Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)

Скачать 2.26 Mb.

Название	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)
страница	6/15
Тип	Экзаменационные вопросы

filling-form.ru > Договоры > Экзаменационные вопросы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 15

Глава 6. Операции в реестре. Сроки проведения операций. Тарифы на услуги регистратора
Код вопроса: 6.1.1

Какие действия обязан совершить регистратор в случае отказа внесения записи в реестр?

Ответы:

A. Регистратор в течение 3 рабочих дней со дня получения документов, являющихся основанием для совершения операций, совершает соответствующие операции либо отказывает в их совершении. Держатель реестра направляет уведомление об отказе в совершении операции не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для совершения операции мотивированное уведомление об отказе, содержащее описание действий, которые необходимо предпринять для устранения причин отказа

B. В течение пяти дней послать заявителю уведомление об отказе

C. В течение трех дней послать заявителю уведомление об отказе

D. В течение трех рабочих дней послать заявителю мотивированное уведомление об отказе, содержащее описание действий, которые необходимо предпринять для устранения причин отказа
Код вопроса: 6.1.2

В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор должен направить мотивированное уведомление обратившемуся лицу не позднее

Ответы:

A. Не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для совершения операции

B. 3 дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр

C. 5 дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр

D. 10 дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр
Код вопроса: 6.1.3

В каких случаях из перечисленных ниже регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр?

I. Распоряжение о совершении операций содержит информацию, не соответствующую данным лицевого счета;

II. Не оплачены услуги регистратора или не представлены гарантии по их оплате;

III. Подпись зарегистрированного лица на распоряжении о совершении операций не заверена нотариально и распоряжение о совершении операций поступило к держателю реестра по почте

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 6.1.4

В каких случаях из нижеперечисленных регистратор обязан отказать во внесении записи в реестр?

I. Предоставленные документы не содержат всей необходимой информации;

II. У регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении;

III. В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги.

Ответы:

A. Во всех, кроме I

B. Во всех, кроме II

C. Во всех, кроме III

D. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 6.1.5

Право на именную бездокументарную ценную бумагу, права на которую учитываются в реестре, переходит к приобретателю с момента:

Ответы:

A. Выдачи выписки из реестра

B. Предоставления распоряжения о совершении операций регистратору

C. Внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

D. Даты заключения договора купли-продажи ценных бумаг
Код вопроса: 6.1.6

Кто имеет право предоставлять регистратору документы для регистрации перехода прав собственности?

I. Зарегистрированное лицо, передающее бумаги;

II. Зарегистрированное лицо, принимающее бумаги;

III. Уполномоченный представитель лица, передающего ценные бумаги;

IV. Гарант подписи.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только I, III или IV

D. Любое из перечисленных лиц
Код вопроса: 6.1.7

Какие документы должны быть указаны в качестве основания в распоряжении о совершении операций при внесении в реестр записи в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание?

I. Договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги;

II. Договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента;

III. Договор на брокерское обслуживание.

Ответы:

А. Все перечисленные

В. I

С. I и II

D. III
Код вопроса: 6.1.8

Какие из ниже перечисленных документов необходимо предоставить регистратору для внесения в реестр записи о переходе прав собственности?

I. Документ, удостоверяющий личность;

II. Документ, подтверждающий права уполномоченного представителя;

III. Договор, являющийся основанием для перехода прав собственности.

Ответы:

A. Только I

B. Только II и/или I

C. Только I и III

D. Все перечисленные
Код вопроса: 6.1.9

Отметьте неправильное утверждение.

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица при предоставлении следующих документов:

Ответы:

A. Выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии)

B. Выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении)

C. Выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении)

D. Выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при выделении)
Код вопроса: 6.1.10

К кому переходит право собственности на ценные бумаги, принадлежащие юридическому лицу, в случае его реорганизации?

Ответы:

A. Переходят в доход государства

B. К юридическим лицам - правопреемникам

C. К учредителям реорганизуемого юридического лица

D. К акционерам реорганизуемого юридического лица
Код вопроса: 6.1.11

Отметьте правильные утверждения.

Регистратор вносит записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования на основании следующих документов:

I. Подлинника или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство;

II. Документа, удостоверяющего личность;

III. Копии свидетельства о смерти, удостоверенной нотариально;

IV. Распоряжения о совершении операций.

Ответы:

А. II и III

В. II и IV

С. I и II

D. Только IV
Код вопроса: 6.1.12

Какие документы необходимо предоставить регистратору для внесения в реестр записи о переходе прав собственности по решению суда?

I. Распоряжение о совершении операций;

II. Копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;

III. Исполнительный лист

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II

D. Все перечисленные
Код вопроса: 6.1.13

Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение, относящееся к совершению сделок с ценными бумагами, принадлежащими несовершеннолетним лицам (в возрасте до 14 лет)

Ответы:

A. Распоряжение регистратору должно быть подписано представителем органов опеки и попечительства

B. Распоряжение регистратору должно быть подписано родителями, усыновителями или опекунами владельца ценных бумаг

C. При совершении сделки должно быть представлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение данной сделки

D. При совершении сделки органы опеки и попечительства не признаются законными представителями малолетнего владельца ценных бумаг
Код вопроса: 6.1.14

Какими лицами из перечисленных должно быть подписано распоряжение о совершении операций в случае передачи заложенных ценных бумаг?

I. Залогодателем;

II. Лицом, принимающим ценные бумаги;

III. Залогодержателем.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I или (I и III)

D. Всеми перечисленными
Код вопроса: 6.1.15

Из следующих утверждений, относящихся к правилам заполнения распоряжения на списание/зачисление, выберите правильное.

Ответы:

A. Распоряжение на списание/зачисление, разработанное регистратором, может включать дополнительные по сравнению с установленными нормативными документами поля, и зарегистрированное лицо обязано заполнить их

B. Распоряжение на списание/зачисление, разработанное регистратором, может включать дополнительные по сравнению с установленными нормативными документами поля, но зарегистрированное лицо вправе не заполнять их

C. Распоряжение на списание/зачисление, разработанное регистратором, должно содержать только поля, установленные нормативными документами, и зарегистрированное лицо обязано заполнить их

D. Распоряжение на списание/зачисление разрабатывается регистратором самостоятельно, зарегистрированное лицо обязано полностью заполнить его
Код вопроса: 6.1.16

Среди перечисленных укажите данные о юридическом лице, передающем ценные бумаги, которые должны содержаться в распоряжение на списание зачисление

I. Полное наименование;

II. Место нахождения;

III. Вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель и т.д.);

IV. Идентификационный номер налогоплательщика.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Только II и IV
Код вопроса: 6.1.17

Кем может быть передано регистратору распоряжение о совершении операций?

I. Зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги;

II. Лицом, на счет которого переводятся бумаги;

III. Уполномоченным представителем зарегистрированного лица, передающего бумаги;

IV. Уполномоченным представителем лица, на счет которого переводятся бумаги.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только I, II и III

D. Любым из перечисленных
Код вопроса: 6.1.18

Кому принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, находящимся в залоге?

Ответы:

A. Только залогодателю

B. Только залогодержателю

C. Залогодателю, если иное не предусмотрено залоговым распоряжением

D. На ценные бумаги, находящиеся в залоге, доход не начисляется
Код вопроса: 6.1.19

Укажите НЕверное утверждение в отношении залогодержателя по ценным бумагам

Ответы:

A. Залогодержатель - это кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг

B. Залогодержатель при неисполнении обязательства должником становится собственником заложенных ценных бумаг

C. Договор о залоге должен быть заключен в письменной форме

D. При залоге именных документарных ценных бумаг залогодержателю могут быть переданы в обеспечение залога сертификаты ценных бумаг
Код вопроса: 6.1.20

Блокирование и прекращение операций по лицевому счету зарегистрированного лица производятся:

I. По распоряжению зарегистрированного лица;

II. По решению суда;

III. На основании свидетельства о смерти.

Ответы:

A. Только I и II

B. Во всех перечисленных случаях

C. Только I и III

D. Только II и III
Код вопроса: 6.1.21

В какие сроки вносится в реестр запись о конвертации ценных бумаг по требованию их владельца?

Ответы:

A. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг

B. В течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг

C. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения распоряжения от владельца ценных бумаг

D. В день получения распоряжения от владельца ценных бумаг
Код вопроса: 6.1.22

С какой периодичностью регистратор обязан осуществлять сверку количества и категории ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц?

Ответы:

A. Ежедневно

B. Раз в месяц

C. Раз в 10 дней

D. С периодичностью, определяемой в договоре с эмитентом ценных бумаг
Код вопроса: 6.1.23

Регистратор ежедневно осуществляет сверку количества и категории ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах:

Ответы:

A. Только зарегистрированных лиц

B. Только на эмиссионном счете эмитента

C. Только на эмиссионном и лицевом счете эмитента

D. Зарегистрированных лиц, эмиссионном и казначейском лицевом счете эмитента
Код вопроса: 6.1.24

В течение какого срока регистратор обязан хранить информацию о зарегистрированном лице после списания с его счета всех ценных бумаг?

Ответы:

A. В течение одного года

B. В течение трех лет

C. В течение пяти лет

D. У регистратора нет такой обязанности
Код вопроса: 6.1.25

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением о выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг:

Ответы:

A. В течение 3 рабочих дней со дня получения отчета

B. Сразу же после получения отчета

C. В течение 5 рабочих дней со дня получения отчета

D. В течение 10 рабочих дней со дня получения отчета
Код вопроса: 6.1.26

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение:

Ответы:

A. Одного рабочего дня

B. Трех рабочих дней

C. Пяти рабочих дней

D. Десяти рабочих дней
Код вопроса: 6.1.27

В какой срок с момента получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистратор составляет список владельцев этих ценных бумаг:

Ответы:

A. Одного дня

B. Трех дней

C. Не позднее четырех дней

D. Пяти дней
Код вопроса: 6.1.28

Какую информацию НЕ обязан раскрывать регистратор о себе всем заинтересованным лицам?

Ответы:

A. Перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор

B. Прейскурант цен на услуги

C. Внутреннюю структуру организации

D. ФИО руководителей исполнительного органа регистратора и обособленного подразделения регистратора
Код вопроса: 6.1.29

В течение какого минимального времени регистратор обязан обеспечивать зарегистрированным лицам возможность предоставлять распоряжения и получать информацию из реестра?

Ответы:

A. В течение 3 часов ежедневно

B. В течение 4 часов ежедневно

C. В течение 6 часов ежедневно

D. Устанавливается правилами ведения реестра
Код вопроса: 6.1.30

Операцией в реестре называется:

Ответы:

А. Совокупность действий регистратора, результатом которых является внесение учетной записи в регистрационный журнал

B. Совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра

C. Совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся в журналах регистратора

D. Любое действие регистратора, сопровождающееся изменением информации в реестре
Код вопроса: 6.1.31

Какие из ниже перечисленных действий регистратора не являются операциями в реестре?

I. Внесение в журнал входящих документов записи о принятом распоряжении о проведении операций;

II. Выдача информации из реестра по требованию уполномоченного государственного органа;

III. Выдача уведомления о проведении операции в реестре;

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 15

	Приказ от 17 апреля 2012 г. N 12-92/пз об утверждении экзаменационных... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Из реестра владельцев именных ценных бумаг Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на «24» мая 2011года Дарин Сергей Викторович...
	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра... Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого... Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом...

Похожие: