Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)

Скачать 2.26 Mb.

Название	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)
страница	5/15
Тип	Экзаменационные вопросы

filling-form.ru > Договоры > Экзаменационные вопросы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 15

Глава 5. Открытие и ведение лицевых счетов в реестре
Код вопроса: 5.1.1

Отметьте правильное утверждение.

Если в результате осуществления преимущественного права на приобретение дополнительных акций у отдельных зарегистрированных лиц возникнет дробное число акций, то регистратор обязан:

Ответы:

A. Учитывать на счетах акционеров дробное число акций

B. Учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска

C. Зачислить дробные акции на лицевой счет эмитента на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом этих акций

D. Предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций
Код вопроса: 5.1.2

Какие документы из нижеперечисленных необходимо предоставить регистратору для открытия лицевого счета юридическому лицу?

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Копию Устава, заверенную в установленном порядке;

III. Нотариально удостоверенную или заверенную регистрирующим органом копию свидетельства о регистрации;

IV. Доверенность на имя должностного лица на право отдавать распоряжения регистратору от имени этого зарегистрированного лица.

V. Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего)

Ответы:

A. Только I, II, III и V

B. Только I

C. Только I, II и IV

D. Все перечисленные
Код вопроса: 5.1.3

Какие документы из нижеперечисленных необходимо предоставить физическому лицу для открытия лицевого счета в реестре?

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Копию документа, удостоверяющего личность;

III. Сертификаты ценных бумаг для их зачисления на лицевой счет (при документарной форме выпуска);

IV. Документы, подтверждающие права собственности на ценные бумаги.

V. Копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);

VI. Копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности).

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и IV

C. I, II, III и/или IV

D. I, II и/или V, VI
Код вопроса: 5.1.4

Какие документы из нижеперечисленных необходимо предоставить профессиональному участнику рынка ценных бумаг - доверительному управляющему для открытия ему лицевого счета в реестре, если по Уставу директор имеет право действовать от имени этого лица без доверенности и подписывать платежные документы?

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Копию учредительного договора;

III. Копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

IV. Копию лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению;

V. Документ, подтверждающий назначение директора;

VI. Справку о постановке юридического лица на учет в налоговых органах.

Ответы:

A. Только I, II, III и IV

B. Только I, III, IV и V

C. Только II, III, IV, V и VI

D. Все перечисленные
Код вопроса: 5.1.5

Какие документы должно представить зарегистрированное лицо при изменении информации о зарегистрированном в случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица?

I. Вновь заполненную анкету;

II. Подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица;

III. Справку, подтверждающую факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица.

Ответы:

А. Все перечисленное

В. Только I и II

С. Только II и III

D. Только III
Код вопроса: 5.1.6

При смене фамилии зарегистрированного в реестре лица регистратор обязан обеспечить возможность идентификации данного лица

Ответы:

A. По старой фамилии

B. По новой фамилии

C. Как по новой, так и по старой фамилии

D. По новой или по старой фамилии по желанию данного лица
Код вопроса: 5.1.7

На основании какого документа регистратор вносит в реестр запись об изменении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, если это изменение не является изменением имени (полного наименования) и данных документа, удостоверяющего личность?

Ответы:

А. Вновь заполненной анкеты зарегистрированного лица;

В. Справки, подтверждающей факт изменения

С. Заявления в адрес регистратора

D. Распоряжения о внесении изменений
Код вопроса: 5.1.8

Что является основанием для зачисления ценных бумаг на счет "ценные бумаги неустановленных лиц"?

Ответы:

A. решения о дополнительном выпуске акций одновременно на дату, определенную указанным решением.

B. Распоряжение суда либо органа исполнительной власти

C. Результаты сверки данных в реестре с данными из эмиссионного счета

D. Факты отсутствия в реестре данных о документе, идентифицирующем зарегистрированное лицо
Код вопроса: 5.1.9

Допустимы по лицевому счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица"?

Ответы:

A. Допустимы те же операции, что и с другими лицевыми счетами

B. Законодательством не предусмотрены операции по лицевому счету «ценные бумаги неустановленного лица»

C. Допустимы только зачисление или списание всех бумаг, числящихся на лицевом счете

D. Допустимы операции закрытие счета с перечислением всех бумаг на лицевой счет законного владельца
Код вопроса: 5.1.10

На основании каких документов возможно списание ценных бумаг со счета "ценные бумаги неустановленных лиц"?

Ответы:

A. Распоряжение эмитента.

B. На основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, или на основании вступившего в законную силу судебного акта

C. На основании судебного решения.

D. На основании распоряжения законного владельца с приложением распоряжения эмитента, подтверждающего права на ценные бумаги.
Код вопроса: 5.2.11

Укажите НЕПРАВИЛЬНОЕ утверждение, относящееся к учету ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении

Ответы:

A. Ценные бумаги, переданные в доверительное управление, учитываются на лицевом счете их владельца

B. Ценные бумаги, переданные в доверительное управление, учитываются на лицевом счете с отметкой "ДУ", открытом на имя доверительного управляющего

C. Правилами регистратора может быть предусмотрен учет на одном счете доверительного управляющего ценных бумаг, переданных управляющему разными лицами

D. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется по распоряжению о совершении операций, предоставляемому управляющим
Код вопроса: 5.2.12

В каком из нижеперечисленных случаев лицевому счету физического лица присваивается статус «ценные бумаги неустановленных лиц»?

Ответы:

A. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является только отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица

B. Для лицевых счетов физических лиц правовые основания для присвоения такого статуса отсутствуют.

C. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре реквизитов места регистрации физического лица (при условии отсутствия ошибки регистратора)

D. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре полных данных о фамилии, имени и отчестве физического лица (при условии отсутствия ошибки регистратора)
Код вопроса: 5.2.13

Укажите верное утверждение в отношении порядка и целей открытия в реестре казначейского лицевого счета эмитента?

Ответы:

А. Лицевой счет эмитента открывается на основании документов, переданных эмитентом регистратору по договору о регистраторских услугах для зачисления и последующего списания ценных бумаг в процессе их размещения

В. Казначейский лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах"

С. Лицевой счет эмитента открывается на основании анкеты эмитента, предоставленной регистратору его уполномоченными представителями для зачисления эмиссионных ценных бумаг и последующего списания по лицевым счетам зарегистрированных лиц в процессе их размещения

D. Лицевой счет эмитента открывается на основании договора о регистраторских услугах, заключенного с эмитентом, в течение трех дней после заключения такого договора для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах"
Код вопроса: 5.2.14

Какие из нижеперечисленных документов необходимо предоставить регистратору для открытия счета в реестре юридическому лицу?

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Копию устава юридического лица, заверенную в установленном порядке;

III. Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);

IV. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату;

V. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя)

VI. Копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;

VII. Протоколы Общих собраний акционеров за последние три года.

VIII. Копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);

IX. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется);

Ответы:

A. Все перечисленные

B. Только I, II, III, IV, V, VI и IX

C. Только I, II, III, V, VI, VII и VIII

D. Только I, II, V, VI, VIII и IX
Код вопроса: 5.1.15

Какие из нижеперечисленных документов необходимо предоставить регистратору для открытия счета в реестре физическому лицу при личном обращении в Регистратор?

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Документ, удостоверяющий личность;

III. Копию свидетельства ИНН;

IV. Заявление об открытии счета.

Ответы:

A. Все перечисленные

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Только I, II и IV.
Код вопроса: 5.1.16

Для проведения каких операций в реестре из нижеперечисленных открывается эмиссионный счет эмитента?

I. Для зачисления на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска;

II. Для аннулирования неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

III. Для зачисления ценных бумаг при распределении акций в случае учреждения акционерного общества;

IV. Для зачисления ценных бумаг, выкупленных эмитентом по требованию акционеров.

Ответы:

A. Для всех перечисленных

B. Только I, II, III

C. Только II, III, IV

D. Только I, II, и IV
Код вопроса: 5.1.17

Какие документы необходимо предоставить для закрытия лицевого счета в реестре физическому лицу?

Ответы:

A. Анкету для закрытия счета

B. Заявление о закрытии счета

C. Уведомление о закрытии лицевого счета зарегистрированного лица в реестре

D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 5.1.18

В течение какого срока регистратор обязан осуществлять хранение анкет зарегистрированных лиц?

Ответы:

A. В течение трех лет

B. В течение пяти лет, после закрытия счета

C. В течение пяти лет, после списания всех ценных бумаг со счета

D. Регистратор обязан определить срок хранения анкет зарегистрированных лиц в Правилах проведения операций в реестре
Код вопроса: 5.1.19

Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении открытия лицевого счета зарегистрированного лица?

Ответы:

A. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения

B. Регистратор не вправе отказать в проведении операции по передаточному (залоговому) распоряжению в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета

C. Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре

D. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем
Код вопроса: 5.2.20

Укажите ВЕРНОЕ утверждение в отношении обязанностей физических лиц при открытии счета в реестре:

Ответы:

A. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально

B. Физическое лицо должно в любом случае засвидетельствовать подлинность своей подписи на анкете нотариально

С. Физическое лицо обязано в любом случае расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя эмитента

D. Физическое лицо или его уполномоченный представитель обязан расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально
Код вопроса: 5.1.21

Отсутствие каких из нижеперечисленных документов делает невозможным открытие эмиссионного счета эмитента?

Ответы:

A. Решения о выпуске ценных бумаг

B. Отчета об итогах выпуска ценных бумаг

C. Уведомления о государственной регистрации ценных бумаг при создании общества

D. Анкеты эмитента
Код вопроса: 5.1.22

Вправе ли регистратор предоставить информацию по лицевому счету зарегистрированного лица, если реестр передан другому регистратору или эмитенту?

Ответы:

A. Регистратор, выдает письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету лица, зарегистрированного в реестре до момента прекращения договора на ведение реестра с данным регистратором

B. Не вправе

C. Вправе, если позволяют технические возможности регистратора

D. Вправе, если выдача такого отчета предусмотрена Правилами ведения реестра регистратора
Код вопроса: 5.2.23

Какие из нижеперечисленных операций учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица?

I. Открытие лицевого счета;

II. Внесение изменений в информацию о лицевом счете;

III. Переход права собственности на ценные бумаги;

IV. Конвертация ценных бумаг;

V. Предоставление информации зарегистрированным лицам;

VI. Аннулирование неразмещенных ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, II, III и IV

B. Только I, II, III, IV и VI

C. Все перечисленные

D. Только I, II и III
Код вопроса: 5.2.24

Какие из перечисленных операций учитываются по лицевому счету залогодателя?

I. Открытие лицевого счета;

II. Внесение изменений в информацию о лицевом счете;

III. Переход права собственности;

IV. Конвертация ценных бумаг;

V. Прекращение залога;

VI. Передача акций в залог.

Ответы:

A. Только I, II, III V VI

B. I, II, IV, V и VI

C. Все перечисленные

D. Только I, V и VI
Код вопроса: 5.1.25

Несет ли ответственность регистратор в случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении фамилии, имени, отчества зарегистрированного физического лица?

Ответы:

А. Несет

В. Не несет

С. В зависимости от условий договора на ведение реестра

D. Несет солидарно с эмитентом
Код вопроса: 5.1.26

Вправе ли регистратор отказать в открытии счета доверенному лицу, если поданная анкета не подписана зарегистрированным лицом?

Ответы:

A. Вправе

B. Не вправе

C. Не вправе, если доверенное лицо поставит в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора свою подпись

D. Вправе, если доверенное лицо откажется подписывать договор на открытие и ведение счета с регистратором
Код вопроса: 5.1.27

Открываются ли счета ДЕПО в реестре акционеров?

Ответы:

A. Открываются

B. Не открываются

C. Только по требованию зарегистрированного лица

D. Только по распоряжению от номинального держателя
Код вопроса: 5.1.28

Какую информацию должен содержать лицевой счет зарегистрированного лица в реестре?

I. Государственный регистрационный номер ценных бумаг;

II. Количество ценных бумаг;

III. Категория ценных бумаг;

IV. Номинальная стоимость;

V. Процент от общего количества размещенных ценных бумаг;

VI. Вид ценных бумаг.

Ответы:

А. I, II, III, IV, VI

В. Только I, II, III, VI

С. Все перечисленные

D. Только I, II, III, IV
Код вопроса: 5.1.29

Какие типы лицевых счетов в реестре открывает регистратор?

I. Эмиссионный счет эмитента;

II. Казначейский лицевой счет эмитента;

III. Лицевой счет государства;

IV. Лицевой счет зарегистрированного лица.

Ответы:

А. Только II, III и IV

В. Только I и IV

С. Все перечисленные

D. Все вышеперечисленные, кроме III

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 15

	Приказ от 17 апреля 2012 г. N 12-92/пз об утверждении экзаменационных... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Из реестра владельцев именных ценных бумаг Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на «24» мая 2011года Дарин Сергей Викторович...
	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра... Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого... Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом...

Похожие: