Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)
Скачать 2.26 Mb.
|
Ответы: A. Все вышеперечисленные B. Только I, III и IV C. Только I и II D. Только III Код вопроса: 6.1.54 Распоряжение на внесение записи о прекращение залога должно быть подписано: I. Только залогодателем; II. Только залогодержателем; III. Залогодателем или его уполномоченным представителем; IV. Залогодержателем или его уполномоченным представителем. Ответы: A. Только III B. III и IV C. I D. II Код вопроса: 6.1.55 Укажите НЕверное утверждение о порядке внесения в реестр записи о залоге ценных бумаг: Ответы: А. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они учитываются B. Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения C. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать все условия залога, предусмотренные договором залога ценных бумаг D. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении Код вопроса: 6.1.56 Укажите, кем должно быть подписано залоговое распоряжение? Ответы: А. Залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. B. Залогодержателем или его уполномоченным представителем С. Либо залогодателем или его уполномоченным представителем, либо залогодержателем или его уполномоченным представителем, в зависимости от того, кто подает залоговое распоряжение D. Залогодателем или его уполномоченным представителем, и залогодержателем или его уполномоченным представителем Код вопроса: 6.1.57 Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании следующих документов: Ответы: А. Дополнительного соглашения к договору залога ценных бумаг В. Распоряжения о внесении изменений С. Распоряжения о внесении изменений, с приложением дополнительного соглашения к договору залога ценных бумаг D. Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица о заложенных ценных бумагах и условиях залога, после внесения в реестр записи о залоге ценных бумаг не допускается Код вопроса: 6.1.58 Распоряжения о внесении изменений в данные о заложенных ценных бумагах и условиях залога должно быть подписано: Ответы: А. Залогодателем или его уполномоченным представителем B. Залогодержателем или его уполномоченным представителем С. Либо залогодателем или его уполномоченным представителем, либо залогодержателем или его уполномоченным представителем, в зависимости от того, кто подает залоговое распоряжение D. Залогодателем или его уполномоченным представителем, и залогодержателем или его уполномоченным представителем (за исключением случая, когда ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям) Код вопроса: 6.1.59 Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании следующих документов: Ответы: А. Распоряжения на списание/зачисление B. Распоряжения о прекращении залога и распоряжения о совершении операций С. Договора о переуступке прав требования по договору залога ценных бумаг D. Передача заложенных ценных бумаг не допускается Код вопроса: 6.1.60 Распоряжение на передачу заложенных ценных бумаг, должно быть подписано: Ответы: А. Залогодателем или его уполномоченным представителем B. Залогодержателем или его уполномоченным представителем C. Залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем D. Передача заложенных ценных бумаг запрещена Код вопроса: 6.1.61 Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании: Ответы: А. Залогового распоряжения B. Копии соглашения о переуступке права залога С. Распоряжения о передаче права залога D. Распоряжения о передаче права залога с приложением копии соглашения о переуступке права залога Код вопроса: 6.1.62 Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано: Ответы: А. Залогодателем или его уполномоченным представителем B. Залогодержателем или его уполномоченным представителем С. Залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем D. Залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем Код вопроса: 6.2.63 Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании: I. Распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями; II. Распоряжения о совершении операций, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца; III. Распоряжения о совершении операций, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должен быть приложен договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца; IV. Распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца. Ответы: А. I или II B. II или III C. I или II или III D. I или II или III или IV Код вопроса: 6.2.64 Укажите очередность действий регистратора в случае распределения дополнительных акций акционерным обществом. I. Внести информацию об эмитенте; II. Внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг эмитента; III. Зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг; IV. Открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг; V. Провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц; VI. Провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Ответы: A. I, II, III, IV, V, VI B. II, III, IV, VI, V C. II, III, IV, V, VI D. I, II, III, IV, V Код вопроса: 6.2.65 При размещении ценных бумаг регистратор обязан: I. Внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг; II. Открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях); III. Открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг; IV. Открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях). Ответы: А. I и II B. II C. I и III D. I, III и IV Код вопроса: 6.1.66 В случае если при получении отчета об итогах выпуска ценных бумаг регистратор обнаружит, что количество ценных бумаг, размещенных согласно отчету, меньше количества ценных бумаг, указанного в решении о выпуске ценных бумаг, регистратор обязан: Ответы: А. Отказать во внесении в реестр записи о регистрации отчета об итогах выпуска B. Отказать во внесении в реестр записи о регистрации отчета об итогах выпуска и в 10-тидневный срок направить письменное уведомление в регистрирующий орган C. Аннулировать неразмещенные ценные бумаги D. По распоряжению эмитента зачислить неразмещенные ценные бумаги на счет «ценные бумаги неустановленных лиц» Код вопроса: 6.1.67 В случае если при получении отчета об итогах выпуска ценных бумаг регистратор обнаружит, что количество ценных бумаг, размещенных согласно отчету, больше количества ценных бумаг размещенных на счета акционеров в реестре, регистратор обязан: Ответы: А. Отказать во внесении в реестр записи о регистрации отчета об итогах выпуска B. Отказать во внесении в реестр записи о регистрации отчета об итогах выпуска и в 10-тидневный срок направить письменное уведомление в регистрирующий орган C. Аннулировать неразмещенные ценные бумаги D. По распоряжению эмитента зачислить неразмещенные ценные бумаги на счет «ценные бумаги неустановленных лиц» Код вопроса: 6.2.68 Основанием для проведения регистратором операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является; Ответы: А. Решение общего собрания акционерного об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг общества B. Уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными С. Зарегистрированное решение о выпуске ценных бумаг, в которые конвертируются ценные бумаги дополнительных выпусков D. Уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и решения о выпуске ценных бумаг, в которые конвертируются ценные бумаги дополнительных выпусков Код вопроса: 6.2.69 При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента регистратор обязан совершить следующие действия: I. Внести в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям); II. Провести операцию объединения выпусков ценных бумаг; III. Аннулировать ценные бумаги дополнительных выпусков; IV. Провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц. Ответы: А. I, II, III B. II, III, IV C. I, II, IV D. I, II, III и IV Код вопроса: 6.1.70 Регистратор обязан направить Уведомление об объединении выпусков ценных бумаг следующим лицам: Ответы: А. Эмитенту ценных бумаг B. Всем зарегистрированным в реестре лицам C. Номинальным держателям D. Регистрирующему органу Код вопроса: 6.1.71 Регистратор обязан направить номинальным держателям, зарегистрированным в реестре, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг в следующий срок: Ответы: А. Не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня B. Не позднее 3-х дней после проведения в реестре операции объединения выпусков ценных бумаг С. Не позднее 5-ти рабочих дней после проведения в реестре операции объединения выпусков ценных бумаг D. Не позднее 5-ти рабочих дней после получения запроса от номинального держателя Код вопроса: 6.2.72 Основанием для проведения номинальным держателем в системе депозитарного учета операции объединения выпусков является: Ответы: А. Уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными B. Уведомление регистратора об объединении выпусков ценных бумаг С. Распоряжение депонента D. Распоряжение депонента, к которому приложена копия уведомления регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными Код вопроса: 6.1.73 Если после осуществления регистратором процедуры объединения выпусков регистратору предоставлено распоряжение, оформленное надлежащим образом, но в котором указан номер выпуска ценных бумаг, присвоенный выпуску до объединения выпусков, регистратор обязан: Ответы: А. Отказать во внесении записи в реестр B. Принять распоряжение к исполнению С. Принять распоряжение к исполнению, если распоряжение подано в течение одного месяца после проведения операции объединения выпусков D. Принять распоряжение к исполнению, если распоряжение подано в течение шести месяцев после проведения операции объединения выпусков Код вопроса: 6.2.74 Укажите верное утверждение относительно процедуры объединения выпусков ценных бумаг: Ответы: А. Регистратор и депозитарий обязаны обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в реестре, в системе депозитарного учета, и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, счетах депо депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков B. Регистратор и депозитарий обязаны обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы в реестре, в системе депозитарного учета, и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, счетах депо депонентов учитывалась только информация об объединенном выпуске ценных бумаг С. Регистратор и депозитарий обязаны обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы иметь возможность установить, ценные бумаги какого из объединенных выпусков и в каком количестве учитываются на счетах зарегистрированных лиц, счетах депо депонентов |
Похожие:
 | Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |  | «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |
| Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... | | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... |
| Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |
| Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... | | Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на «24» мая 2011года Дарин Сергей Викторович... |
| Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных... | | Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом... |