Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)

Скачать 2.26 Mb.

Название	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)
страница	7/15
Тип	Экзаменационные вопросы

filling-form.ru > Договоры > Экзаменационные вопросы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 15

IV. Выдача отказа в проведении операции в реестре.

Ответы:

А. Только I

B. I и IV

C. Только III и IV

D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 6.1.32

Какие из нижеперечисленных утверждений о порядке внесения записей в регистрационный журнал регистратора являются НЕверными?

I. Записи в регистрационный журнал вносятся в хронологическом порядке;

II. Внесению в регистрационный журнал подлежат записи обо всех операциях, осуществляемых регистратором;

III. При внесении записи в регистрационный журнал требуется указание входящих номеров документов, на основании которых вносится запись в реестр;

IV. При внесении в регистрационный журнал записи о переходе прав собственности на ценные бумаги необходимо указывать основание перехода прав собственности на ценные бумаги.

Ответы:

А. Только II

B. Только II и IV

C. Только III и IV

D. Только IV
Код вопроса: 6.1.33

Укажите верное утверждение о порядке внесения записей в регистрационный журнал.

Ответы:

А. Записи в регистрационный журнал вносятся в порядке поступления документов к регистратору

B. Записи в регистрационный журнал вносятся в день, указанный зарегистрированным лицом в распоряжении на проведение операции в реестре

С. Записи в регистрационный журнал вносятся в хронологическом порядке в день исполнения операции регистратором

D. Записи в регистрационный журнал вносятся регистратором после исполнения операции в день направления зарегистрированному лицу уведомления о проведении операции в реестре
Код вопроса: 6.1.34

Из перечисленных ниже укажите операции, сведения о которых подлежат внесению в регистрационный журнал.

I. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

II. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

III. Предоставление номинальными держателями информации в реестр;

IV. Предоставление выписок и иных документов из реестра.

Ответы:

А. I и II

B. Только IV

C. Все указанные операции

D. Ни одна из указанных операций
Код вопроса: 6.1.35

Из перечисленных ниже, укажите операцию, при проведении которой запись в регистрационный журнал не вносится.

Ответы:

А. Предоставление выписок и иных документов из реестра

B. Открытие счета в реестре

C. Изменение реквизитов лицевого счета эмитента

D. Внесение записи об аннулировании (погашении) ценных бумаг
Код вопроса: 6.1.36

В случае выявления ошибки в записи, исправление которой допускается, Регистратор обязан совершить следующие действия:

I. Не позднее пяти рабочих дней с момента получения распоряжения направить зарегистрированному лицу отказ во внесении записи в реестр;

II. До окончания рабочего дня, следующего за днем внесения ошибочной записи, и при условии, что лицу, которому открыт лицевой счет, не направлены отчет о проведенной операции или выписка по лицевому счету, внести исправительные записи по соответствующему счету, необходимые для устранения ошибки.

III. Устранить ошибку и внести запись в реестр;

IV. Приостановить операции в реестре, исправить ошибку, и внести запись в реестр днем истечения срока, отведенного действующим законодательством на исполнение распоряжений соответствующего вида.

Ответы:

А. I

B. II

C. III

D. IV
Код вопроса: 6.1.37

Укажите случаи, при которых регистратор обязан аннулировать запись о переходе прав собственности на ценные бумаги, внесенную в реестр:

I. По требованию одной из сторон по сделке, в случае если договор купли продажи ценных бумаг, указанный в распоряжении о проведении операций в качестве основания для внесения записи в реестр, расторгнут сторонами;

II. В случае если сделка с ценными бумагами, на основании которой внесена запись в реестр, признана судом недействительной;

III. В случае если выпуск ценных бумаг, в отношении которых внесена запись в реестр, признан несостоявшимся;

IV. В случае если при внесении записи в реестр регистратором допущена ошибка.

Ответы:

А. Во всех указанных случаях

B. Только II

C. II и IV

D. Регистратор не имеет права аннулировать записи, внесенные в реестр
Код вопроса: 6.1.38

Кто и в каких случаях вправе отозвать поданное регистратору, но еще не исполненное распоряжение о проведении операций?

