Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)
Скачать 2.26 Mb.
|
| Глава 7. Технологические требования к организациям, осуществляющим деятельность по ведению реестра Код вопроса: 7.1.1 Какие функции из перечисленных ниже выполняет трансфер-агент? I. Прием документов и информации от зарегистрированных лиц и передача их регистратору; II. Прием документов и информации от регистратора и передача ее зарегистрированным лицам; III. Оказание услуг, способствующих реализации зарегистрированными лицами прав, закрепленных ценными бумагами. Ответы: A. Только I B. Только I и II C. Только I и III D. Все перечисленные Код вопроса: 7.1.2 Какие функции из перечисленных ниже НЕ вправе осуществлять трансфер-агенты? I. Передача зарегистрированным лицам сертификатов ценных бумаг и/или выписок из реестра II. Проверка подлинности подписи на распоряжениях зарегистрированных лиц III. Совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц Ответы: A. Только I и II B. Только II и III C. Только III D. Все перечисленные Код вопроса: 7.2.3 Укажите НЕверное утверждение в отношении деятельности трансфер-агентов Ответы: A. Договор регистратора с трансфер-агентом может предусматривать ответственность последнего перед зарегистрированными лицами за нанесенный им ущерб B. Регистратор вправе устанавливать в договоре с трансфер-агентом ограничения по суммам сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов C. Трансфер-агент - профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе осуществлять гарантию подписи на основе договора с регистратором D. Трансфер-агент не вправе осуществлять открытие лицевых счетов Код вопроса: 7.1.4 Трансфер-агент - это: Ответы: A. Юридическое лицо, выполняющее по договору с эмитентом функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче регистратору информации, а также по приему от регистратора информации и передаче ее зарегистрированным лицам B. Юридическое лицо, которое должно заключить договор как с эмитентом, так и с регистратором для того, чтобы выполнять функции по передаче информации C. Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче регистратору информации, а также функции по приему от регистратора информации и передаче ее зарегистрированным лицам D. Юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности трансфер-агента Код вопроса: 7.1.5 Деятельность трансфер-агента: Ответы: A. Требует получения лицензии на осуществление брокерской деятельности B. Требует получения лицензии на деятельность в качестве регистратора C. Требует получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности D. Не требует лицензирования Код вопроса: 7.1.6 Трансфер-агентом может быть: Ответы: А. Любое юридическое лицо В. Физическое лицо С. Индивидуальные предприниматели D. Только профессиональные участники рынка ценных бумаг Код вопроса: 7.2.7 При каких способах взаимодействия регистратора и трансфер-агента, операции в реестре проводятся регистратором только после получения бумажных документов? I. При документарном способе; II. При документарно-электронном способе; III. При электронном способе; Ответы: A. Только при I B. Только при I и II C. Все ответы неверны D. Только при III Код вопроса: 7.1.8 Вправе ли эмитент, поручивший ведение реестра регистратору, выполнять часть функций регистратора? Ответы: A. Эмитент не вправе выполнять часть функций регистратора. B. Эмитент, поручивший ведение реестра регистратору вправе выполнять часть функций регистратора на основании заключенного между регистратором и эмитентом трансфер-агентского договора. C. Эмитент, поручивший ведение реестра регистратору, вправе выполнять часть функций регистратора, по размещенным этим эмитентом ценным бумагам, если это предусмотрено договором на ведение реестра D. Эмитент вправе выполнять часть функций регистратора, в случае, если эмитент принимает меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре Код вопроса: 7.1.9 Каким образом осуществляется контроль за деятельностью трансфер-агента со стороны регистратора? Ответы: A. Путем направления трансфер-агентами отчетов в сроки, предусмотренные договором B. Путем периодической сверки данных журналов учета документов C. Путем осуществления периодических проверок документов, принятых трансфер-агентом D. Любым из перечисленных способов Код вопроса: 7.1.10 Каким образом осуществляется контроль за деятельностью трансфер-агента со стороны регистратора? Ответы: A. Путем осуществления контрольных операций B. Путем периодических проверок соблюдения технологии и правил C. Путем периодической сверки журналов отправленных (принятых) документов D. Контроль за деятельностью трансфер-агента не проводится, так как трансфер-агент несет ответственность перед регистратором за нанесенный последнему ущерб Код вопроса: 7.1.11 Ответственность перед зарегистрированными лицами за убытки, причиненные действиями трансфер-агента, возлагается на: Ответы: A. Трансфер-агента B. Регистратора C. Определяется договором регистратора с трансфер-агентом D. Эмитента Код вопроса: 7.1.12 С какого момента исчисляются сроки исполнения операций при представлении документов трансфер-агенту? Ответы: А. С даты получения документов трансфер-агентом В. С даты получения документов регистратором С. С даты направления документов трансфер-агентом регистратору D. Дата определяется договором между регистратором и трансфер-агентом Код вопроса: 7.1.13 Укажите НЕверное утверждение в отношении трансфер-агентов Ответы: A. Трансфер-агентом может быть любое юридическое лицо, в том числе эмитент B. Деятельность трансфер-агента не требует лицензирования C. Эмитент вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами D. Регистратор несет ответственность за действия трансфер-агента перед зарегистрированными лицами Код вопроса: 7.1.14 Какое минимальное время в течение рабочего дня в организации, выполняющей функции трансфер-агента, должно уделяться приему документов на проведение операций в реестре? Ответы: A. Не менее 2 часов B. Не менее 3 часов C. Не менее 4 часов D. Не менее 6 часов Код вопроса: 7.2.15 Какие ограничения может предусматривать договор между регистратором и трансфер-агентом? I. На типы операций, по которым трансфер-агент может принимать документы; II. На предельную сумму сделки, по которой трансфер-агент может принимать документы; III. На минимальные обязательные часы работы трансфер-агента. Ответы: A. Только I B. Только II C. Только I и II D. Все перечисленные Код вопроса: 7.1.16 Кто осуществляет внесение изменений в реестр на основе информации и документов, принятых трансфер-агентом Ответы: A. Внесение изменений в реестр осуществляет регистратор B. Внесение изменений в реестр осуществляет трансфер-агент C. Внесение изменений в реестр осуществляет регистратор или трансфер-агент в соответствии с договором D. Внесение изменений в реестр осуществляет трансфер-агент в случае, если трансфер агент осуществил проверку подлинности подписи на распоряжениях Код вопроса: 7.2.17 Каким образом должна раскрываться информация о трансфер-агентах? I. Правила ведения реестра должны содержать формы договоров с трансфер-агентами; II. Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своих трансфер-агентах и выполняемых ими функциях; III. Формы договоров с трансфер-агентами и их список должны предоставляться в Банк России. Ответы: A. Верно только II B. Верно только III C. Верно все перечисленное D. Никаких специальных требований по раскрытию информации не установлено Код вопроса: 7.1.18 Регистратор обязан раскрывать информацию о своих трансфер-агентах: Ответы: A. Эмитенту ценных бумаг B. Зарегистрированным в реестре лицам C. Только владельцам ценных бумаг D. Любому заинтересованному лицу Код вопроса: 7.1.19 Трансфер-агент: Ответы: A. Вправе только открывать лицевые счета без совершения по ним операций B. Не вправе осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц C. Может открывать лицевые счета, только если это предусмотрено в договоре с регистратором D. Может открывать лицевые счета, только если это предусмотрено в договоре с эмитентом Код вопроса: 7.1.20 Ведение журнала отправленных (принятых) документов должен осуществлять: Ответы: A. Только регистратор B. Только трансфер-агент C. Как регистратор, так и трансфер-агент D. Регистратор или трансфер-агент в соответствии с условиями договора между ними Код вопроса: 7.1.21 Возмещение зарегистрированному в реестре лицу убытка, причиненному в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций, осуществляется: Ответы: A. Самим трансфер-агентом B. Трансфер-агентом или регистратором в соответствии с условиями договора между ними C. Трансфер-агентом или регистратором по выбору зарегистрированного лица D. Регистратором Код вопроса: 7.2.22 Отметьте функции трансфер-агента: I. Прием от зарегистрированных лиц документов на совершение операций в реестре; II. Передача регистратору документов на совершение операций в реестре; III. Передача зарегистрированным лицам сертификатов ценных бумаг и выписок из реестра; IV. Осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях. Ответы: A. I, III, IV B. I, II, IV C. I, II, III D. Все перечисленные Код вопроса: 7.1.23 Отметьте неправильное утверждение: Ответы: A. Регистратор проводит операции в реестре на основании полученных от трансфер-агента документов. B. Течение срока проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) начинается с момента приема эмитентом документов для проведения операции в реестре. C. Регистратор проводит операции в реестре после получения документов на бумажном носителе при электронном способе взаимодействия с трансфер-агентом D. Регистратор проводит операции в реестре на основании информации, полученной по электронным каналам связи, подписанной электронно-цифровой подписью Код вопроса: 7.1.24 Кто имеет право подачи распоряжения о совершении операций регистратору Ответы: A. Продавец ценных бумаг B. Покупатель ценных бумаг C. Уполномоченный представитель продавца D. Продавец ценных бумаг или его уполномоченный представитель Код вопроса: 7.1.25 Идентификация зарегистрированных лиц осуществляется на основании Ответы: A. Документов, удостоверяющих личность B. Анкеты зарегистрированного лица C. Нотариальной доверенности D. Одним из указанных выше способов Код вопроса: 7.2.26 Регистратор обязан разработать и утвердить следующие документы: Ответы: I. Правила ведения реестра; II. Правила внутреннего документооборота и контроля; III. Наличие документа, подтверждающего системы архивного хранения реестров владельцев ценных бумаг в виде документов в электронно-цифровой форме с электронной подписью; IV. Правила пожарной безопасности. Ответы: A. I и II B. Все вышеперечисленные C. I, II и III D. I, II и IV Код вопроса: 7.1.27 Укажите правильное утверждение о взаимодействии филиала и центрального офиса при приеме филиалом документов зарегистрированных лиц на проведение операций в реестре. Ответы: A. Все документы филиал передает в центральный офис сразу после приема B. Все принятые документы остаются в месте приема C. Документы или их копии должны передаваться в центральный офис не реже одного раза в месяц D. Порядок обмена документами устанавливается регистратором Код вопроса: 7.2.28 Какие специальные помещения должны использоваться в деятельности регистратора в соответствии с нормативными правовыми актами РФ о ценных бумагах или нормативными актами Банка России? I. Операционный зал; II. Архив; III. Хранилище сертификатов; IV. Торговый зал; V. Помещение для депозитных ячеек. Ответы: A. Все кроме V B. Все вышеперечисленные C. I, II, III D. I, II, IV Код вопроса: 7.2.29 Каким требованиям должно удовлетворять программное обеспечение регистратора? Ответы: A. Нет специальных требований B. Должно выполнять все операции, описанные в нормативных актах C. Быть сертифицировано ПАРТАД D. Быть сертифицировано лицом, зарегистрированным в качестве органа сертификации в Росстандарте в соответствии с требованиями, зарегистрированными в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг или Банке России Код вопроса: 7.1.30 Укажите неправильное утверждение об организации архива регистратора: Ответы: A. Архив должен быть защищен для защиты от повреждения или утраты подлинных документов B. Архив должен иметь железную дверь C. Архив должен быть защищен от повреждения водой D. Доступ к архиву должен быть ограничен Код вопроса: 7.1.31 Укажите неправильное утверждение об организации помещения, в котором установлено компьютерное оборудование регистратора. Ответы: A. Помещение должно быть защищено от доступа посторонних лиц B. Доступ в помещение должен быть разрешен только сотрудникам подразделения информационных технологий C. Помещение должно быть снабжено оборудованием регулирующим температуру воздуха и влажность D. Должны быть установлены детекторы дыма и противопожарная сигнализация Код вопроса: 7.1.32 Укажите неправильное утверждение, касающееся внутреннего контроля документооборота в регистраторе. Ответы: A. Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов B. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив C. Каждый сотрудник регистратора, обрабатывающий документ должен проставлять свою отметку об обработке D. Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться разными сотрудниками регистратора Глава 8. Порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда Код вопроса: 8.1.1 Кто из перечисленных ниже лиц не может быть инвестором паевого инвестиционного фонда? Ответы: А. Полное товарищество В. Физическое лицо-нерезидент С. Российская Федерация D. Нет правильного ответа Код вопроса: 8.1.2 Учет прав на инвестиционные паи может осуществляться: I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФа; II. На счетах депо в депозитарной системе учета; III. На счетах, открытых в управляющей компании. Ответы: A. Только I B. Только II C. Только I и II D. Только III Код вопроса: 8.1.3 Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью: I. Определенной правилами ДУ ПИФа; II. Не менее 6 знаков после запятой; III. Не менее 5 знаков после запятой; IV. Не менее 4 знаков после запятой. Ответы: A. Только I B. Только III C. Только II D. I и III E. Только IV Код вопроса: 8.1.4 Какие лица из перечисленных ниже являются зарегистрированными лицами в реестре владельцев инвестиционных паев: I. Владелец; II. Номинальный держатель; III. Залогодержатель; IV. Доверительный управляющий. Ответы: A. Только IV B. Только I C. Только I, II и IV D. Все вышеперечисленные Код вопроса: 8.1.5 Какие лица из перечисленных ниже являются зарегистрированными лицами в реестре владельцев инвестиционных паев: I. Номинальный держатель; II. Залогодержатель; III. Управляющая компания; IV. Доверительный управляющий; V. Владелец. Ответы: А. I, II, III, V В. I, III, IV, V С. I, IV, V D. I, II, V Код вопроса: 8.1.6 В каком случае управляющей компании ПИФа в реестре открывается лицевой счет «выдаваемые инвестиционные паи»: Ответы: А. Для учета инвестиционных паев ПИФа, предполагаемых к выдаче управляющей компанией этого ПИФа В. Для учета инвестиционных паев закрытого ПИФа, предполагаемых к выдаче управляющей компанией или агентами этого ПИФа С. Для учета инвестиционных паев закрытого ПИФа, предполагаемых к выдаче управляющей компанией этого ПИФа D. Для учета инвестиционных паев интервального ПИФа, предполагаемых к выдаче управляющей компанией этого ПИФа Код вопроса: 8.1.7 В течение какого максимально допустимого срока регистратор обязан по заявлению пайщика предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев? Ответы: A. В день получения заявления B. Не позднее следующего дня после получения заявления C. Не позднее 3 дней после получения заявления D. Не позднее 5 дней после получения заявления Код вопроса: 8.1.8 В случае отказа от внесения записи в реестр пайщиков регистратор фонда обязан направить управляющему уведомление об отказе не позднее (указать максимально допустимый срок): Ответы: A. 1 дня со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр B. 3 дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр C. 5 дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр D. 7 дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр Код вопроса: 8.2.9 Какие документы необходимо предоставить юридическому или физическому лицу для открытия лицевого счета: I. Заявление лица об открытии счета; II. Заявление представителя юридического или физического лица, действующего на основании доверенности; III. Анкета зарегистрированного лица; IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев; V. Правила ДУ ПИФом. Ответы: A. I и III B. I или II и III C. I или II и III и IV D. I, II, III, IV, V Код вопроса: 8.2.10 Какая информация должна содержаться в анкете зарегистрированного физического лица: I. Ф.И.О. зарегистрированного лица; II. Полное наименование зарегистрированного лица; III. Гражданство; IV. Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию; V. Адрес; VI. Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени зарегистрированного лица без доверенности; VII. ИНН зарегистрированного лица. Ответы: A. I, III, V B. II, IV, VI, VII C. I, III, V, VI, VII D. II, IV, V, VI, VII Код вопроса: 8.2.11 Какая информация должна содержаться в анкете зарегистрированного юридического лица: I. Ф.И.О. зарегистрированного лица; II. Полное наименование зарегистрированного лица; III. Гражданство; IV. Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию; V. Адрес; VI. Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени зарегистрированного лица без доверенности; VII. ИНН зарегистрированного лица. Ответы: A. I, III, V B. II, IV, VI, VII C. I, III, V, VI, VII D. II, IV, V, VI, VII Код вопроса: 8.1.12 Кому предоставляются документы, необходимые для открытия лицевого счета: I. Регистратору; II. Управляющей компании; III. Агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев; IV. Управляющей компании или агенту по выдаче, погашению или обмену инвестиционных паев, одновременно с заявкой на приобретение паев. Ответы: A. I или II B. I, II или III C. I или IV D. II Код вопроса: 8.1.13 Расходные записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц вносятся на основании: I. Распоряжения УК; II. Заявки на погашение инвестиционных паев; III. Распоряжения УК, с приложением копии заявки на погашение инвестиционных паев; IV. Заявки на погашение инвестиционных паев, если это предусмотрено договором между УК и регистратором; V. Распоряжения УК, если это предусмотрено договором между УК и регистратором и копии заявки на погашение инвестиционных паев. Ответы: A. I и II B. III и IV C. IV и V D. II Код вопроса: 8.2.14 Кем может быть представлено распоряжение о совершении операций регистратору при передаче инвестиционных паев зарегистрированными лицами: I. Зарегистрированным лицом, передающим инвестиционные паи; II. Лицом, которому передаются инвестиционные паи; III. Представителем зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи, действующего на основании доверенности; IV. Представителем лица, которому передаются инвестиционные паи, действующему на основании доверенности. Ответы: A. Только I B. Только I или II C. I, II или III D. Любым из вышеперечисленных лиц Код вопроса: 8.2.15 В каких случаях может быть закрыт лицевой счет зарегистрированного юридического лица в реестре владельцев инвестиционных паев: I. На основании заявления лица, которому был открыт соответствующий лицевой счет; II. В случае смерти зарегистрированного лица; III. В случае ликвидации зарегистрированного лица; IV. Если это предусмотрено правилами ведения реестра, в связи с тем, что в течение 1 года на лицевом счете не учитывались инвестиционные паи; V. В случае разделения зарегистрированного лица. Ответы: A. I, II, III, IV B. I, III, IV, V C. I, III, V D. I, III, IV Код вопроса: 8.1.16 Осуществлять ведение реестра владельцев инвестиционных паёв может: I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг; III. Специализированный депозитарий этого паевого фонда. Ответы: A. I или II B. I или II или III C. I или III D. Только I Код вопроса: 8.1.17 За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет: Ответы: A. Солидарную ответственность с управляющей компанией этого фонда B. Субсидиарную ответственность с управляющей компанией и специализированным депозитарием этого фонда C. Солидарную ответственность с управляющей компанией и специализированным депозитарием этого фонда D. Субсидиарную ответственность с управляющей компанией этого фонда Код вопроса: 8.1.18 Изменения и дополнения в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов вступают в силу: Ответы: A. Со дня регистрации изменений или дополнений Банком России B. По истечении 30 дней со дня регистрации изменений или дополнений Банком России C. По истечении 30 дней со дня получения Банком России заявления регистратора и двух экземпляров Правил ведения реестра (изменений или дополнений в Правила ведения реестра) D. Со дня получения Банком России заявления регистратора и двух экземпляров Правил ведения реестра (изменений или дополнений в Правила ведения реестра) Код вопроса: 8.1.19 Для регистрации Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений или дополнений в правила ведения реестра) регистратор направляет в Банк России: Ответы: A. Правила ведения реестра (изменения или дополнения в правила ведения реестра) в двух экземплярах B. Заявление в двух экземплярах и Правила ведения реестра (изменения или дополнения в правила ведения реестра) в одном экземпляре C. Заявление и Правила ведения реестра (Изменения или дополнения в правила ведения реестра) в двух экземплярах D. Заявление и документ, свидетельствующий об уплате государственной пошлины Код вопроса: 8.1.20 Списание и зачисление инвестиционных паев по счетам депо должны осуществляется депозитарием: Ответы: A. В течение трех дней со дня внесения соответствующей записи по его лицевому счету номинального держателя в реестре B. В день внесения соответствующей записи по его лицевому счету номинального держателя в реестре C. В день получения уведомления о внесении соответствующей записи по его лицевому счету номинального держателя в реестре D. Не позднее следующего дня со дня внесения соответствующей записи по его лицевому счету номинального держателя в реестре Код вопроса: 8.1.21 Депозитарий обязан предоставлять информацию о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев: I. Регистратору по его требованию; II. Управляющей компании паевого фонда по её требованию; III. Специализированному депозитарию паевого фонда по его требованию. Ответы: A. Только I B. I, II C. I, III D. I, II, III Код вопроса: 8.1.22 Депозитарий обязан предоставлять информацию о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев: Ответы: A. В течение трех дней со дня получения соответствующего требования B. В течение пяти дней со дня получения соответствующего требования C. В течение семи дней со дня получения соответствующего требования, а случае получения требования до даты составления списка, в течение семи дней после такой даты D. В течение семи дней со дня получения соответствующего требования, а случае получения требования до даты составления списка, в течение трёх дней после такой даты Код вопроса: 8.2.23 Список лиц, имеющих право на получение доходов по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда (список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), должен быть составлен регистратором и представлен лицу, на основании распоряжения которого составлен соответствующий список: Ответы: A. В течение 3 дней после даты, на которую должен быть составлен список, если соответствующее распоряжение было получено регистратором до такой даты, и в течение 3 дней после распоряжения, если оно было получено регистратором после даты, на которую должен быть составлен список B. В течение 10 рабочих дней после даты, на которую должен быть составлен список, если соответствующее распоряжение было получено регистратором до такой даты, и в течение 10 дней после распоряжения, если оно было получено регистратором после даты, на которую должен быть составлен список C. В течение 7 дней после даты, на которую должен быть составлен список, если соответствующее распоряжение было получено регистратором до такой даты, и в течение 10 дней после распоряжения, если оно было получено регистратором после даты, на которую должен быть составлен список D. В течение 7 дней после даты, на которую должен быть составлен список, если соответствующее распоряжение было получено регистратором до такой даты, и в течение 7 дней после распоряжения, если оно было получено регистратором после даты, на которую должен быть составлен список Код вопроса: 8.1.24 Регистратор, ведущий реестр владельцев инвестиционных паев инвестиционного фонда, обязан вести журналы: I. Регистрационный журнал; II. Журнал учёта входящих документов; III. Журнал учёта исходящих документов; IV. Журнал учёта отказов. Ответы: A. I и II B. I и II и III C. I и II и IV D. I и IV Код вопроса: 8.1.25 Регистрационный журнал реестра владельцев инвестиционных паев должен содержать: I. Дату и время регистрации операции; II. Номер и дату регистрации документа, на основании которого совершается операция; III. Исходящий номер ответа на полученный документ; IV. Количество инвестиционных паев фонда, в отношении которых совершается запись. Ответы: A. I, II и IV B. Только I и IV C. I и II и III D. Все вышеперечисленное Код вопроса: 8.2.26 Кто из перечисленных ниже лиц может являться зарегистрированным лицом в реестре владельцев инвестиционных паев: I. Негосударственный пенсионный фонд; II. Акционерный инвестиционный фонд; III. Другой Паевой инвестиционный фонд; IV. Управляющая компания другого паевого инвестиционного фонда. Ответы: A. Все вышеперечисленные B. I, II, III C. I, II, IV D. II, III, IV Код вопроса: 8.1.27 Счет "инвестиционные паи неустановленного лица" может быть открыт: I. По заявлению депозитария, прекратившего осуществление своих функций номинального держателя инвестиционных паев; II. По заявлению доверительного управляющего при прекращении договора доверительного управления; III. По заявлению зарегистрированного лица при утере документа, удостоверяющего личность. Ответы: A. Только I B. Только I или II C. I или II или III D. Только III Код вопроса: 8.2.28 При открытии счета "инвестиционные паи неустановленного лица" в заявлении депозитария должны содержаться: I. Реквизиты депозитарного договора, в соответствии с которым лицу, которому открывается счет "инвестиционные паи неустановленного лица", были открыт счет депо в депозитарии; II. Номер счета депо, который был открыт лицу, которому открывается счет "инвестиционные паи неустановленного лица"; III. Имя, отчество, фамилия (полное наименование) лица, которому открывается счет "инвестиционные паи неустановленного лица", а также иные данные, которые должны содержаться в анкете зарегистрированного лица, если соответствующие данные имеются у депозитария; IV. Количество инвестиционных паёв, зачисляемых депозитарием на счёт "инвестиционные паи неустановленного лица". Ответы: A. I и IV B. II и IV C. Только III D. III и IV Код вопроса: 8.1.29 Распоряжение по лицевому счёту зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, являющегося недееспособным, должно быть во всех случаях подписано: Ответы: A. Зарегистрированным лицом и его родителем, усыновителем или опекуном B. Его родителем, усыновителем или опекуном C. Зарегистрированным лицом D. Зарегистрированным лицом и его представителем, действующим на основании доверенности Код вопроса: 8.1.30 Распоряжение по лицевому счёту зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, являющегося ограниченно дееспособным, должно быть во всех случаях подписано: Ответы: A. Зарегистрированным лицом B. Только его родителем, усыновителем или попечителем C. Только его родителем, усыновителем или попечителем, или при отсутствии их подписей -работником органа опеки и попечительства и скреплено печатью этого органа D. Зарегистрированным лицом и работником органа опеки и попечительства вне зависимости от того, представлено ли регистратору письменное согласие органа на совершение сделки, являющейся основанием передачи инвестиционных паев Код вопроса: 8.2.31 При передаче заложенных инвестиционных паёв распоряжение о совершении операций должно быть подписано: I. Залогодателем или его уполномоченным представителем; II. Залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данными лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя не предусмотрено, что распоряжение заложенными инвестиционными паями осуществляется без согласия залогодержателя; III. Залогодержателем или его уполномоченным представителем; IV. Залогодержателем или его уполномоченным представителем, если к распоряжению о совершении операций приложен договор купли-продажи заложенных инвестиционных паев, заключенный по результатам торгов. Ответы: A. I и III B. I и II C. I и IV D. Только IV Код вопроса: 8.2.32 Запись о блокировании инвестиционных паёв вносится на основании: I. Решения суда; II. Требования учреждения юстиции о составлении списка владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда; III. Запроса нотариуса, связанного с открытием наследства; IV. Распоряжения управляющей компании о составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда. Ответы: A. I или II или III B. I или III или IV C. I или II D. I или II или IV Код вопроса: 8.2.33 Если записи при обмене инвестиционных паёв интервального паевого фонда вносятся на основании заявок на обмен инвестиционных паёв, то приходная запись при обмене инвестиционных паёв вносится регистратором: Ответы: A. В течение трёх дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев при условии получения копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен B. В течение пяти дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев C. В день получения копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен D. В течение трёх дней со дня получения копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен Код вопроса: 8.1.34 Укажите, какие из перечисленных документов в обязательном порядке представляются при совершении записи о передаче инвестиционных паёв в порядке наследования: I. Свидетельство о праве на наследство; II. Заявление наследника (по крайней мене одного из наследников); III. Соглашение наследников о разделе наследуемого имущества (если наследников несколько); IV. Решение суда. Ответы: A. Только II B. II и IV C. I и II D. Все вышеперечисленны документы Код вопроса: 8.2.35 Залоговое распоряжение в реестре владельцев инвестиционных паев может не содержать: I. Номер лицевого счета залогодателя; II. Номер лицевого счета залогодержателя; III. Номер лицевого счета предыдущего залогодержателя (в случае передачи инвестиционных паев в последующий залог); IV. Номер и дату договора залога; V. Условия залога. Ответы: A. I и II B. II и IV C. II D. III и V Код вопроса: 8.2.36 Если правилами закрытого паевого инвестиционного фонда предусматривается возможность выплаты дохода по инвестиционным паям, то в анкете зарегистрированного лица реквизиты банковского счета: I. Должны быть указаны в обязательном порядке (для всех зарегистрированных лиц); II. Должны быть указаны в обязательном порядке (только в отношении анкеты юридического лица); III. Должны быть указаны в обязательном порядке (только в отношении анкеты физического лица); IV. Могут быть указаны (только в отношении анкеты юридического лица); V. Могут быть указаны (только в отношении анкеты физического лица). Ответы: A. Верно I B. Верно II и V C. Верно IV и V D. Верно III и IV Код вопроса: 8.2.37 Документы, необходимые для изменения данных анкеты зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, могут быть представлены одновременно с: I. Распоряжением о совершении операций; II. Заявкой на приобретение инвестиционных паёв; III. Заявкой на погашение инвестиционных паёв; IV. Залоговым распоряжением; V. Распоряжением на блокирование инвестиционных паёв. Ответы: A. I, III B. III, V C. I, IV D. II, III Код вопроса: 8.2.38 Запись о блокировании всех инвестиционных паёв по лицевому счету зарегистрированного лица в случае его смерти вносится на основании: I. Свидетельства о смерти или его копии, заверенной в установленном порядке; II. Справки или запроса нотариуса, связанных с открытием наследства; III. Определения суда о запрете отчуждать инвестиционные паи; IV. Распоряжения зарегистрированного лица на блокирование инвестиционных паёв; V. Постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о наложении ареста. Ответы: A. I, II, III, V B. III, V C. I, II D. I, II, IV Код вопроса: 8.1.39 Запись о блокировании инвестиционных паёв вносится в течение: Ответы: A. Трех дней со дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании B. Дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании C. Пяти дней со дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании D. Одного дня после получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании Код вопроса: 8.1.40 Запись о блокировании инвестиционных паёв вносится в: Ответы: A. Трех дней после внесения записи B. Дня внесения записи C. Пяти дней после внесения записи D. Дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании Код вопроса: 8.1.41 Уведомление об отказе во внесении записи о блокировании инвестиционных паёв направляется в течение: Ответы: A. Трех дней со дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании B. Дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании C. Пяти дней со дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании D. Одного дня после получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании Код вопроса: 8.1.42 Расходная запись по лицевому счёту зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев вносится при: I. Передаче инвестиционных паёв зарегистрированными лицами; II. Погашении инвестиционных паёв; III. Обмене инвестиционных паёв; IV. Передаче паёв в последующий залог. Ответы: A. I, II, IV B. I, II, III C. Только II, III D. Только II Код вопроса: 8.1.43 Из перечисленных ниже укажите случаи, когда в реестр владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда вносятся расходные записи: I. При передаче инвестиционных паёв зарегистрированными лицами; II. При погашении инвестиционных паёв; III. При обмене инвестиционных паёв; IV. При выдаче инвестиционных паёв. Ответы: A. I, II, IV B. I, II, III C. Только I, II D. Во всех случаях Код вопроса: 8.1.44 Регистратор обязан выдать зарегистрированному в реестре владельцев инвестиционных паев лицу справку об операциях по его лицевому счету за указанный в запросе период времени в течение: Ответы: A. Трёх дней со дня получения запроса B. Пяти дней со дня получения запроса C. В сроки, предусмотренные Правилами ведения реестра D. В сроки, предусмотренные Правилами доверительного управления фондом Код вопроса: 8.2.45 При передаче реестра владельцев инвестиционных паев новому регистратору прежний регистратор обязан передать: I. Регистрационный журнал; II. Анкеты зарегистрированных лиц; III. Список зарегистрированных лиц; IV. Распоряжения о совершении операций; V. Залоговые распоряжения; VI. Заявления на открытие лицевого счёта. Ответы: A. I, II, III, IV, V B. Только I, II, III C. I, II, III, VI D. I, II, III, IV, VI Код вопроса: 8.1.46 При отсутствии указания в данных лицевого счета, открытого в реестре владельцев инвестиционных паев, какого-либо способа предоставления выписки, выписка: Ответы: A. Вручается лично у регистратора заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности B. Направляется по почте заявителю C. Направляется в управляющую компанию D. Направляется по почте лицу, подписавшему запрос Код вопроса: 8.1.47 Уведомление об отказе от внесения записей при передаче инвестиционных паев направляется: Ответы: A. Лицу, подписавшему распоряжение о совершении операций B. Лицу, подписавшему распоряжение о совершении операций, и лицу, которому передаются инвестиционные паи C. Лицу, подписавшему распоряжение о совершении операций, а если адрес его не известен, то лицу, которому передаются инвестиционные паи D. В управляющую компанию |
Похожие:
 | Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |  | «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |
| Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... | | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... |
| Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |
| Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... | | Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на «24» мая 2011года Дарин Сергей Викторович... |
| Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных... | | Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом... |