Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества подшипниковый завод «кубаньподшипник»


Скачать 325.16 Kb.
НазваниеПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества подшипниковый завод «кубаньподшипник»
страница1/3
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
  1   2   3
УТВЕРЖДЕНО

решением совета

директоров общества

(протокол

(от 16.04.2010г. N 2)
ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ

ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

ПОДШИПНИКОВЫЙ ЗАВОД «КУБАНЬПОДШИПНИК»
1. Общие положения
Настоящим документом устанавливаются основные правила, которым следует регистратор при проведении работ по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и являются обязательными для исполнения всеми сотрудниками, ответственными за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО ПЗ «Кубаньподшипник».
Настоящие правила разработаны в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федеральным законом от 26.12.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение), Приказом Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13.08.2009 N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг".
2. Термины и определения
ФСФР - Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации.

Территориальный орган ФСФР России - региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам, действующее на территории нескольких субъектов Российской Федерации.

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Эмитент - юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Зарегистрированное лицо - юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Уполномоченный сотрудник - должностное лицо, назначенное регистратором осуществлять обязанности по ведению реестра.

Уполномоченный представитель:

должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора, за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.7.1, 6.7.2 пункта 6.7 и подпунктом 6.8.5 пункта 6.8 Правил.

Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету, за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.7.1, 6.7.2 пункта 6.7 и подпунктом 6.8.5 пункта 6.8 Правил.
3. Обязанности уполномоченного сотрудника
3.1. Уполномоченный сотрудник обязан:

знать и соблюдать нормы действующего законодательства о рынке ценных бумаг;

открыть лицевой счет по требованию лица, представившего документы, являющиеся основанием для открытия счета в соответствии с настоящими Правилами;

выполнять все операции, предусмотренные Положением и настоящими Правилами;

обеспечить доступность настоящих Правил для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа регистратора либо помещении, используемом регистратором для осуществления функций по ведению реестра;

предоставить (направить) по требованию заинтересованного лица в течение семи дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих Правил ведения реестра;

раскрывать Правила ведения реестра на странице в сети Интернет, используемой регистратором для раскрытия годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, текста устава и иных внутренних документов эмитента;

обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адрес страницы в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие Правил ведения реестра;

вносить в реестр изменения и дополнения в порядке, установленном Положением о ведении реестра и настоящими Правилами, раскрывать их в сети Интернет либо направлять лицам, зарегистрированным в реестре, не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу;

производить операции на лицевых счетах зарегистрированных лиц, не взимая платы за их проведение, только по распоряжению указанных зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством, нормативными актами и настоящими Правилами, в установленном порядке и срок;

осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, и сверку подписей на распоряжениях;

представлять зарегистрированному лицу, не взимая платы за их предоставление, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

в установленном действующим законодательством порядке предоставлять зарегистрированному лицу информацию и выписки из реестра и иную информацию, предоставляемую эмитентом для осуществления им прав, составляющих ценную бумагу;

обеспечить хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в течение установленного срока;

раскрывать заинтересованным лицам информацию о деятельности регистратора. К данной информации относятся:

1) место нахождения, почтовый адрес, номер телефона, факса регистратора;

2) перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор;

3) место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента регистратора;

4) почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора;

5) формы документов для проведения операций в реестре;

6) правила ведения реестра;

7) фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения;

представлять ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, отчетность по состоянию на конец отчетного периода в территориальный орган ФСФР России по месту нахождения эмитента, содержащую следующую информацию:

1) общие сведения об эмитенте (полное и сокращенное фирменное наименование на русском языке, индивидуальный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер, место нахождения, адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов, факса, сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие настоящих Правил, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность лица (лиц), осуществляющего(их) проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, адреса электронной почты указанных лиц);

2) сведения о количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги;

3) сведения о размере доли Краснодарского края в уставном капитале эмитента (наименование уполномоченного государственного органа, указанного в реестре владельцев ценных бумаг в качестве лица, действующего от имени Краснодарского края, количество обыкновенных акций, доля обыкновенных акций в процентах);

4) сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде с указанием основания проведения операций, количества проведенных операций и количества ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности: в результате совершения сделки, в результате наследования, по решению суда, в иных случаях.

Представляемая отчетность должна содержать указание на дату ее составления, а также должна быть подписана уполномоченным лицом регистратора с указанием его должности и скреплена оттиском печати регистратора.

3.2. Уполномоченный сотрудник не имеет права:

аннулировать внесенные в реестр записи;

прекращать исполнение надлежащим образом оформленного и представленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

отказать во внесении записи в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;

при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированному лицу и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
4. Обязанности зарегистрированного лица
Зарегистрированное лицо обязано:

предоставлять уполномоченному сотруднику полные достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета (в случае намерения стать зарегистрированным лицом);

своевременно предоставлять уполномоченному сотруднику информацию о смене своих реквизитов, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, с соблюдением соответствующей процедуры;

информировать уполномоченного сотрудника об обременении ценных бумаг обязательствами;

представлять уполномоченному сотруднику документы, предусмотренные Положением о ведении реестра, для исполнения операций по лицевому счету;

гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
5. Операции, проводимые уполномоченным сотрудником
5.1. Уполномоченный сотрудник проводит следующие операции в реестре:

открытие лицевого счета;

внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;

выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

предоставление выписок, уведомлений, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг;

внесение записей о конвертации ценных бумаг по распоряжению эмитента;

внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;

аннулирование регистрационных номеров выпусков ценных бумаг и присвоение им номеров, указанных ФСФР России;

предоставление информации из реестра по письменному запросу;

внесение записей о размещении ценных бумаг;

подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

сбор и обработка информации от номинальных держателей.

5.2. Сроки исполнения операций.

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты представления всех необходимых документов уполномоченному сотруднику. В течение 3 дней должны быть исполнены следующие операции:

открытие лицевого счета;

внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

На следующий день после исполнения операции в реестре осуществляется предоставление уведомления о проведении операции. В течение 5 рабочих дней исполняются операции:

выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

предоставление выписок, уведомлений, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;

выдача отказа в проведении операции.

В течение 10 дней исполняются операции по конвертации ценных бумаг по распоряжению эмитента и аннулирование.

В течение 20 дней исполняются операции по предоставлению информации из реестра по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

внесение записей о размещении ценных бумаг;

подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

сбор и обработка информации от номинальных держателей.

5.3. Причины отказа от проведения операции в реестре.

Уполномоченный сотрудник обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;

предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с подпунктом 6.8.5 пункта 6 настоящих Правил;

операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;

у уполномоченного сотрудника есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
  1   2   3

Похожие:

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества подшипниковый завод «кубаньподшипник» iconПравила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит»
«Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества подшипниковый завод «кубаньподшипник» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества подшипниковый завод «кубаньподшипник» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества подшипниковый завод «кубаньподшипник» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества подшипниковый завод «кубаньподшипник» iconПравила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг...
Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества подшипниковый завод «кубаньподшипник» iconПравила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению...
Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества подшипниковый завод «кубаньподшипник» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества подшипниковый завод «кубаньподшипник» iconПравила внутреннего документооборота и контроля в системе ведения...
Закрытого акционерного общества «Аргументы и факты Петербург» От «01» февраля 2012 года (Приказ №1/р от 01. 02. 2012 г.)

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества подшипниковый завод «кубаньподшипник» iconПравила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра...
Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества подшипниковый завод «кубаньподшипник» icon«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск