Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)

Скачать 2.26 Mb.

Название	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)
страница	4/15
Тип	Экзаменационные вопросы

filling-form.ru > Договоры > Экзаменационные вопросы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 15

Глава 4. Правовые основы деятельности по ведению реестра
Код вопроса: 4.1.1

Какие лица из перечисленных ниже являются зарегистрированными лицами в реестре?

I. Владелец;

II. Номинальный держатель;

III. Доверительный управляющий;

IV. Залогодержатель.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 4.1.2

Укажите зарегистрированное в реестре лицо, которому ценные бумаги, числящиеся на его счете, принадлежат на праве собственности

I. Владелец;

II. Номинальный держатель;

III. Доверительный управляющий;

IV. Залогодержатель.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 4.1.3

Имеет ли зарегистрированное лицо обязанности перед держателем реестра?

Ответы:

A. Нет. Обязанности имеет только эмитент перед владельцем ценных бумаг

B. Да, если это определено проспектом эмиссии ценных бумаг

C. Да, если это определено правилами ведения реестра

D. Да в любом случае
Код вопроса: 4.1.4

Укажите НЕверное утверждение в отношении обязанностей зарегистрированного лица. Зарегистрированное лицо обязано:

Ответы:

A. Предоставлять информацию о возникновении общей собственности супругов в связи с заключением брака

B. Предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета

C. Предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных анкетой зарегистрированного лица

D. Предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами
Код вопроса: 4.1.5

Отметьте неправильное утверждение.

Анкета зарегистрированного лица в реестре физического лица должна содержать следующие данные:

Ответы:

A. Фамилию, имя, отчество

B. Гражданство

C. дата и место рождения физического лица;

D. Количество принадлежащих владельцу ценных бумаг
Код вопроса: 4.1.6

Является ли отсутствие в анкете зарегистрированного лица образца его подписи основанием для отказа регистратора от внесения записи в реестр?

Ответы:

A. Является в безусловном порядке

B. Не является, если зарегистрированное лицо заверило свою подпись на распоряжении нотариально

C. Не является в безусловном порядке

D. Определяется правилами ведения реестра регистратора
Код вопроса: 4.1.7

При подаче анкеты на изменение реквизитов в реестре в связи с переездом на новое место жительства регистратор требует от зарегистрированного лица справку из Федеральной миграционной службы о смене места жительства. Это действие регистратора:

Ответы:

A. Соответствует нормативному регулированию

B. Не соответствует нормативному регулированию

C. Соответствует нормативному регулированию, если предоставление этого документа предусмотрено правилами регистратора

D. Соответствует, если одновременно с переездом на новое место жительства зарегистрированное лицо сменило документ, удостоверяющий личность
Код вопроса: 4.1.8

Кто является уполномоченным представителем зарегистрированного физического лица?

I. Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

II. Законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

III. Супруг/супруга;

IV. Сотрудники правоохранительных органов.

Ответы:

A. Только I, II, IV

B. Только I и II

C. Только I

D. Только I, II, III
Код вопроса: 4.1.9

Кто является уполномоченным представителем зарегистрированного юридического лица?

I. Должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

II. Лица, указанные в банковской карточке юридического лица;

III. Лица, указанные в анкете юридического лица, поданной регистратору;

IV. Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

V. Сотрудники правоохранительных органов.

Ответы:

A. Все вышеперечисленные

B. I, II, III

C. I, III

D. I, IV
Код вопроса: 4.1.10

Укажите верное утверждение

I. Представитель может совершить те действия, на совершение которых он имеет письменное уполномочие, только лично;

II. Представитель может передоверить совершение определенных действий, только в том случае, если это указано в доверенности;

III. Доверенность, выдаваемая в порядке передоверия, требует той же формы, в какой была выдана основная доверенность.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Ничего из перечисленного выше
Код вопроса: 4.1.11

Среди нижеперечисленных укажите уполномоченных представителей владельцев ценных бумаг, которые могут представлять их интересы без доверенности

I. Должностные лица юридического лица - владельца ценных бумаг в соответствии с учредительными документами юридического лица;

II. Опекуны и попечители зарегистрированного лица;

III. Должностные лица уполномоченных государственных органов в случаях, предусмотренных законодательством.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и III

C. Только II и III

D. Все перечисленные
Код вопроса: 4.1.12

В каком случае действие доверенности прекращается?

I. Если действие доверенности отменено лицом, ее выдавшим;

II. Если лицо, которому она была выдана, отказалось от нее;

III. Если юридическое лицо, выдавшее доверенность, прекратило деятельность;

IV. Если физическое лицо, выдавшее доверенность, объявлено недееспособным.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II, III и IV

C. Только I, III и IV

D. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 4.1.13

Какие из перечисленных сделок являются односторонними?

Ответы:

A. Открытие счета депо

B. Дарение ценных бумаг

C. Оформление доверенности

D. Мена ценных бумаг
Код вопроса: 4.1.14

В каком случае доверенность должна быть удостоверена нотариально?

I. Если доверенность выдается на совершение сделок, требующих нотариальной формы;

II. Если доверенность выдается от имени юридического лица;

III. Если доверенность выдается в порядке передоверия.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Во всех перечисленных
Код вопроса: 4.1.15

Срок действия доверенности не может превышать

Ответы:

A. 1 года

B. 3 лет

C. 5 лет

D. Доверенность может быть бессрочной
Код вопроса: 4.1.16

Если в доверенности не указан срок ее действия

Ответы:

A. Доверенность является ничтожной

B. Доверенность действует в течение 1 года с даты ее выдачи

C. Доверенность действует в течение 3 лет с даты ее выдачи

D. Доверенность является бессрочной
Код вопроса: 4.1.17

В каком случае доверенность признается ничтожной?

I. В случае, если в доверенности не указана дата ее совершения;

II. В случае, если в доверенности не указан срок ее действия;

III. В случае, если в доверенности не указано место ее совершения.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. В обоих случаях

D. Только I и III
Код вопроса: 4.1.18

Что из перечисленного может служить основанием для досрочного прекращения действия доверенности?

I. Смерть того, кто ее выдал;

II. Отзыв доверенности тем, кто ее выдал;

III. Отказ от доверенности лица, которое ее получило;

IV. Передоверие совершения действий третьему лицу.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только I, II и IV

D. Любое из перечисленного
Код вопроса: 4.1.19

Лицевой счет открывается

I. Эмитенту;

II. Владельцу;

III. Номинальному держателю;

IV. Залогодержателю;

V. Доверительному управляющему.

Ответы:

A. Только I, II, III и V

B. Только II, III, IV и V

C. Только II, III и V

D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 4.1.20

Лицо, являющееся собственником ценных бумаг, одновременно является номинальным держателем ценных бумаг этого выпуска. Каким способом учитываются в реестре ценные бумаги, находящиеся в его собственности?

I. Номинальный держатель не имеет права быть собственником ценных бумаг выпусков, по которым он является номинальным держателем в интересах клиентов;

II. На отдельном лицевом счете, открытом на его имя;

III. На счете, открытом этому лицу как номинальному держателю.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. На любом из перечисленных счетов
Код вопроса: 4.1.21

Счет, открываемый эмитенту в реестре для зачисления на него ценных бумаг, зарегистрированных в установленном порядке, и их последующего списания при размещении называется

Ответы:

A. Эмиссионным счетом эмитента

B. Казначейским лицевым счетом эмитента

C. Счетом ЛОРО

D. Счетом выпуска ценных бумаг
Код вопроса: 4.1.22

На какой счет в реестре зачисляются ценные бумаги, выкупленные (приобретенные) эмитентом в случаях, предусмотренных законодательством?

Ответы:

A. Эмиссионный счет эмитента

B. Казначейский лицевой счет эмитента

C. Счет НОСТРО

D. Лицевой счет зарегистрированного лица
Код вопроса: 4.1.23

Укажите НЕверное утверждение об учете ценных бумаг на лицевом счете доверительного управляющего в реестре

Ответы:

A. На одном счете, открытом доверительному управляющему, могут учитываться ценные бумаги, переданные ему разными лицами

B. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании распоряжения о совершении операции (списания/зачисления ценных бумаг), предоставляемого регистратору владельцем

C. Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему, и ценных бумаг, переданных в доверительное управление, осуществляется на отдельных счетах

D. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете владельца, в интересах которого действует управляющий
Код вопроса: 4.1.24

Документ, предоставляемый регистратору, содержащий указание внести в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, называется

Ответы:

A. Передаточное поручение

B. Распоряжение о совершении операции (списания/зачисления ценных бумаг)

C. Поручение о приеме ценных бумаг

D. Распоряжение о передаче ценных бумаг
Код вопроса: 4.1.25

Вправе ли представитель юридического лица или представитель физического лица подписать Распоряжение на совершение операции в присутствии уполномоченного лица Эмитента

Ответы:

A. Вправе

B. Вправе, если эмитент является участником программы гарантии подписи

C. Не вправе

D. Вправе, в случае, если у регистратора с эмитентом заключен договор на ведение реестра, и эмитент наделен правом осуществлять прием документов.
Код вопроса: 4.1.26

При предоставлении зарегистрированным лицом распоряжения о совершении операции и отсутствии образца подписи у регистратора каким образом зарегистрированное лицо может удостоверить подлинность своей подписи на распоряжении?

I. Явиться лично и предоставить анкету зарегистрированного лица;

II. Удостоверить подлинность своей подписи нотариально;

III. Удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Любым из перечисленных способов
Код вопроса: 4.1.27

В каком случае ответственность за подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении о совершении операции несет эмитент?

I. Если зарегистрированное лицо является работником эмитента;

II. Если зарегистрированное лицо заверило свою подпись печатью и подписью должностного лица эмитента;

III. Если это прямо предусмотрено договором на ведение реестра.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Ни в каких случаях из перечисленных
Код вопроса: 4.1.28

Зарегистрированное лицо НЕ вправе требовать включения в выписку из реестра следующей информации:

I. Должности уполномоченного лица регистратора, оформившего выписку;

II. Место нахождения и номера телефона регистратора;

III. Размера выплачиваемых доходов.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II и III

D. Всего вышеперечисленного
Код вопроса: 4.1.29

Какие из перечисленных данных об эмитенте должна содержать выписка из реестра?

I. Полное наименование эмитента;

II. Место нахождения эмитента;

III. Наименование органа, осуществившего регистрацию;

IV. Номер и дата регистрации.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, III и IV

C. Только I, II и IV

D. Все перечисленные
Код вопроса: 4.1.30

Укажите НЕверное утверждение, относящееся к выписке из реестра

Ответы:

A. Выписка должна содержать номер лицензии регистратора

B. Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке

C. Все выписки, выданные регистратором после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны

D. Зарегистрированное лицо не имеет права требовать включения в выписку не относящейся к нему информации
Код вопроса: 4.1.31

На какую дату в выписке из реестра отражается необходимая информация?

I. На дату, указанную зарегистрированным лицом;

II. На дату выдачи;

III. На дату поступления распоряжения о выдаче выписки из реестра.

Ответы:

А. I

В. II

С. III

D. Определяется правилами ведения реестра регистратора
Код вопроса: 4.1.32

Какие документы из перечисленных ниже следует учитывать в журнале учета входящих документов?

I. Распоряжения;

II. Анкета зарегистрированного лица;

III. Залоговые распоряжения;

IV. Уведомления Банка России.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Все перечисленные выше

D. Только I и III
Код вопроса: 4.1.33

Какие из перечисленных данных об операции должен содержать Регистрационный журнал?

I. Порядковый номер записи;

II. Дата получения входящих документов;

III. Входящие номера полученных документов;

IV. Дата исполнения операции;

V. Тип операции.

Ответы:

A. Только I, III, IV

B. Только I, III, V

C. Только I, III, IV, V

D. Все перечисленные
Код вопроса: 4.1.34

Какие действия обязан предпринять регистратор в случае утраты регистрационного журнала и данных, содержащихся на лицевых счетах:

I. Уведомить Банк России не позднее следующего дня после утраты;

II. Уведомить Банк России в случае невозможности их восстановления;

III. Принять меры к восстановлению утраченных данных в десятидневный срок;

IV. Опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления информации зарегистрированными лицами.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленные
Код вопроса: 4.1.35

Какие журналы должен вести регистратор?

I. Регистрационный журнал;

II. Журнал учета входящих документов;

III. Журнал учета исходящих документов;

IV. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов (для документарных выпусков).

Ответы:

A. Только I, IV

B. Только II, III, IV

C. Только I, II, IV

D. Все перечисленные
Код вопроса: 4.1.36

Какие действия регистратора фиксируются в Регистрационном журнале?

I. Изменение информации, содержащейся на лицевом счете;

II. Подготовка и предоставление информации из реестра;

III. Пересылка информации от эмитента зарегистрированному лицу.

Ответы:

A. Только I

B. Только I, II

C. Только I, III

D. Все перечисленные
Код вопроса: 4.1.37

Какие данные должен содержать регистрационный журнал?

I. Порядковый номер записи;

II. Дату получения документов и их входящие номера;

III. Дату исполнения операции;

IV. Тип операции;

V. Номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами по сделке;

VI. Вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

Ответы:

А. I, II, III, V и VI

В. I, III, IV, V и VI

С. все перечисленные
Код вопроса: 4.1.38

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие сведения, за исключением:

I. Полное наименование эмитента;

II. Количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

III. Вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

IV. Адрес регистрации залогодателя;

V. Вид залога;

VI. Фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) залогодателя.

Ответы:

A. V

B. III

C. I и VI

D. IV
Код вопроса: 4.2.39

Укажите сведения, НЕобязательные для указания в залоговом распоряжении:

I. Полное наименование эмитента ценных бумаг;

II. Номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

III. Для залогодержателя: вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

IV. Дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

Ответы:

А. Нет правильного ответа

B. II и IV

С. III

D. IV
Код вопроса: 4.1.40

В распоряжении о совершении операции должны содержаться следующие сведения, за исключением:

I. Полное наименование эмитента;

II. Фамилия, имя, отчество (для физических лиц);

III. Указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг;

IV. Адрес регистрации (для физических лиц).

Ответы:

A. I, III

B. IV

C. II

D. III, IV
Код вопроса: 4.2.41

Распоряжение о совершении операции должно содержать:

I. Вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность;

II. Полное наименование эмитента;

III. Вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

IV. Количество передаваемых ценных бумаг;

V. Место нахождения организации (для юридических лиц);

VI. Основание перехода права собственности на ценные бумаги.

Ответы:

A. Только I, II, III. IV

B. Только I, III, IV, VI

C. Только II, III, IV, VI

D. Только I, II, III, IV, VI
Код вопроса: 4.1.42

Зарегистрированное лицо обязано:

I. Предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

II. Предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

III. Предоставлять регистратору свидетельство Пенсионного фонда РФ;

IV. Предоставлять регистратору договор купли-продажи ценных бумаг при внесении записи в реестр о переходе права собственности на ценные бумаги.

