Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)

Скачать 2.26 Mb.

Название	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)
страница	2/15
Тип	Экзаменационные вопросы

filling-form.ru > Договоры > Экзаменационные вопросы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 15

Глава 2. Порядок лицензирования деятельности по ведению реестра
Код вопроса: 2.1.1

Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, предусмотренные подзаконными нормативными правовыми актами РФ о ценных бумагах, нормативными актами Банка России

I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;

II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра;

III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;

IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;

V. Клиринговая и депозитарная деятельность;

VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и IV

C. Только I и V

D. Только I, III, V и VI
Код вопроса: 2.1.2

Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, НЕ предусмотренные подзаконными нормативными правовыми актами РФ о ценных бумагах или нормативными актами Банка России

I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;

II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра;

III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;

IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;

V. Клиринговая и депозитарная деятельность;

VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только III, IV и V

D. Только II, III, IV и VI
Код вопроса: 2.1.3

С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг совместима деятельность по ведению реестра

Ответы:

A. С клиринговой деятельностью

B. С депозитарной деятельностью

C. С депозитарной деятельностью в отношении тех же ценных бумаг

D. Несовместима с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 2.1.4

Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра?

I. Брокерская деятельность;

II. Клиринговая деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Дилерская деятельность;

V. Деятельность по организации торговли;

VI. Депозитарная деятельность;

VII. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Ответы:

A. I, VII

B. II, V, VII

C. VII

D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.5

В соответствии с федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются профессиональные участники рынка ценных бумаг?

I. Профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. На осуществление деятельности по ведению реестра;

III. На осуществление деятельности специализированного депозитария;

IV. На осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда;

V. На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

VI. Фондовой биржи.

Ответы:

A. Только I

B. Только I, II и VI

C. Только I, II, III, V

D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.6

В состав обязательных лицензионных требований для соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже включаются:

I. Соблюдение соискателем законодательства РФ о ценных бумагах, подзаконных нормативных правовых актов РФ о ценных бумагах, а также нормативных актов Банка России;

II. Соответствие собственных средств соискателя нормативам достаточности собственных средств, установленных подзаконными нормативными правовыми актами РФ о ценных бумагах или нормативными актами Банка России;

III. Соответствие соискателя иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным саморегулируемыми организациями участников рынка ценных бумаг.

Ответы:

А. Только I

В. Только I и II

С. Только I и III

D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.7

Какой минимальный размер собственного капитала (средств) необходим для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра?

Ответы:

A. 10 млн. рублей

B. 500 тыс. рублей

C. 30 млн. рублей

D. 100 млн. рублей
Код вопроса: 2.1.8

К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг относятся:

I. Соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, подзаконными нормативными правовыми актами РФ о ценных бумагах, нормативными актами Банка России;

II. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;

III. Наличие у лицензиата структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление лицензируемой деятельности.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Вcе перечисленные
Код вопроса: 2.2.9

Организация, намеревающаяся осуществлять деятельность по ведению реестра, подает документы на лицензирование. Каким из нижеперечисленных требований должна удовлетворять организация?

I. Должна иметь собственные средства не менее 60000 тыс. рублей;

II. Должна иметь собственные средства не менее 100000 тыс. рублей;

III. Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами;

IV. Должна иметь в своем штате работников, удовлетворяющих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, подзаконными нормативными правовыми актами РФ о ценных бумагах или нормативными актами Банка России;

V. Должна иметь в своем штате не менее половины специалистов, удовлетворяющих квалификационным требованиям установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, подзаконными нормативными правовыми актами РФ о ценных бумагах или нормативными актами Банка России.

Ответы:

A. Только I, III и IV

B. Только II, III и V

C. Только I и V

D. Только II и IV
Код вопроса: 2.2.10

В состав документов, представляемых соискателем лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в лицензирующий орган, включается копия документа:

Ответы:

А. Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии;

В. Перечня мер по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг и утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии;

С. Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подзаконных нормативных правовых актов РФ о ценных бумагах, нормативных актов Банка России, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке (в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности);

D. Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.
Код вопроса: 2.1.11

В состав документов, представляемых в лицензирующий орган соискателем лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, включаются:

I. Порядок хранения и защиты информации;

II. Копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Копия перечня мер по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями подзаконных нормативных правовых актов РФ о ценных бумагах, нормативных актов Банка России.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.12

Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг соискатель предоставляет в лицензирующий орган копии (при наличии):

Ответы:

А. Договора (договоров) страхования имущества соискателя

В. Договора (договоров) страхования ответственности соискателя по возмещению имущественного вреда третьим лицам

С. Договора (договоров) страхования соискателя от криминальных действий третьих лиц и мошеннических действий персонала

D. Договора (договоров) страхования соискателя от электронных и компьютерных преступлений
Код вопроса: 2.1.13

В состав документов, представляемых в лицензирующий орган соискателем лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, включаются:

I. Порядок хранения и защиты информации;

II. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Документ, подтверждающий наличие системы мер управления рисками деятельности по ведению реестра, соответствующей требованиям саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, по согласованию с лицензирующим органом;

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 2.1.14

Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг соискатель предоставляет в лицензирующий орган копии документов:

I. Положения об отдельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление лицензируемой деятельности;

II. Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;

III. Договора (договоров) страхования ответственности соискателя (при наличии) по возмещению имущественного вреда третьим лицам.

Ответы:

А. Только I и II

В. Только I и III

С. Только II и III

D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.15

Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг соискатель при наличии должен предоставить в лицензирующий орган копии:

I. Договора (договоров) страхования имущества соискателя;

II. Договора (договоров) страхования ответственности соискателя по возмещению имущественного вреда третьим лицам;

III. Договора (договоров) страхования соискателя от криминальных действий третьих лиц и мошеннических действий персонала;

IV. Договора (договоров) страхования соискателя от электронных и компьютерных преступлений.

Ответы:

А. Только I и II

В. Только III и IV

С. Все перечисленные

D. Только II
Код вопроса: 2.2.16

Что должны включать правила ведения реестра владельцев ценных бумаг?

I. Перечень и сроки совершения операций регистратором;

II. Перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре;

III. Формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из реестра;

IV. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

V. Размер оплаты услуг регистратора;

VI. Требования к должностным лицам и персоналу регистратора (должностные инструкции);

VII. Порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;

VIII. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II и VI

C. Все, кроме V и VI

D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 2.1.17

В случае внесения в учредительные документы регистратора изменений и дополнений в какой срок указанные изменения и дополнения должны быть представлены в Банк России?

Ответы:

A. Не позднее 10 рабочих дней с момента их регистрации

B. Не позднее 20 дней с момента их регистрации

C. Сроки не установлены

D. Не позднее 30 дней с момента их регистрации
Код вопроса: 2.1.18

В случае внесения изменений и дополнений в правила ведения реестра, в какой срок указанные изменения и дополнения должны быть направлены в Банк России?

Ответы:

A. В течение 10 дней после их утверждения

B. Не позднее чем за 15 дней до введения из в действие

C. В течение 20 дней после их утверждения

D. Не позднее чем за 30 рабочих дней до введения их в действие
Код вопроса: 2.1.19

На какой срок выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при первичном обращении?

Ответы:

A. 3 года

B. 5 лет

C. 10 лет

D. Без ограничения срока
Код вопроса: 2.1.20

Укажите срок рассмотрения Банком России документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

Ответы:

A. 15 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов Банком России

B. 30 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов Банком России

C. 60 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов Банком России

D. 30 рабочих дней в общем случае и 15 рабочих дней при наличии ходатайства СРО
Код вопроса: 2.1.21

В каком размере установлена гос. пошлина за предоставление лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра?

Ответы:

A. 300 рублей

B. 20 000 рублей

C. 1 000 рублей

D. 100 000 рублей
Код вопроса: 2.1.22

Датой выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:

Ответы:

А. Дата получения лицензии лицензиатом

В. Дата принятия решения лицензирующим органом

С. Дата регистрации лицензии лицензирующим органом

D. Дата раскрытия лицензирующим органом информации о выдаче лицензии на официальном сайте в сети Интернет
Код вопроса: 2.1.23

В течение какого срока лицензирующий орган раскрывает информацию о выдаче лицензии на сайте лицензирующего органа в сети Интернет?

Ответы:

А. Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии

В. В день принятия решения о выдаче лицензии

С. Не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии

D. В течение 1 месяца со дня выдачи лицензии
Код вопроса: 2.1.24

В каких случаях лицензирующий орган раскрывает информацию на своем официальном сайте в сети Интернет?

I. В случае принятия решения о выдаче лицензии;

II. В случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии;

III. В случае аннулировании лицензии;

IV. В случае приостановления действия лицензии;

V. В случае переоформления бланка лицензии.

Ответы:

А. Только I, III и V

В. Только I, II и III

С. Только I, II, III и IV

D. Во всех вышеперечисленных
Код вопроса: 2.2.25

Среди нижеперечисленных укажите основания для отказа в выдаче лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, установленные подзаконными нормативными правовыми актами РФ о ценных бумагах, нормативными актами Банка России?

I. Несоответствие руководителей и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, установленных подзаконными нормативными правовыми актами РФ о ценных бумагах, нормативными актами Банка России;

II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции контролера;

III. Несоответствие размера собственных средств установленным нормативам.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только III

D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 2.2.26

Среди нижеперечисленных укажите основания для отказа в выдаче лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, установленные подзаконными нормативными правовыми актами РФ о ценных бумагах, нормативными актами Банка России:

I. Несоответствие руководителей и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, установленным Банком России;

II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции контролера;

III. Несоответствие собственных средств лицензиата нормативу достаточности собственных средств.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II и III

D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 2.1.27

В каких случаях производится переоформление бланка лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг?

I. В случае окончания срока действия лицензии;

II. В случае изменения места нахождения лицензиата;

III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;

IV. В случае изменения наименования лицензиата.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II

C. Только II и IV

D. Только II, III и IV
Код вопроса: 2.1.28

В какие сроки принимается решение лицензирующим органом о выдаче дубликата бланка лицензии?

Ответы:

А. В течение 3 рабочих дней с даты получения заявления о выдаче дубликата

В. В течение 3 дней с даты получения заявления о выдаче дубликата

С. В течение 10 рабочих дней с даты получения заявления о выдаче дубликата

D. В течение 10 дней с даты получения заявления о выдаче дубликата
Код вопроса: 2.1.29

Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае приостановления действия лицензии?

I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии в течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления профессиональной деятельности;

III. По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 2.2.30

В каких случаях возобновляется действие ранее приостановленной лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра?

I. В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, и направления отчета об устранении нарушений;

II. В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, подтвержденного результатами контрольной проверки лицензирующим органом;

III. В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, и направления отчета о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Во всех перечисленных случаях

D. Только III
Код вопроса: 2.1.31

В течение какого срока принимается решение о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра по установленным основаниям?

Ответы:

A. 15 дней

B. 15 рабочих дней

C. 30 дней

D. 30 рабочих дней
Код вопроса: 2.1.32

В каких случаях лицензия теряет юридическую силу?

I. В случае приостановления лицензии;

II. В случае аннулирования лицензии;

III. В случае прекращения юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в случае его ликвидации или реорганизации, за исключением случаев преобразования.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 2.2.33

Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг?

I Непредставление в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

II. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг нормативных правовых актов Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Банка России.

III. Инициатива лицензиата.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Все вышеперечисленное

D. Только II и III
Код вопроса: 2.2.34

Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии?

I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения Уведомления о принятии соответствующего решения;

II. Уведомить клиентов об аннулировании лицензии в течение 3 рабочих дней, с момента прекращения осуществления профессиональной деятельности;

III. По требованию клиентов и в соответствии с их указаниями немедленно осуществить возврат денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 2.1.35

Входят ли в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, основные средства в оценке согласно заключению независимого оценщика на дату не ранее 6 месяцев до даты, по состоянию на которую производится расчет собственных средств участника рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. Входят

B. Не входят

C. Только у специализированных депозитариев инвестиционных фондов

D. Кроме специализированных депозитариев инвестиционных фондов
Код вопроса: 2.1.36

В состав активов, принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг НЕ включаются:

Ответы:

A. Недвижимое имущество, программно-аппаратные средства и транспортные средства, принятые организацией по правилам бухгалтерского учета как основное средство, в оценке по данным бухгалтерского учета (за вычетом начисленной амортизации).

B. Доходные вложения в материальные ценности в оценке по данным бухгалтерского учета

C. Нематериальные активы по данным бухгалтерского учета (за вычетом начисленной амортизации), относящиеся к программам ЭВМ, базам данных, исключительными правами на которые обладает организация, при условии, что они используются (могут использоваться) организацией при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

D. Запасы и затраты в оценке по данным бухгалтерского учета
Код вопроса: 2.1.37

Из перечисленных ниже укажите квалификационные требования к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг:

I. Работа у профессионального участника является основным местом работы;

II. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти;

III. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает контролер.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. II и III

D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 2.2.38

Какое из перечисленных требований НЕ является обязательным для руководителя организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра?

Ответы:

А. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке

В. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти

С. Наличие высшего юридического образования

D. Наличие у единоличного исполнительного органа опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка
Код вопроса: 2.1.39

Каким процентом акций каждой категории (типа) может владеть один акционер (участник) организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра?

Ответы:

А. Не более 80%

В. Не более 50%

С. Не более 20%

D. Ограничений не установлено
Код вопроса: 2.1.40

Должна ли организация, осуществляющая деятельность по ведению реестра, информировать лицензирующий орган о заключении договора на ведение реестра?

Ответы:

А. Должна, с приложением акта приема-передачи реестра

В. Должна, без приложения акта приема-передачи реестра

С. Не должна

D. В зависимости от условий договора на ведение реестра
Код вопроса: 2.1.41

В течение какого срока организация, осуществляющая деятельность по ведению реестра, обязана информировать лицензирующий орган о прекращении (расторжении) действия договора на ведение реестра с эмитентом и передаче реестра эмитенту?

Ответы:

А. Не позднее 7 дней после подписания акта приема-передачи реестра

В. Не позднее 7 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра

С. Не должна информировать

D. Не позднее 3 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра
Код вопроса: 2.1.42

Может ли быть принято решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие соответствующей лицензии лицензиата приостановлено.

Ответы:

А. Может

В. Не может

С. Только для организаций, осуществляющих депозитарную деятельность

D. Может, кроме организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра
Код вопроса: 2.2.43

Укажите условия, при выполнении которых может быть аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по инициативе лицензиата.

I. Расторжение договоров на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

II. Подписание актов приема-передачи реестров эмитентов, ведение которых осуществлялось лицензиатом;

III. Письменное уведомление эмитентов, ведение реестров которых осуществлялось лицензиатом;

IV. Уведомление клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии.

Ответы:

А. Все вышеперечисленное

В. Только I, II и III

C. Только I и II

D. Только I, II и IV
Код вопроса: 2.1.44

Должен ли лицензиат, лицензия которого аннулирована, передавать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии?

Ответы:

А. Не должен

В. В соответствии с решением лицензирующего органа

С. Должен в течение 5 рабочих дней

D. Должен в течение 30 рабочих дней
Код вопроса: 2.1.45

Сколько специалистов, соответствующих квалификационным требованиям, установленным подзаконными нормативными правовыми актами РФ о ценных бумагах или нормативными актами Банка России к специалистам организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должно быть в штате филиала регистратора?

Ответы:

А. Ни одного

В. Не менее одного

С. Более половины сотрудников

D. Подзаконные нормативные правовые акты РФ о ценных бумагах, нормативные акты Банка не устанавливают таких требований
Код вопроса: 2.2.46

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

I. Иметь высшее образование;

II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;

III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Ответы:

А. Только I, II, III

В. Только I, II

С. Только I, II, IV

D. Все перечисленное выше
Код вопроса: 2.1.47

Лицензирование каких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующим законодательством?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Депозитарная деятельность;

V. Клиринговая деятельность;

VI. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

VII. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

Ответы:

А. Только I и II

В. Только I, II, IV, V

С. Все вышеперечисленное

D. Все, кроме VII
Код вопроса: 2.2.48

Что из нижеперечисленного НЕ является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, если действие лицензии ранее не было приостановлено?

I. Неуплата организацией государственной пошлины за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия решения о выдаче лицензии;

II. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг нормативных правовых актов о ценных бумагах, нормативных актов Банка России;

III. Снижение размера собственных средств лицензиата ниже установленного норматива и невыполнение лицензиатом предписания Банка России об устранении данного нарушения.

Ответы:

А. Только I

В. Только II

С. Только III

D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 2.1.49

Имеет ли право соискатель лицензии подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства о выдаче лицензии, выдаваемого в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации?

Ответы:

А. Не имеет

В. Имеет

С. По согласованию с саморегулируемой организацией

D. По согласованию с лицензирующим органом
Код вопроса: 2.1.50

Подается ли для получения лицензии соискателем лицензии в лицензирующий орган копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа?

Ответы:

А. Не подается

В. Подается только кредитными организациями

С. Подается

D. Подается в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты
Код вопроса: 2.1.51

Каким образом утверждается Инструкция о внутреннем контроле, представляемая для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

Ответы:

А. В порядке, установленном соискателем лицензии

В. Лицензирующим органом

С. Саморегулируемой организацией

D. Не подается для получения лицензии
Код вопроса: 2.1.52

Подается ли соискателем лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами?

Ответы:

А. Подается

В. Не подается

С. Подается по требованию лицензирующего органа

D. Подается по требованию саморегулируемой организации
Код вопроса: 2.1.53

В какой срок лицензирующим органом принимается решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата?

Ответы:

А. В течение 3 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии

В. В течение 5 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии

С. В течение 10 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии

D. В течение 30 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии
Код вопроса: 2.2.54

Куда передаются первичные документы, являвшиеся основанием для внесения изменений в систему ведения реестра (распоряжения о внесении записи в реестр, залоговые распоряжения и другие документы, составляющие систему ведения реестра), в случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг?

Ответы:

А. Лицензирующему органу

В. Саморегулируемой организации

С. Другой организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг по указанию эмитента

D. Эмитенту
Код вопроса: 2.1.55

Существует ли реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий?

Ответы:

А. Не существует

В. Существует и ведется лицензирующим органом

С. Существует и ведется саморегулируемой организацией

D. Существует только для кредитных организаций
Код вопроса: 2.1.56

В случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг, лицензиат обязан информировать лицензирующий орган:

Ответы:

А. Не позднее 7 календарных дней после подписания акта приема-передачи реестра

В. Не позднее 5 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра

С. Не позднее 3 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра

D. Не позднее 5 календарных дней после подписания акта приема-передачи реестра
Код вопроса: 2.2.57

Лицензиат обязан информировать лицензирующий орган:

I. В случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра;

II. В случае заключения договора на трансфер-агентское обслуживание;

III. В случае прекращения (расторжения) договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра в архив регистратора;

IV. В случае прекращения (расторжения) договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра новому регистратору.

Ответы:

А. Только I

В. Только IV

С. Во всех вышеперечисленных случаях

D. Только I и III, IV
Код вопроса: 2.2.58

Приостановление действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:

Ответы:

A. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг нормативных правовых актов РФ о ценных бумагах, нормативных актов Банка России

B. Нарушения в течение 1 года профессиональным участником рынка ценных бумаг нормативных правовых актов РФ о ценных бумагах, нормативных актов Банка России

C. Нарушения в течение 3-х лет профессиональным участником рынка ценных бумаг нормативных правовых актов РФ о ценных бумагах, нормативных актов Банка России

D. Неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональным участником рынка ценных бумаг нормативных правовых актов РФ о ценных бумагах, нормативных актов Банка России
Код вопроса: 2.1.59

Укажите срок рассмотрения Банком России документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Ответы:

А. 15 рабочих дней

В. 60 рабочих дней

С. 15 рабочих дней при наличии ходатайства СРО

D. 10 рабочих дней при наличии ходатайства СРО
Код вопроса: 2.1.60

В каких случаях лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, предоставленные для выдачи лицензии:

I. Несоответствия оформления представленных соискателем лицензии документов установленным требованиям;

II. Представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;

III. Несоблюдение соискателем сроков предоставления документов;

IV. Представление недостоверных сведений.

Ответы:

А.Только I, II

В. Только IV

С. Только II и III

D. Во всех вышеперечисленных случаях
Код вопроса: 2.2.61

Из перечисленных ниже укажите верное утверждение о действиях лицензирующего органа по возобновлению действия ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии

B. Лицензирующий орган в течение 5 рабочих дней с даты получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии

C. Лицензирующий орган в течение 10 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии

D. Лицензирующий орган в течение 30 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.
Код вопроса: 2.1.62

Из нижеперечисленных укажите существенные условия, соблюдение которых необходимо в целях получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

I. Размер собственных средств, соответствующий требованиям нормативных правовых актов РФ о ценных бумагах, требованиям нормативных актов Банка России;

II. Количество договоров на ведение реестра, соответствующее требованиям нормативных правовых актов РФ о ценных бумагах, требованиям нормативных актов Банка России;

III. Количество аттестованных специалистов, соответствующее требованиям нормативных правовых актов РФ о ценных бумагах, требованиям нормативных актов Банка России.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. II и III

D. Все вышеперечисленное

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 15

	Приказ от 17 апреля 2012 г. N 12-92/пз об утверждении экзаменационных... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Из реестра владельцев именных ценных бумаг Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на «24» мая 2011года Дарин Сергей Викторович...
	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра... Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого... Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом...

Похожие: