряжение лица, выкупающего ценные бумаги, на подготовку списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона; II. Копия требования о выкупе, содержащего отметку Банка России о дате представления ему предварительного уведомления о требовании о выкупе на составление списка, заверенная лицом, выкупающим ценные бумаги; III. Распоряжение эмитента на подготовку списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона; IV. Копия требования о выкупе, содержащего отметку Банка России о дате представления ему предварительного уведомления о требовании о выкупе на составление списка, заверенная эмитентом. Ответы: А. Только I B. I и II C. Только III D. III и IV Код вопроса: 6.1.105 Укажите, какие из ниже перечисленных сведений в дополнение к сведениям, включаемым в список владельцев ценных бумаг, которым адресовано требование о выкупе, должен включать в себя составляемый регистратором список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах». I. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации); II Место проживания или регистрации (место нахождения); III. Дата рождения (для физических лиц); IV. Ф.И.О. лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (для юридических лиц). Ответы: A. Только I B. I и II C. I и III D. IV Код вопроса: 6.2.106 Укажите, для составления каких из ниже перечисленных списков регистратор обязан направить номинальному держателю требование о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, в отношении которых он является номинальным держателем. I. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; II. Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано требование о выкупе, направляемое в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»; III. Список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»; IV. Список, содержащий данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг, составляемый по распоряжению зарегистрированного в реестре владельцев и номинальных держателей, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента. Ответы: A. Только I B. I и III. C. I, II, III D. I, II, III, IV Код вопроса: 6.1.107 Укажите срок, в течение которого регистратор обязан направить номинальному держателю требование о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах». Ответы: А. Не позднее 1 дня с момента получения регистратором требования о выкупе от эмитента B. В течение 3-х рабочих дней с момента получения требования о выкупе от эмитента С. Не позднее 3-х дней с даты составления списка, указанной в требовании о выкупе D. В течение 7 дней с момента получения эмитентом требования о выкупе Код вопроса: 6.1.108 Укажите, на основании каких документов осуществляется внесение в реестр записи о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах»: Ответы: А. Распоряжение владельца ценных бумаг о передаче выкупаемых ценных бумаг лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента B. Распоряжению владельца ценных бумаг о передаче выкупаемых ценных бумаг лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 30 процентов акций эмитента C. Копии требования о выкупе ценных бумаг, предоставленной эмитентом D. Копии требования о выкупе ценных бумаг, предоставленной лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента Код вопроса: 6.2.109 Укажите действия регистратора по получении от владельца ценных бумаг распоряжения о передаче выкупаемых ценных бумаг лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах». I. Регистратор обязан внести в реестр запись о списании ценных бумаг, указанных в распоряжении, с лицевого счета владельца ценных бумаг на лицевой счет лица которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента; II. Регистратор обязан выдать владельцу ценных бумаг уведомление о списании ценных бумаг с лицевого счета владельца ценных бумаг на лицевой счет лица которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента; III. Регистратор обязан внести в реестр запись о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг; IV. Регистратор обязан выдать владельцу ценных бумаг копию распоряжения с отметкой регистратора о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг, заверенной печатью регистратора. Ответы: A. Только I B. I и II C. Только III D. III и IV Код вопроса: 6.2.110 Укажите документы, на основании которых регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случае, предусмотренном статьей 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах»: I. Копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере и порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг; II. Копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, в том числе подтверждающего перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю в сумме, причитающейся владельцам, о которых им не были представлены данные регистратору, а также перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса; III. Копии требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направленного лицу, выкупающему ценные бумаги; IV. Копии заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым производится перечисление денежных средств, либо справки лица, выкупающего ценные бумаги, о том, что заявление от владельца выкупаемых ценных бумаг не поступило. Ответы: А. Только I B. Только II C. I и III D. II и IV Код вопроса: 6.2.111 Укажите документы, на основании которых регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»: I. Копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере и порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг; II. Копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, в том числе подтверждающего перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю в сумме, причитающейся владельцам, о которых им не были представлены данные регистратору, а также перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса; III. Копии требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направленного лицу, выкупающему ценные бумаги; IV. Копии заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым производится перечисление денежных средств, либо справки лица, выкупающего ценные бумаги, о том, что заявление от владельца выкупаемых ценных бумаг не поступило. Ответы: А. Только I B. Только II C. I и III D. II и IV Код вопроса: 6.1.112 Укажите, какие документы принимает регистратор в качестве документов, подтверждающих оплату ценных бумаг, выкупаемых в случаях, предусмотренных статьями 84.7 и 84.8 Федерального Закона «Об акционерных обществах»: I. Расписка владельца ценных бумаг о получении денежных средств за выкупаемые ценные бумаги; II. Справка об оплате ценных бумаг, выданная лицом осуществляющим выкуп ценных бумаг; III. Платежное поручение с отметкой банка о его исполнении; IV. Квитанция отделения почтовой связи о почтовом переводе. Ответы: А. I или III или IV B. Только II C. Только III D. Только III или IV Код вопроса: 6.1.113 Укажите правильное утверждение о выкупе обремененных обязательствами залога ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах» Ответы: А. Выкуп ценных бумаг, обремененных обязательствами залога, невозможен B. Выкуп ценных бумаг, обремененных обязательствами залога, возможен только с согласия залогодержателя С. Выкуп ценных бумаг, обремененных обязательствами залога, возможен если это не запрещено условиями договора залога, указанными в залоговом распоряжении D. Для выкупа ценных бумаг, обремененных обязательствами залога, согласие залогодержателя не требуется Код вопроса: 6.1.114 Укажите, какие сведения должны быть указаны в качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги в распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в рамках принятия добровольного или обязательного предложения: I. Вид предложения (добровольное или обязательное); II. Дата истечения срока принятия предложения; III. Дата направления предложения владельцу ценных бумаг; IV. Ссылка на статью Федерального закона «Об акционерных обществах» в соответствии с которой осуществляется выкуп ценных бумаг. Ответы: А. Только I B. I и II C. Только I и III D. III и IV Код вопроса: 6.1.115 Укажите, какие сведения должны быть указаны в качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги в распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в соответствии с уведомлением о праве требовать выкупа. I. Указание на то, что выкуп осуществляется в соответствии с уведомлением о праве требовать выкупа; II. Дата истечения срока направления требования о выкупе, указанная в уведомлении; III. Дата направления уведомления владельцу ценных бумаг; IV. Ссылка на статью Федерального закона «Об акционерных обществах» в соответствии с которой осуществляется выкуп ценных бумаг. Ответы: А. Только I В. I и II C. I и III D. III и IV Код вопроса: 6.1.116 Укажите неправильное утверждение о действиях регистратора и депозитария в случае выкупа ценных бумаг по требованию лица, которое приобрело более 95% акций Ответы: A. Номинальный держатель предоставляет список владельцев регистратору B. Номинальный держатель при получении необходимых документов производит операцию блокирования всех операций по счету акционера C. Регистратор производит списание акций со счета номинального держателя и уведомляет об этом депозитарий D. Номинальный держатель при получении необходимых документов производит операцию по переводу акций на счет эмитента в реестре Код вопроса: 6.1.117 Укажите неправильное утверждение о действиях регистратора и депозитария в случае выкупа акций акционерным обществом по требованию акционера Ответы: A. Номинальный держатель предоставляет список владельцев акций регистратору B. Номинальный держатель при получении необходимых документов производит операцию по переводу акций на счет эмитента в реестре C. После получения требования владельца о выкупе регистратор производит блокирование операций в отношении акций на счету акционера D. После предъявления требования депонента о выкупе депозитарий производит блокировании операций в отношении акций на счету акционера Код вопроса: 6.1.118 Укажите сведения, которые должны содержаться в распоряжении эмитента на составление лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам: I. Полное наименование эмитента; II. Орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола; III. Дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам; IV. Форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов; V. Размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг; VI. Дата выплаты доходов; VII. Полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес. Ответы: A. Все указанные сведения В. Все, за исключением IV C. Все, за исключением VI D. Все, за исключением VII Код вопроса: 6.2.119 Укажите данные, которые должен содержать список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам: I. Фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; II. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации); III. Место проживания или регистрации (место нахождения); IV. Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); V. Количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа); VI. Сумма начисленного дохода; VII. Сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию; VIII. Сумма к выплате. Ответы: A. Все указанные сведения В. Все, за исключением III и IV C. Все, за исключением V D. Все, за исключением VII и VIII Код вопроса: 6.2.120 В каком случае распоряжение, полученное регистратором, на подготовку списка акционеров, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, не подлежит исполнению? I. В распоряжении не указана дата, на которую должен быть составлен список; II. Распоряжение подано неуполномоченным лицом; III. В случае, если распоряжение получено от зарегистрированного лица, владеющего более 5% акций; IV. В случае, если распоряжение получено от зарегистрированного лица, владеющего более 10%. Ответы: A. Только I, II и III B. Только I и II C. Во всех перечисленных случаях D. Только I. Код вопроса: 6.1.121 Какие из перечисленных данных должен включать в себя список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам? I. Фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; II. Количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа); III. Номер лицевого счета в реестре акционеров; IV. Сумма начисленного дохода; V. Сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию; VI. Сумма к выплате. Ответы: A. Только I, II, III и VI B. Только I, II, IV, V и VI C. Все перечисленные D. Только I, IV, V и VI Код вопроса: 6.2.122 Укажите НЕверное утверждение о порядке составления списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, и списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. Ответы: А. По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании и на получение доходов по ценным бумагам, составленный на дату, указанную в распоряжении. Регистратор обязан проконтролировать соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации B. При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент C. Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются D. В случае, если акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих в список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются доверительные управляющие Код вопроса: 6.2.123 Кто из нижеперечисленных лиц может быть включен в список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании? I. Акционеры – владельцы обыкновенных акций общества; II. Акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса; III. Акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества; IV. Управляющие паевых инвестиционных фондов в случае, если акции составляют паевые инвестиционные фонды; V. Клиенты доверительного управляющего во всех случаях, когда акции переданы в доверительное управление. Ответы: A. Только I, II, III и IV B. Только I, II, III C. Все перечисленные D. Только I, II III и V Код вопроса: 6.1.124 Подготовка списка лиц, имеющих право на участии к собранию, осуществляется: I. На основании распоряжении эмитента; II. На основании распоряжения зарегистрированного лица, владеющего более 5%; III. На основании распоряжения зарегистрированного лица, владеющего не менее чем 10% голосующих акций и имеющих право созыва общего собрания; IV. На основании требований акционеров. Ответы: A. Только I и III B. Только I и IV C. Все перечисленное D. Только I, II и III Код вопроса: 6.1.125 Какие данные регистратор вправе требовать у номинального держателя при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в собрании? I. Фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера; II. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации); III. Место проживания или регистрации (место нахождения); IV. Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); V. Количество акций с указанием категории (типа). Ответы: A. Только I, II, III и V B. Только I, II, III C. Все перечисленные D. Только I, II и V Код вопроса: 6.1.126 В какие сроки регистратор обязан уведомить Банк России в случае, если номинальный держатель не предоставил списки владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату? Ответы: А. В течение 10 дней В. В течение 7 дней С. В течение 10 рабочих дней D. В течение 20 дней Код вопроса: 6.1.127 Если акции были переданы в собственность после даты составления списка лиц и до даты проведения общего собрания, может ли лицо, являющееся приобретателем акций, голосовать на общем собрании акционеров? Ответы: А. Может, если лицо, включенное в этот список, выдало доверенность приобретателю акций на голосование на общем собрании акционеров В. Не может С. Может, если лицо, включенное в этот список, выдает распоряжение на голосование на общем собрании акционеров приобретателю акций D. Может, если приобретатель предъявляет выписку из реестра акционеров о наличии акций на его счете Код вопроса: 6.2.128 Укажите лиц, которые должны быть включены в список акционеров общества, имеющих право на участие в общем собрании акционеров: I. Акционеры - владельцы обыкновенных акций общества; II. Акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества; III. Владельцы ценных бумаг - клиенты доверительных управляющих, передавшие ценные бумаги в доверительное управление, во всех случаях; IV. Управляющие паевых инвестиционных фондов, в случае если акции общества составляют паевые инвестиционные фонды. Ответы: А. Только I B. Только I и II C. Только I, II и III D. Только I, II и IV Код вопроса: 6.2.129 Укажите, в каких случаях акционеры – владельцы привилегированных акций общества, включаются в список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров I. В случае, если право голоса по определенному типу привилегированных акций предусмотрено уставом общества; II. В случае если размер дивиденда по привилегированным акциям определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), и на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа; III. В случае если привилегированные акции являются кумулятивными и на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов; IV. В случае, если в повестку дня общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества; V. В случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев привилегированных акций. Ответы: А. Только в случаях I и II B. Только в случаях I и IV С. Только в случаях II, III, IV D. Во всех указанных случаях. Код вопроса: 6.1.130 Укажите сведения, которые должен содержать список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров: I. Фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера; II. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации); III. Место проживания или регистрации (место нахождения); IV. Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); V. Количество акций с указанием категории (типа); VI. Ф.И.О. уполномоченного представителя. Ответы: А. Все указанные сведения, за исключением II B. Все указанные сведения, за исключением IV C. Все указанные сведения, за исключением VI D. Все указанные сведения Код вопроса: 6.2.131 Выберите вариант, в котором указаны верные утверждения в отношении процедуры составления списка владельцев ценных бумаг для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами. Ответы: А. Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в течение семи дней после наступления даты, по состоянию на которую запрашивается список. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения B. Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения С. Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от номинального держателя и доверительного управляющего предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых данные лица являются номинальным держателям и доверительным управляющим, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель и доверительный управляющий обязаны составить требуемый список и направить его регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель и доверительный управляющий не получает за составление этого списка вознаграждения D. Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан за вознаграждение, не превышающее расходы на составление списка, составить требуемый список и направить его регистратору в течение семи дней после получения требования Код вопроса: 6.1.132 Укажите, какую информацию из ниже перечисленного вправе получить зарегистрированное лицо из реестра: I. Всю внесенную в реестр информацию о всех зарегистрированных лицах и учитываемых на их лицевых счетах ценных бумагах; II. Информацию обо всех записях на лицевом счете данного зарегистрированного лица; III. Информацию о процентном соотношении общего количества принадлежащих данному зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); IV. Информацию об эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала. Ответы: А. I, II, III B. II, III C. II, III, IV D. Всю указанную информацию Код вопроса: 6.1.133 Укажите, в каких случаях из перечисленных ниже регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг: I. В случае если обратившиеся к регистратору зарегистрированное лицо владеет более чем одним процентом голосующих акций эмитента; II. В случае если обратившиеся к регистратору зарегистрированное лицо владеет более чем двумя процентами акций эмитента; III. В случае если обратившиеся к регистратору зарегистрированное лицо владеет более чем тремя процентами голосующих акций эмитента; IV. В случае если обратившиеся к регистратору зарегистрированное лицо владеет более чем десятью процентами голосующих акций эмитента. Ответы: А. Только I B. Только II C. I, III, IV D. Во всех случаях Код вопроса: 6.1.134 Укажите сведения, которые регистратор НЕ обязан указывать в уведомлении о проведении операции в реестре: Ответы: А. Основание для внесения записей в реестр B. Дата исполнения операции C. Номер операции по регистрационному журналу D. Полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора Код вопроса: 6.1.135 Укажите, в каком случае регистратор обязан выдать уведомление о проведении операции в реестре: Ответы: A. Только в случае, если от лица, со счета которого списаны ценные бумаги, поступило распоряжение на выдачу уведомления B. Только в случае, если от лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, поступило распоряжение на выдачу уведомления C. В случае если от лица, со счета которого списаны ценные бумаги или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги поступило распоряжение на предоставление уведомления D. После проведения операции в реестре регистратор обязан направить уведомление о проведении операции лицу, со счета которого списаны ценные бумаги Код вопроса: 6.1.136 Какие необходимые сведения должны быть предоставлен Регистратору от Эмитента о лице (лицах), имеющих права на подписание от имени Эмитента запросов на получение информации из реестра, а также получать от Регистратора соответствующую информацию: I. Фамилия, имя, отчество; II. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ; III. Заверенный подписью единоличного исполнительного органа и печатью эмитента образец подписи такого лица (таких лиц) ; IV. Должность; V. Объем информации, которую он имеет право получить; VI. Образец подписи должностного лица. Ответы: А. Все кроме V B. Все кроме III C. Все кроме IV D. Все кроме VI Код вопроса: 6.1.137 Укажите, что из перечисленного ниже должно содержаться в запросе уполномоченного государственного органа на получение информации из реестра. I. Подпись должностного лица; II. Печать государственного органа; III. Перечень запрашиваемой информации; IV. Основания для получения информации. Ответы: А. Только I, III, IV B. Только I, II, IV C. Только I, II, III D. Все вышеперечисленное Код вопроса: 6.1.138 Укажите НЕверное утверждение: Ответы: А. Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней B. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени С. При получении выписки из реестра зарегистрированное лицо обязано вернуть регистратору выписку, полученную ранее D. Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога Код вопроса: 6.1.139 Укажите сведения, которые должны содержаться в справке об операциях, проведенных по лицевому счету за указанный период: I. Номер записи в регистрационном журнале; II. Дата получения документов; III. Дата исполнения операции; IV. Количество ценных бумаг на начало и конец периода. Ответы: А. Только I, II, III B. Только II, III, IV С. Только I, III, IV D. Все вышеперечисленные Код вопроса: 6.1.140 Срок проведения операций в реестре исчисляется с: Ответы: А. Даты предоставления необходимых документов регистратору B. Даты оплаты услуг регистратора С. Даты внесения записи в журнал входящих документов D. Дня, следующего за днем приема документов Код вопроса: 6.1.141 Укажите операцию в реестре, для которой предельный срок исполнения не равен трем дням: Ответы: А. Открытие лицевого счета B. Внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица C. Внесение записей о размещении ценных бумаг D. Внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами Код вопроса: 6.1.142 Укажите, в течение какого срока регистратор должен выдать выписку из реестра: Ответы: А. 3 дней B. 5 дней С. 5 рабочих дней D. 10 рабочих дней Код вопроса: 6.1.143 Укажите, в течение какого срока исполняется операция: подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам. Ответы: А. 7 дней B. 7 рабочих дней С. 20 дней D. В срок, оговоренный распоряжением эмитента Код вопроса: 6.1.144 Укажите, в отношении какой операции срок исполнения не устанавливается распоряжением эмитента или договором на ведение реестра; Ответы: A. Внесение записей о размещении ценных бумаг B. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам C. Предоставление информации из реестра по письменному запросу эмитента D. Сбор и обработка информации от номинальных держателей Код вопроса: 6.1.145 Укажите, в отношении какой операции срок исполнения не устанавливается распоряжением эмитента или договором на ведение реестра; Ответы: A. Аннулирование (погашение) ценных бумаг B. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам C. Организация общего собрания акционеров D. Сбор и обработка информации от номинальных держателей Код вопроса: 6.1.146 Укажите срок, в течение которого должен быть исполнен запрос нотариуса о наличии ценных бумаг на счету умершего лица. Ответы: А. 5 дней B. 5 рабочих дней С. 20 дней D. В срок, установленный в запросе Код вопроса: 6.1.147 Укажите срок, в течение которого должна быть осуществлена конвертация ценных бумаг по распоряжению владельца ценных бумаг: Ответы: А. На следующий день после приема распоряжения владельца B. В течение трех рабочих дней с момента приема распоряжения владельца C. В течение пяти рабочих дней с момента приема распоряжения владельца D. В срок, установленный решением о выпуске ценных бумаг Код вопроса: 6.1.148 Когда должно быть исполнено регистратором распоряжение о совершении операций, принятое в четверг: Ответы: A. В субботу B. Во вторник на следующей неделе C. Во вторник на следующей неделе D. В среду на следующей неделе Код вопроса: 6.1.149 Когда должно быть исполнено регистратором распоряжение о совершении операций, принятое в пятницу: Ответы: A. В воскресение B. В среду на следующей неделе C. Во вторник на следующей неделе D. В среду на следующей неделе Код вопроса: 6.1.150 В какие сроки регистратор обязан предоставить эмитенту список акционеров, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам? Ответы: A. 20 дней B. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра C. 10 рабочих дней D. В сроки, установленные Правилами ведения реестра Код вопроса: 6.1.151 Залоговое распоряжение исполняется регистратором в следующие сроки: Ответы: A. В течение 3 рабочих дней B. В течение 5 рабочих дней C. В день поступления залогового распоряжения D. В срок, указанный в залоговом распоряжении Код вопроса: 6.1.152 Эмитент оплачивает регистратору услуги по составлению списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, за вознаграждение: Ответы: A. Определяемое Стандартами СРО B. Определяемое нормативными актами Банка России C. Не превышающее затраты на его составление (один раз в год), в остальных случаях – определяемое договором с эмитентом D. Определяемое, исходя из затрат регистратора Код вопроса: 6.1.153 Регистратор имеет право взимать плату со сторон по сделке за внесение записи в реестр Ответы: A. В размере, равном 0,002 от суммы сделки B. В фиксированном размере, соответствующем количеству распоряжений о передаче ценных бумаг и одинаковом для всех физических и юридических лиц, установленном прейскурантом C. В любом размере, но не более суммы, установленной нормативными правовыми актами РФ D. В размере, не более 10% от объема сделки Код вопроса: 6.2.154 Кто вправе устанавливать размеры оплаты услуг регистратора? Ответы: А. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в пределах максимального размера оплаты, который установлен подзаконным нормативным правовым актом РФ о ценных бумагах или нормативным актом Банком России. В. ПАРТАД С. Банк России D. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, вправе самостоятельно, исходя из тарифов, определяемых эмитентом ценных бумаг Код вопроса: 6.1.155 В каких случаях не допускается взимание платы с зарегистрированных в реестре лиц? I. За уведомление об отказе от внесения записи в систему ведения реестра; II. За внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования; III. За выдачу выписки, оформленной при размещении ценных бумаг. Ответы: А. Только I В. Только II С. Только III D. I и III Код вопроса: 6.1.156 Какую оплату устанавливает регистратор за предоставление зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента? Ответы: А. Цена устанавливается по соглашению сторон В.1 минимального размера оплаты труда, установленный законодательством Российской Федерации на дату выдачи списка С. 0,1 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации за каждую запись в списке D. 0,3 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации за каждую запись в списке Код вопроса: 6.2.157 Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, вправе самостоятельно, но в пределах максимальных размеров, установленных подзаконным нормативным правовым актом РФ о ценных бумагах или нормативным актом Банка России, устанавливать плату за: I. За внесение записей в систему ведения реестра о передаче ценных бумаг; II. За изменение и дополнение данных, содержащихся в реестре о зарегистрированном лице; III. За внесение записей об обременении именных ценных бумаг, IV. Об изменении реквизитов зарегистрированного лица; V. За предоставление выписки из реестра. Ответы: А. Только I и II В. Только IV и V С. Только III D. Все перечисленное |
Похожие:
 | Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |  | «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |
| Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... | | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... |
| Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |
| Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... | | Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на «24» мая 2011года Дарин Сергей Викторович... |
| Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных... | | Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом... |