Ответы:

A. I и II

B. Только I

C. II и IV

D. I, II и III
Код вопроса: 4.1.43

Регистратор не несет ответственности за причиненные зарегистрированному лицу убытки в связи с:

I. Непредоставлением зарегистрированным лицом регистратору информации об изменении данных, необходимых для открытия лицевого счета (включая данные анкеты зарегистрированного лица);

II. Предоставлением зарегистрированным лицом неполной или недостоверной информации об изменении данных, необходимых для открытия лицевого счета (включая данные анкеты зарегистрированного лица);

III. Предоставлением регистратором зарегистрированному лицу недостоверных или неполных данных из реестра.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I

C. Только II

D. I и III
Код вопроса: 4.1.44

В залоговом распоряжении содержится указание регистратору:

I. Внести запись в реестр о договоре о залоге;

II. Внести запись в реестр о прекращении залога;

III. Внести запись в реестр о залоге;

IV. Внести запись в реестр о залогодержателе и залогодателе.

Ответы:

A. I и II

B. Только I

C. Только IV

D. II и III
Код вопроса: 4.2.45

Укажите НЕверное утверждение в отношении обязанностей зарегистрированных лиц:

I. Зарегистрированное лицо обязано сообщить регистратору информацию о внесении изменений в данные, необходимые для открытия лицевого счета, в срок, не превышающий одного месяца с момента внесения изменений в указанные данные;

II. Зарегистрированное лицо обязано предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

III. Зарегистрированное лицо должно гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

IV. Зарегистрированное лицо обязано осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

Ответы:

A. Только IV

B. Только II

C. Только I

D. Только III
Код вопроса: 4.1.46

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:

I. Полное наименование эмитента;

II. Количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

III. Вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

IV. Срок, на который заключен договор залога;

V. Вид залога.

Ответы:

A. Только I II III

B. I, II III и V

C. Только I, II III и IV

D. Все перечисленные
Код вопроса: 4.1.47

Регистратор имеет право не принимать залоговое распоряжение, если:

I. В залоговом распоряжении не указано, кому принадлежит право на получение дохода по заложенным ценным бумагам;

II. В залоговом распоряжении не указано право и условия пользования заложенными ценными бумагами;

III. В залоговом распоряжении не содержится информация о сроках и условиях залога.

Ответы:

A. Только I и II

B. I

C. Только III

D. Ничего из перечисленного выше
Код вопроса: 4.1.48

В залоговом распоряжении в отношении залогодателя должны содержаться следующие данные:

I. Фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

II. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

III. Место проживания (для физических лиц), место нахождения (для юридических лиц);

IV. Вид, номер, серия, дата и место выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (для юридических лиц).

Ответы:

A. Только I и II

B. I, II и III

C. I, II и IV

D. Все перечисленные
Код вопроса: 4.1.49

В анкете зарегистрированного в реестре юридического лица должны содержаться следующие данные:

I. Полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

II. Место нахождения;

III. Почтовый адрес;

IV. Номер, дата и место выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Все, кроме III

B. I, II и III

C. Все вышеперечисленное

D. I, II и IV
Код вопроса: 4.1.50

В анкете зарегистрированного в реестре юридического лица - доверительного управляющего должна содержаться информация:

I. Банковские реквизиты;

II. Номер телефона и факса (при наличии);

III. Способ доставки выписок из реестра;

IV. Список лиц, в отношении которых юридическое лицо является доверительным управляющим.

Ответы:

A. Все, кроме III

B. I, II и III

C. Все вышеперечисленное

D. Все, кроме I
Код вопроса: 4.2.51

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

I. Данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

II. Список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица;

III. Информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

IV. Полное наименование эмитента ценных бумаг с указанием его места нахождения.

Ответы:

A. Все, кроме IV

B. Только I и III

C. Все вышеперечисленное

D. Все, кроме III
Код вопроса: 4.2.52

Укажите верное (верные) утверждение(я) в отношении казначейского лицевого счета эмитента:

I. Казначейский лицевой счет эмитента открывается для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

II. Лицевой счет эмитента предназначен для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных федеральным законом "Об акционерных обществах" в целях осуществления эмитентом права голоса по таким ценным бумагам;

III. Лицевой счет эмитента является одновременно и эмиссионным счетом;

IV. Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных федеральным законом "Об акционерных обществах".

Ответы:

A. Все, кроме III

B. Только I и II

C. Все вышеперечисленное

D. Только IV
Код вопроса: 4.1.53

Лицевой счет зарегистрированного лица - это:

I. Счет, открываемый владельцу ценных бумаг;

II. Счет, открываемый номинальному держателю;

III. Счет, открываемый доверительному управляющему;

IV. Счет, открываемый Залогодержателю;

V. Счет, открываемый эмитенту.

Ответы:

A. Все, кроме III

B. I, II и III

C. Все вышеперечисленное

D. Все, кроме IV
Код вопроса: 4.1.54

Укажите, какие типы лицевых счетов открываются в реестре:

I. Лицевой счет зарегистрированного лица;

II. Казначейский Лицевой счет эмитента;

III. Лицевой счет профессионального участника рынка ценных бумаг;

IV. Эмиссионный счет эмитента.

Ответы:

A. Все, кроме IV

B. I, II и III

C. Все вышеперечисленное

D. Все, кроме III
Код вопроса: 4.1.55

Методика расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг распространяется на следующих лиц:

I. Специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

II. Специализированных регистраторов;

III. Фондовые биржи;

IV. Кредитные организации.

Ответы:

A. Все, кроме IV

B. Все, кроме I

C. Все вышеперечисленные

D. Все, кроме III
Код вопроса: 4.2.56

Укажите НЕверное утверждение в отношении доверительного управляющего:

Ответы:

A. Доверительному управляющему в реестре открывается лицевой счет с отметкой "ДУ"

B. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании распоряжения о совершении операций, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации

C. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий

D. Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах
Код вопроса: 4.2.57

Какие из перечисленных форм отчетности регистратор обязан предоставлять в Банк России:

I. «Внесение изменений в сведения об организации»;

II. «Сообщение об изменении во владении ценными бумагами»;

III. «Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента";

IV. "Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация";

V. «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг».

Ответы:

А. Только I, II, III

B. Только II, III, IV

C. Только I, IV, V

D. Только I, II, IV, V
Код вопроса: 4.1.58

В какой срок профессиональный участник обязан предоставить сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация:

I. Не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным;

II. Не позднее 7 числа месяца, следующего за отчетным;

III. Не позднее 5 рабочих дней с момента получения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству;

IV. Не позднее 5 дней с момента получения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству.

Ответы:

A. I

B. III

C. II

D. IV
Код вопроса: 4.1.59

В соответствии с нормативным актом Банка России о сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется:

I. В территориальные учреждения Банка России, соответствующие месту нахождения профессиональных участников;

II. В саморегулируемую организацию, членом которой является организация;

III. Банк России.

IV. На фондовую биржу, членом которой является организация.

Ответы:

А. Только I

B. I или II или III

C. Только III

D. Только IV
Код вопроса: 4.1.60

Датой представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг считается дата:

Ответы:

А. Поступления отчетности в Банк России

В. Направления отчетности в Банк России или иную уполномоченную на прием отчетности организацию

С. Направления отчетности в саморегулируемую организацию, членом которой является профессиональный участник

D. Направления профессиональному участнику рынка ценных бумаг уведомления Банка России.
Код вопроса: 4.1.61

Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность за:

I. Недостоверность данных, представляемых в отчетности;

II. Нарушение сроков представления отчетности;

III. Предоставление отчетности в ненадлежащем формате;

IV. Предоставление отчетности ранее установленных сроков.

Ответы:

A. Только I, IV

B. Только II и IV

C. Только I и II и III

D. Только II и III
Код вопроса: 4.1.62

Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая на магнитных носителях, а также отчетность, предоставляемая посредством телекоммуникационных каналов связи, заполняется с использованием программного продукта в формате, установленным:

Ответы:

A. Саморегулируемой организацией

B. Фондовой биржей

C. Банком России.

D. Самим профессиональным участником рынка ценных бумаг
Код вопроса: 4.2.63

Отчетность, предоставляемая в форме электронного документа посредством телекоммуникационных каналов связи, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью следующих лиц:

I. Лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, а также лицом, ответственным за ее составление;

II. Сотрудником саморегулируемой организации, в которую предоставляется отчетность;

III. Контролером профессионального участника;

IV. Лицом ответственным за составление отчетности.

Ответы:

А. Только I

B. Только IV

C. III и IV

D. I и III
Код вопроса: 4.1.64

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в Банк России:

Ответы:

А. Только в бумажной форме

В. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах)

С. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет

D. Только в электронной форме на магнитных носителях (дискетах)
Код вопроса: 4.2.65

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в Банк России:

I. Только в бумажной форме;

II. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах);

III. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет;

IV. Только в электронной форме на магнитных носителях (дискетах).

Ответы:

А. I

B. III

C. IV

D. I и III
Код вопроса: 4.1.66

Укажите правильное утверждение, касающееся порядка заполнения отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг:

Ответы:

А. Предоставляемая информация включает сведения, в том числе и по филиалам профессионального участника рынка, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

B. Предоставляемая информация включает сведения, в том числе и по филиалам профессионального участника рынка, не осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

C. Предоставляемая информация не включает сведения по филиалам профессионального участника рынка, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

D. Сведения по филиалам профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность на рынке ценных бумаг предоставляется отдельно
Код вопроса: 4.2.67

Квартальный отчет регистратора содержит:

I. Сведения о филиалах организации, осуществляющих проф. деятельность на рынке ценных бумаг;.

II. Информацию об обслуживаемых реестрах;

III. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала организации;

IV. Сведения об органах управления организации;

V. Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных за отчетный период;

VI. Сведения о количестве счетов депо депонентов.

Ответы:

A. Только I, II, IV и VI

B. Только I, II, III и IV

C. Только V и VI

D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.2.68

Квартальный отчет регистратора содержит:

I. Сведения о штатных сотрудниках;

II. Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности;

III. Сведения об осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

IV. Количество и объемы проведенных операций регистратором;

V. Доля государственной и муниципальной собственности.

Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B. Только I, III и V

C. Только I, II и V

D. Только I, II, IV и V
Код вопроса: 4.2.69

В разделе «Общее количество обслуживаемых реестров» квартального отчета регистратора в общее количество зарегистрированных лиц входит информация о:

I. Номинальных держателях;

II. Залогодержателях;

III. Владельцах;

IV. Доверительных управляющих;

V. Зарегистрированных лицах с нулевыми остатками по лицевым счетам.

Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B I, II, III, IV

C. Только III

D. Только III, IV, V
Код вопроса: 4.2.70

В случае фактического внесения изменений в общие сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, в какой срок необходимо предоставить соответствующую форму отчета в Банк России:

I. Не позднее 5 рабочих дней с момента изменения любого из реквизитов организации;

II. Не позднее 10 рабочих дней с момента изменения любого из реквизитов организации;

III. Не позднее 7 рабочих дней с момента изменения любого из реквизитов организации;

IV. Не позднее 5 рабочих дней с момента получения документов из соответствующего регистрирующего или налогового органа.

Ответы:

A. Только III

B. Только I

C. I и IV

D. IV
Код вопроса: 4.1.71

Укажите требования к нормативам достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра:

Ответы:

A. 150 000 тыс. руб.

B. 300 000 тыс. руб.

C. 100 000 тыс. руб.

D. 5 000 тыс. руб.
Код вопроса: 4.2.72

Правила ведения реестра должны содержать:

I. Сроки исполнения операций;

II. Сроки предоставления ответов на запросы;

III. Формы анкеты зарегистрированного лица, передаточного (залогового) распоряжения;

IV. Порядок доступа к архиву;

V. Способы сохранения электронных данных.

Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B. I, II и III

C. I, II и IV

D. III, IV и V

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 15

	Приказ от 17 апреля 2012 г. N 12-92/пз об утверждении экзаменационных... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Из реестра владельцев именных ценных бумаг Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на «24» мая 2011года Дарин Сергей Викторович...
	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра... Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого... Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом...

Похожие: