Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)

Скачать 2.26 Mb.

Название	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)
страница	15/15
Тип	Экзаменационные вопросы

filling-form.ru > Договоры > Экзаменационные вопросы

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15

Глава 14. Развитие международной практики деятельности регистраторов на финансовых рынках
Код вопроса: 14.1.1

Главная обязанность регистратора на рынке США является:

Ответы:

A. Предоставление эмитенту списка для проведения собрания акционеров с раскрытием номинальных держателей

B. Контроль за количеством выпущенных акций с целью недопущения превышения над разрешенным количеством акций к выпуску

C. Прием поручений акционеров

D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 14.1.2

Трансфер-агент на рынке США:

Ответы:

A. Принимаем поручения от акционеров и пересылает регистратору для исполнения

B. Получает от регистратора отчеты и передает их владельцам ценных бумаг

C. Принимает к погашению индоссированные сертификаты ценных бумаг продавца

D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 14.1.3

Для получения лицензии на ведение реестра владельцев ценных бумаг на рынке США требуется минимальный капитал в размере:

Ответы:

A. 10 млн. долларов США

B. 50 млн. долларов США

C. 100 млн. долларов США

D. Лицензия на этот вид деятельности не требуется
Код вопроса: 14.2.4

На рынке США при хранении сертификата на руках владелец для продажи ценных бумаг должен:

Ответы:

A. Подать передаточное распоряжение и сертификат регистратору

B. Сделать передаточную надпись на сертификате и подать его трансфер-агенту

C. Подать передаточное распоряжение и сертификат трансфер-агенту или регистратору

D. Сделать передаточную надпись на сертификате и подать его регистратору
Код вопроса: 14.1.5

На рынке США ценные бумаги имеют

Ответы:

A. Только бездокументарную форму

B. Только документарную форму

C. В основном бездокументраную форму

D. В основном документарную форму (большинство выпусков имеют сертификаты)
Код вопроса: 14.2.6

Укажите неправильное утверждение об учетной системе CREST в Великобритании.

Ответы:

A. В системе допускаются индивидуальные счета физических лиц

B. Система осуществляет хранение ценных бумаг в дематериализованном виде для торговли на бирже

C. Система предоставляет возможность проведения сделок с ценными бумагами в электронном виде

D. Система не принадлежит Лондонской фондовой бирже
Код вопроса: 14.2.7

Отметьте неправильное утверждение об учетной системе Германии

Ответы:

A. На рынке существует центральный депозитарий

B. Все владельцы обязаны хранить акции в центральном депозитарии

C. Исполнение сделок производится на второй день после заключения (Т+2)

D. Значительная доля акций на рынке являются бездокументарными
Код вопроса: 14.2.8

Отметьте неправильное утверждение об учетной системе Франции

Ответы:

A. Все ценные бумаги во Франции являются бездокументарными

B. Акции могут храниться в центральном депозитарии или одной из уполномоченных организации, имеющих счет в центральном депозитарии

C. Центральный депозитарий Франции является частью международной расчетно-депозитарной организации

D. Регистраторы во Франции обслуживают только корпоративные операции эмитента
Код вопроса: 14.1.9

Количество регистраторов в Великобритании:

Ответы:

A. Более 50

B. Более 100

C. Менее 10

D. Только 1
Код вопроса: 14.2.10

Укажите, для каких из перечисленных стран характерна система учета ценных бумаг, предусматривающая возможность косвенного владения ценными бумагами, то есть через счета номинальных держателей/посредников, включая счета национальных номинальных держателей:

I. США;

II. Индия;

III. Китай;

IV. Великобритания.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только III

D. Только I и IV
Код вопроса: 14.2.11

Укажите, для каких из перечисленных стран характерна система учета ценных бумаг, предусматривающая возможность косвенного владения ценными бумагами, то есть через счета номинальных держателей/посредников, включая счета национальных номинальных держателей:

I. США;

II. Россия;

III. Китай;

IV. Великобритания.

Ответы:

A. Только I

B. Только I, II и IV

C. Только III

D. Только I и IV
Код вопроса: 14.2.12

Укажите, для какой из перечисленных стран характерна система учета ценных бумаг, предусматривающая возможность только прямого владения ценными бумагами (без счетов номинальных держателей (посредников), разрешены лишь счета иностранных номинальных держателей):

Ответы:

A. США

B. Индия

C. Франция

D. Великобритания
Код вопроса: 14.1.13

Окончательное урегулирование расчетов по ценным бумагам, торгуемым на бирже во Франции, происходит путем записей по счетам в:

Ответы:

A. Клиринговой организации Клирнет (Clearnet SA)

B. Расчетно-клиринговой системе Релит (Relit)

C. Евроклир (Euroclear)

D. Клирстрим (Clearstream)
Код вопроса: 14.1.14

Окончательное урегулирование расчетов по ценным бумагам, торгуемым на бирже во Франции, происходит путем записей по счетам в:

Ответы:

A. Клиринговой организации Клирнет (Clearnet SA)

B. Евроклир (Euroclear)

C. Седель (Cedel)

D. Клирстрим (Clearstream)
Код вопроса: 14.1.15

Акции, имеющие котировку на биржах Японии, являются:

Ответы:

A. Именными или предъявительскими

B. Только именными

C. Только предъявительскими

D. Только предъявительскими с обязательным централизованным хранением сертификатов
Код вопроса: 14.2.16

Укажите правильное утверждение в отношении выпуска и учета акций, выпускаемых в США:

Ответы:

A. Услуги по хранению сертификатов акций, выпускаемых в США, оказывает Евроклир (Euroclear)

B. Сертификаты акций, выпускаемых в США, в обязательном порядке хранятся в реестре

C. Большинство выпусков акций в США имеют сертификаты

D. Все акции, выпускаемые в США, являются бездокументарными

Итого: 602 вопроса

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15

Похожие:

	Приказ от 17 апреля 2012 г. N 12-92/пз об утверждении экзаменационных... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Из реестра владельцев именных ценных бумаг Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на «24» мая 2011года Дарин Сергей Викторович...
	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра... Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого... Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:

Все бланки и формы на filling-form.ru