I. Продавец ценных бумаг или его уполномоченный представитель в случае, если покупатель ценных бумаг не исполнил обязательства по договору купли-продажи ценных бумаг;

II. Продавец ценных бумаг или его уполномоченный представитель в случае, если в распоряжении о проведении операций допущена ошибка;

III. Покупатель ценных бумаг или его уполномоченный представитель в случае, если сделка по купле продаже ценных бумаг расторгнута сторонами;

IV. Любой из владельцев ценных бумаг закрытого акционерного общества, в случае если он решил воспользоваться правом преимущественного выкупа ценных бумаг.

Ответы:

А. I и II

B. III

C. IV

D. Ни в одном из перечисленных случаев прекращение исполнения надлежащим образом оформленного распоряжения о проведении операций не допускается
Код вопроса: 6.2.39

В каких случаях указание в распоряжении о проведении операций номера лицевого счета лица, передающего ценные бумаги, является обязательным?

I. В случае если у лица, передающего ценные бумаги, открыто несколько счетов в реестре;

II. В случае если в распоряжении о проведении операций не указаны реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица, или сведения о государственной регистрации юридического лица, передающего ценные бумаги;

III. В случае если физическое лицо, передающее ценные бумаги, сменило документ, удостоверяющий личность, и не сообщило регистратору сведения о новом документе, удостоверяющем личность;

IV. В случае если списание ценных бумаг осуществляется со счета, на котором учитываются ценные бумаги, находящиеся в общей долевой собственности нескольких лиц.

Ответы:

А. Указание номера лицевого счета в реестре является обязательным во всех случаях

B. I

С. I и IV

D. I, II и III
Код вопроса: 6.2.40

В каких случаях указание в распоряжении о проведении операций номера лицевого счета лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, не является обязательным?

I. В случае если у лица, передающего ценные бумаги, открыт один лицевой счет в реестре;

II. В случае если на момент подачи распоряжения о проведении операций регистратору лицевой счет лица, приобретающего ценные бумаги, в реестре не открыт, и одновременно с распоряжением о проведении операций регистратору предоставлены документы для открытия лицевого счета;

III. В случае если в распоряжении о проведении операций указаны иные реквизиты зарегистрированного лица, позволяющие его однозначно идентифицировать.

Ответы:

А. Указание номера лицевого счета зарегистрированного лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, является обязательным во всех случаях

B. I и II

C. II

D. III
Код вопроса: 6.1.41

Запись в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае внесения ценных бумаг в уставный капитал вновь образованного юридического лица вносится в реестр на основании:

Ответы:

А. Распоряжения на списание/зачисление

B. Выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг на баланс вновь образованного общества

C. Учредительного договора

D. Распоряжения о проведении операций с приложением учредительного договора
Код вопроса: 6.1.42

Открытие лицевого счета в реестре и зачисление на него ценных бумаг до предоставления документов, необходимых для открытия счета в реестре:

Ответы:

А. Допускается в случае, если ценные бумаги передаются в уставный капитал вновь образующегося юридического лица, до государственной регистрации юридического лица

B. Допускается, в случае, если ценные бумаги списываются со счета номинального держателя, прекратившего осуществление функций номинального держателя, на основании списка владельцев, предоставленных номинальным держателем

C. Допускается при передаче ценных бумаг в порядке наследования

D. Не допускается
Код вопроса: 6.2.43

Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, принадлежащие нескольким лицам на праве общей долевой собственности, регистратору должны быть предоставлены:

I. Распоряжение, подписанное всеми участниками общей долевой собственности;

II. Распоряжение, подписанное хотя бы одним из участников общей долевой собственности;

III. Распоряжение, подписанное лицом, действующим на основании доверенности, выданной участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени распоряжение;

IV. Доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени распоряжение;

V. Письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги.

Ответы:

А. Только I и V

B. Только II и V

C. I или (III и IV) и V

D. Только III и IV
Код вопроса: 6.1.44

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано:

Ответы:

А. Законными представителями малолетнего (родителями, усыновителями или опекунами)

B. Малолетним и его законными представителями (родителями, усыновителями или опекунами)

С. Законным представителем малолетнего (родителем, усыновителем опекуном) и представителем органа опеки и попечительства

D. Любым лицом, при этом факт простановки подписи за малолетнего должен быть нотариально засвидетельствован
Код вопроса: 6.1.45

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими несовершеннолетнему, достигшему четырнадцати лет, распоряжение должно быть подписано:

Ответы:

А. Законным представителем несовершеннолетнего (родителем, усыновителем, попечителем)

B. Самим несовершеннолетним

С. Несовершеннолетним и его законным представителем (родителем, усыновителем, попечителем)

D. Несовершеннолетним и представителем органа опеки и попечительства
Код вопроса: 6.1.46

Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, принадлежащие малолетнему лицу (несовершеннолетнему в возрасте до четырнадцати лет), помимо распоряжения о совершении операций регистратору должны быть предоставлены:

Ответы:

А. Письменное согласие законных представителей малолетнего (родителей, усыновителей, опекунов) на совершение сделки

B. Письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему

C. Письменное согласие законных представителей малолетнего (родителей, усыновителей, опекунов) на совершение сделки и письменное разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия

D. Предоставление дополнительных документов не требуется
Код вопроса: 6.1.47

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение о совершении операций должно быть подписано:

Ответы:

A. Только представителем органов опеки и попечительства

B. Только самим малолетним владельцем

C. Законными представителями малолетнего (родителями, усыновителями или опекунами)

D. Только попечителем
Код вопроса: 6.1.48

Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетнему лицу в возрасте от 14 до 18 лет, помимо распоряжения о совершении операций регистратору должны быть предоставлены:

Ответы:

А. Только письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего (родителей, усыновителей, попечителей) на совершение сделки

B. Только письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими несовершеннолетнему

C. Письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего (родителей, усыновителей, попечителей) на совершение сделки и письменное разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия

D. Предоставление дополнительных документов не требуется
Код вопроса: 6.1.49

Укажите условие, выполнение которого не требуется для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Ответы:

А. Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги

В. Осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением

С. Осуществлена проверка законности сделки с ценными бумагами

D. Лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего
Код вопроса: 6.1.50

При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированного лица внесение в реестр записи о переходе прав собственности возможно в следующих случаях:

I. Зарегистрированное лицо явилось к регистратору лично;

II. Подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении удостоверена нотариально;

III. Подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении удостоверена печатью и подписью должностного лица эмитента, на основании дополнительного соглашения к Договору на ведение и хранение реестра;

IV. Распоряжение подписано уполномоченным лицом, действующим на основании доверенности.

Ответы:

А. Во всех перечисленных случаях

B. Только II

C. I, II, III

D. Ни в одном из перечисленных случаев
Код вопроса: 6.1.51

При внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования регистратор переводит ценные бумаги на лицевые счета наследников, открытые в реестре, если:

I. В соответствии со свидетельством о праве на наследство наследуемые ценные бумаги переходят в собственность одного наследника;

II. Наследуемые ценные бумаги можно поделить между наследниками без остатка в соответствии с долями, указанными в свидетельстве о праве на наследство;

III. Регистратору предоставлено соглашение о разделе наследуемого имущества.

Ответы:

А. Только I

B. I, II

C. I и III

D. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 6.1.52

Из перечисленных ниже укажите документ, на основании которого в реестр вносится запись о залоге ценных бумаг:

Ответы:

А. Залоговое распоряжение

B. Передаточное распоряжение

С. Распоряжение об обременении ценных бумаг

D. Распоряжение о передаче ценных бумаг со счета залогодателя на счет залогодержателя
Код вопроса: 6.1.53

Укажите, какие из перечисленных ниже документов необходимы для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

I. Документ, удостоверяющий личность залогодателя или его уполномоченного представителя;

II. Анкета залогодателя;

III. Залоговое распоряжение;

IV. В случае долевой собственности на ценные бумаги, письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 15

	Приказ от 17 апреля 2012 г. N 12-92/пз об утверждении экзаменационных... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Из реестра владельцев именных ценных бумаг Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на «24» мая 2011года Дарин Сергей Викторович...
	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра... Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого... Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом...

Похожие: