11.11. Особенности проведения зачисления или списания ценных бумаг по торговым счетам депо
Операция заключается во внесении записей в учетные регистры Депозитария о зачислении или списании ценных бумаг со счета депо по результатам биржевой сессии организатора торговли или по итогам проведения операций на внебиржевом рынке.
Ценные бумаги могут зачисляться/списываться только на/с торговый(ого) счет(а) депо.
Основанием проведения операции учета перехода прав собственности на ценные бумаги по результатам торгов у организатора торговли является:
распоряжение клиринговой организации без поручения Депонента, которому открыт данный счет депо и (или) отчет клиринговой организации по итогам клиринга; либо
поручение Депонента, которому открыт такой счет депо, с согласия клиринговой организации (Форма № 4 или № 5) или профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося Оператором/Попечителем счета депо Депонента (сводное поручение инициатора операции, представляющее собой список операций, совершенных на организованных торгах, по Форме № 25);
отчет о совершенных операциях по торговому счету депо номинального держателя Депозитария в Расчетном депозитарии (Депозитарии-корреспонденте).
Сводное поручение принимается от Уполномоченных лиц Депонентов, назначенных Операторами соответствующих разделов счета Депозитария в Расчетном депозитарии (торговых разделов).
Дополнительными основаниями отказа в исполнении операции являются:
на торговых разделах счетов депо, с которых происходит списание ценных бумаг, недостаточно ценных бумаг;
изменения остатков ценных бумаг по данным сводного поручения не совпадают с изменениями остатков, указанных в отчете Депозитария-корреспондента (Расчетного депозитария).
В качестве отчета о проведенных операциях выдается выписка о движении по счету депо за операционный день (Форма R20).
11.12. Перевод ценных бумаг
Операция по переводу ценных бумаг представляет собой списание ценных бумаг с одного счета (раздела счета) депо Депонента и одновременное зачисление на другой его счет (раздел счета) депо или внесение Депозитарием записей о передаче Депонентом прав на ценные бумаги другому Депоненту Депозитария. Операция перевода осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Форма №7 или №8),
поручения получателя ценных бумаг (Форма №7 или №8).
Операция может быть проведена на основании одного поручения, подписанного и лицом, отчуждающим ценные бумаги, и получателем ценных бумаг.
В случае списания именных ценных бумаг со счета депо Депонента при обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке, поручение должно быть подписано Залогодержателем.
Дополнительными основаниями отказа в исполнении операции являются:
ценные бумаги на счете депо заблокированы;
количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества ценных бумаг соответствующего способа хранения, учитываемых на счете депо передающего Депонента;
ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств;
по истечении 10 (десяти) рабочих дней с даты предоставления поручения не представлено встречное поручение;
в поручениях, поданных отдельно лицом, отчуждающим ценные бумаги, и получателем, не совпадают поля поручений;
Депозитарий выполняет операцию в дату, указанную в поручении, если дата, указанная в поручении является более ранней датой, то до конца рабочего дня принятия документов, являющихся основанием для исполнения.
Отчет о проведенной операции по разделам счета депо (Форма R09) предоставляется инициатору операции, отчет о проведении операции перевода по счетам депо (Форма R12, R12a, R13, R13a) предоставляется обоим инициаторам.
11.13. Операция перемещения (смена мест хранения ценных бумаг)
Операция представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
При совершении операции перемещения ценных бумаг переход права собственности на перемещаемые ценные бумаги не происходит.
Операция выполняется, если изменение места хранения ценных бумаг необходимо для исполнения каких-либо последующих операций с этими ценными бумагами (перевод со счета, списание ценных бумаг) с использованием счета места хранения, на который осуществляется их перемещение. Операция может выполняться также при наступлении следующих условий:
- при прекращении обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи функций ведения реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;
- при ликвидации юридического лица (прекращения действия или аннулирования его лицензии), являющегося владельцем места хранения ценных бумаг (регистратора, депозитария места хранения, стороннего хранилища);
- при прекращении договора, с юридическим лицом, являющимся владельцем места хранения.
При смене мест хранения ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.
Операция перемещения осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Форма №6);
уведомления либо отчета /справки о движении места хранения о проведенной операции списания с одного лицевого счета (счета депо) Депозитария и зачисления на другой лицевой счет (счет депо) Депозитария
Депозитарий вправе осуществлять операцию смены места хранения по собственной инициативе для предъявительских ценных бумаг без обязательного централизованного хранения при перемещении между своими внутренними хранилищами, а также для именных ценных бумаг в случае, если правоотношения с Депозитарием-корреспондентом становятся невозможными.
В течение 1 (одного) рабочего дня со дня принятия поручения, Депозитарий:
формирует и направляет распоряжение (поручение) держателю реестра (Депозитарию-корреспонденту) о списании ценных бумаг с лицевого счета или, соответственно, со счета депо номинального держателя / с торгового счета номинального держателя;
переводит ценные бумаги на блокировочный раздел, на котором они становятся недоступными для операций Депонента.
Смена места хранения производится Депозитарием в течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения отчета держателя реестра (Депозитария-корреспондента) о выполнении операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария или, соответственно, на счет депо номинального держателя / торговый счет номинального держателя.
По исполнении операции инициатору операции направляется отчет (Форма R08).
11.14. Фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами
11.14.1 Операция фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации, условиями выпуска ценных бумаг или депозитарным договором путем внесения по счету депо Депонента записи об обременении ценных бумаг и (или) записи об ограничении распоряжения ценными бумагами, в том числе путем внесения записи о переводе ценных бумаг на раздел ценные бумаги в залоге или раздел ценные бумаги в залоге с ограничением распоряжения или раздел ценные бумаги блокированные.
11.14.2 Фиксация обременения ценных бумаг осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего или счету депо иностранного уполномоченного держателя.
Фиксация обременения ценных бумаг осуществляется по счету депо, по которому в соответствии с законодательством Российской Федерации может быть установлено соответствующее обременение ценных бумаг.
В случае если одним из условий обременения ценных бумаг является также ограничение распоряжения ими, одновременно с фиксацией обременения ценных бумаг по счету депо осуществляется фиксация ограничения распоряжения этими ценными бумагами путем внесения записи о переводе ценных бумаг на раздел ценные бумаги в залоге с ограничением распоряжения.
11.14.3 Фиксация ограничения распоряжения ценными бумагами осуществляется путем внесения приходной записи по разделу ценные бумаги блокированные счета депо, по которому в соответствии с законодательством Российской Федерации может быть установлено соответствующее ограничение распоряжения ценными бумагами.
Запись (записи) об ограничении распоряжения ценными бумагами, включает в себя следующую информацию:
1) сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, в отношении которых установлено ограничение распоряжения, и количество таких ценных бумаг;
2) описание ограничения распоряжения ценными бумагами (арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);
3) дата и основание фиксации ограничения распоряжения ценными бумагами.
Фиксация наложения ареста осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг. Не допускается наложение ареста на бездокументарные ценные бумаги, учитываемые на счетах депо и иных счетах.
11.14.4 Фиксация ограничения распоряжения ценными бумагами осуществляется по поручению Депонента (Уполномоченного лица депонента), если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации или депозитарным договором.
По инициативе Депонента или Уполномоченного лица депонента фиксация ограничения распоряжения ценными бумагами по счету депо производится Депозитарием на основании следующих документов:
поручение инициатора операции (Форма №20).
Операция фиксации ограничения распоряжения ценными бумагами по счету депо ценных бумаг Депонента проводится на основании служебного поручения сотрудника Депозитария и/или получения одного из следующих документов:
решение судебного органа или иного уполномоченного государственного органа о наложения ареста на ценные бумаги (определения, акта ареста, протокола и т.д.);
требование (уведомление) регистратора и/или иного депозитария, составленное и направленное в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации (в том числе, уведомление о приостановлении операций с ценными бумагами на счете Депозитария в связи с реорганизацией эмитента);
свидетельство о смерти Депонента/ справка нотариуса об открытии наследства, в которой указан срок вступления лица в права наследования;
иной документ, устанавливающий запрет на операции с ценными бумагами на основании законодательства Российской Федерации или в соответствии с договором.
Под сделку, заключенную Депонентом с Контрагентом, фиксация ограничения распоряжения ценными бумагами по счету депо производится Депозитарием на основании следующих документов:
поручение, подписанное Депонентом и Контрагентом (Форма №20).
Фиксация (регистрация) блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона №208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах», осуществляется на основании документа, подтверждающего блокирование указанных ценных бумаг, учитываемых на открытом депозитарию лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, или на открытом депозитарию счете депо номинального держателя, или на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом депозитарию иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
11.14.5 Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, а также случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта, не допускается.
Списание ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, может быть осуществлено на основании поручения на списание ценных бумаг, оформленном с учетом информации об условиях залога, указанной в поручении по фиксации обременения ценных бумаг (залог) (Форма № 18).
Условием списания депозитарием ценных бумаг, в отношении которых им зафиксировано (зарегистрировано) право залога, является также передача информации об условиях залога и о залогодержателе другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя на такие ценные бумаги, если поручением на списание этих ценных бумаг или поручением о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами не предусмотрено иное.
11.14.6 Фиксация обременения ценных бумаг осуществляется по счету депо путем перевода этих ценных бумаг на раздел ценные бумаги в залоге счета депо Депонента с указанием в пользу кого зарегистрирован залог.
Запись (записи) об обременении ценных бумаг включает в себя следующую информацию:
сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, в отношении которых установлено обременение, и количество таких ценных бумаг;
способ и условия обременения ценных бумаг;
дату и основание фиксации обременения ценных бумаг.
Фиксация обременения ценных бумаг по счету депо осуществляется на основании поручения по фиксации обременения ценных бумаг (залог) (Форма №18), подписанного залогодержателем и залогодателем, а также копии договора залога, либо договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог, если условия залога определены в этом договоре.
В случае несоответствия условий залога, указанных залогодателем и залогодержателем в поручении по фиксации обременения ценных бумаг (залог) (Форма №18), условиям, изложенным в соответствующем договоре залога, Депозитарий руководствуется информацией об условиях залога, указанной в поручении по фиксации обременения ценных бумаг (залог) (Форма №18).
В случае, если залогодержатель не является депонентом Депозитария, до проведения операции фиксации обременения ценных бумаг залогодержатель обязан предоставить в Депозитарий комплект документов, указанных в пункте 11.2. для соответствующего лица.
Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие возникновение обязательств Депонента, и иные документы, если это предусмотрено действующим законодательством и/или настоящим Регламентом.
В случае обременения ценных бумаг залогом, Депозитарий при составлении эмитентом списков владельцев ценных бумаг, имеющих право на осуществление прав по ценным бумагам (в том числе, на участие в собрании акционеров) указывает либо залогодателя, либо залогодержателя в соответствии с информацией об условиях залога, указанной в поручения по фиксации обременения ценных бумаг (залог) (Форма №18).
При конвертации ценных бумаг, в отношении которых установлено обременение, в иные ценные бумаги депозитарий вносит запись об обременении последних без поручения (распоряжения) залогодателя и без согласия залогодержателя, если иное не предусмотрено поручением по фиксации обременения ценных бумаг (залог) (Форма №18).
Если залогодатель в силу того, что он является владельцем ценных бумаг, дополнительно к находящимся в залоге ценным бумагам безвозмездно получает иные ценные бумаги, депозитарий вносит в отношении таких ценных бумаг запись о залоге без поручения (распоряжения) залогодателя и без согласия залогодержателя.
В случае погашения эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) ценных бумаг, в отношении которых установлено обременение, или приобретения третьим лицом обремененных ценных бумаг помимо воли залогодателя, денежные суммы от их погашения или приобретения поступают залогодателю. Указанное правило не применяется, если в соответствии с условиями залога право на получение дохода передано залогодержателю.
Дополнительными основаниями отказа в исполнении операции фиксации обременения ценных бумаг по счету депо являются:
в отношении ценных бумаг был зафиксировано обременение ценных бумаг и(или) ограничения распоряжения ценными бумагами;
количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества ценных бумаг соответствующего способа хранения, находящихся на соответствующем разделе счета депо (при открытом хранении) или индивидуальные признаки ценных бумаг, указанных в поручении, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящимся на счете депо Депонента (при закрытом хранении);
индивидуальные признаки ценных бумаг в поручении не указаны (при закрытом хранении).
Депозитарий выполняет операцию по фиксации обременения ценных бумаг по счету депо в течение 1 (одного) рабочего дня со дня принятия документов, являющихся основанием для исполнения.
По исполнении операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами по счету депо (залог) инициаторам операции, а также Оператору (в случаях, если он не является инициатором операции) направляется отчет (Форма R14).
По исполнении операции по фиксации ограничения распоряжения ценными бумагами по счету депо (блокирование) Депоненту, а также Оператору (в случаях, если он не является инициатором операции) направляется отчет (Форма R10).
На основании запроса залогодержателя (Форма№31) Депозитарий в срок не позднее чем через три рабочих дня после получения им запроса предоставляет залогодержателю информацию о заложенных в его пользу ценных бумагах (Форма R24).
Фиксация изменения условий обременения ценных бумаг, осуществляется на основании нового поручения по фиксации обременения ценных бумаг (залог) (Форма №18), подписанного залогодержателем и залогодателем, а также копий документов, подтверждающих изменения условий обременения ценных бумаг, путем внесения записи о новых условиях обременения в запись (записи) об обременении ценных бумаг.
Уступка прав требования залогодержателя в отношении обремененных ценных бумаг осуществляется Депозитарием путем последовательного осуществления следующих операций при условии подачи соответствующих поручений в порядке предусмотренном Регламентом,:
фиксация прекращения обременения ценных бумаг, установленного в пользу предыдущего залогодержателя. Поручение по фиксации прекращения обременения ценных бумаг (залог) (Форма №19) подписывается либо залогодержателем и залогодателем, либо только залогодержателем в случае если уступка прав по договору залога разрешается без согласия залогодателя;
фиксация снятия ограничения распоряжения ценными бумагами (если было установлено в соответствии с условиями договора залога);
фиксация обременения ценных бумаг, устанавливаемого в пользу нового залогодержателя;
фиксация ограничения распоряжения ценными бумагами (если должно быть установлено в соответствии с условиями договора залога).
В случае перехода прав на заложенные ценные бумаги от залогодателя к другому лицу в результате возмездного или безвозмездного отчуждения этих ценных бумаг либо в порядке универсального правопреемства соответствующие ценные бумаги подлежат зачислению на депозитарный счет нового владельца (новый залогодатель) в Депозитарии или в ином депозитарии с последующей фиксацией обременения ценных бумаг. Фиксация обременения ценных бумаг на счет депо нового залогодателя, открытом в Депозитарии, осуществляется путем последовательного осуществления следующих операций при условии подачи соответствующих поручений в порядке предусмотренном Регламентом:
фиксация прекращения обременения ценных бумаг, установленного в пользу предыдущего залогодержателя. Поручение по фиксации прекращения обременения ценных бумаг (залог) (Форма №19) подписывается залогодержателем и залогодателем (правопреемником залогодателя);
перевод ценных бумаг со счета депо, открытого изначальному залогодателю на счет депо нового залогодателя, поручение на перевод ценных бумаг подписывается залогодателем (правопреемником залогодателя);
фиксация обременения ценных бумаг, устанавливаемого в пользу нового залогодержателя;
11.15. Фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами
Операция по фиксации прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами по счету депо представляет собой действия Депозитария по переводу ценных бумаг с раздела ценные бумаги в залоге или с раздела ценные бумаги в залоге с ограничением распоряжения или с раздела ценные бумаги блокированные счета депо на основной раздел счета депо Депонента.
При совершении операции по фиксации прекращения обременения ценных бумаг по счету депо вносится запись (записи) включающая в себя следующую информацию:
1) сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, в отношении которых прекращается обременение, и количество таких бумаг;
2) сведения об обременении ценных бумаг, которое прекращается или указание на такое обременение;
3) дату и основание фиксации прекращения обременения ценных бумаг.
Фиксация прекращения обременения ценных бумаг осуществляется по тому же счету депо, по которому осуществлялась фиксация обременения ценных бумаг.
В случае если одним из условий обременения ценных бумаг являлось также ограничение распоряжения ими, одновременно с фиксацией прекращения обременения ценных бумаг по счету депо осуществляется фиксация снятия ограничения распоряжения ценными бумагами, которое являлось условием такого обременения.
Запись, содержащая сведения о снятии ограничения распоряжения ценными бумагами, должна включать в себя следующую информацию:
1) сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, в отношении которых снимается ограничение распоряжения, и количество таких ценных бумаг;
2) описание снятого ограничения распоряжения ценными бумагами (арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);
3) дата и основания снятия ограничения распоряжения ценными бумагами.
Операция фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами по счету депо осуществляется на основании поручения инициатора операции (Форма №21).
Операция фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами по счету депо в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, осуществляется на основании служебного поручения Депозитария.
Депозитарий выполняет операцию до конца рабочего дня принятия документов, являющихся основанием для исполнения.
По исполнении операции фиксации (регистрации) факта снятия ограничения Депоненту и его Уполномоченному лицу направляется отчет (Форма R11).
Операция по фиксации прекращения обременения ценных бумаг по счету депо в случае залога включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода с раздела ценные бумаги в залоге на основной раздел счета депо Депонента.
При прекращении обременения в связи с обращением на них взыскания, ценные бумаги переводятся на иной счет, указанный в поручении залогодержателя.
Операция прекращения обременения ценных бумаг обязательствами в случае прекращения залога, в том числе в случае обращения взыскания на ценные бумаги, являющиеся предметом залога, во внесудебном порядке, за исключением случая обращения на них взыскания на основании решения суда осуществляется на основании:
поручения, подписанного залогодержателем либо залогодателем и залогодержателем (Форма №19);
документов, предоставляемых залогодержателем в Депозитарий при обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке, указанных в поручении по фиксации обременения ценных бумаг (залог) (Форма №18)
Операция прекращения обременения обязательствами ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания на основании решения суда осуществляется на основании следующих документов:
решения (постановления) судебного пристава-исполнителя, в случае если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на основании решения суда были реализованы на торгах;
служебного поручения Депозитария;
иных документов, в том числе предусмотренных законодательством Российской Федерации, оформляемых при обращении взыскания на ценные бумаги в судебном порядке.
По завершении операции фиксации прекращения обременения ценных бумаг (залог), инициатору операции, залогодателю и Оператору (в случаях, если он не является инициатором операции) передается отчет о совершенной операции (Форма R15).
Фиксация (регистрация) факта снятия блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона №208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах», осуществляется на основании документа, подтверждающего прекращение блокирования операций с указанными ценными бумагами, на счете (счетах) депозитария и/или служебного поручения сотрудника Депозитария.
В случае, если в отношении ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона №208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах», осуществлена фиксация (регистрация) факта снятия иного ограничения операций, помимо блокирования операций, депозитарий уведомляет держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет номинального держателя, и (или) иностранную организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, о фиксации (регистрации) факта снятия такого ограничения не позднее рабочего дня, следующего за днем фиксации (регистрации) его снятия.
Депозитарий выполняет операцию фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами по счету депо до конца рабочего дня принятия документов, являющихся основанием для исполнения.
11.16. Конвертация ценных бумаг
Операция конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
Конвертация может осуществляться:
в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента,
в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).
Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение 3 (трех) дней с момента получения всех необходимых документов от держателя реестра либо Депозитария места хранения.
Операция конвертации осуществляется на основании:
служебного поручения;
уведомления либо отчета/справки держателя реестра о проведенной операции конвертации по лицевому счету Депозитария в реестре либо отчета о совершенной операции конвертации по счету депо номинального держателя / торговому счету депо номинального держателя в Депозитарии-корреспонденте;
заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации) в свободной форме.
Депозитарий выполняет операцию в сроки, установленные эмитентом, а при отсутствии таковых в течение 1 (одного) рабочего дня с момента принятия документов, являющихся основанием для исполнения.
По исполнении операции Депонентам, по счетам которых были произведены корпоративные действия, а также Оператору, если таковой назначен, направляется отчет (Форма R16).
11.17. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска или досрочно погашенных ценных бумаг со счетов депо Депонентов и внесение в анкету выпуска ценных бумаг информации о погашении выпуска ценных бумаг и снятии выпуска с обслуживания.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
погашение ценных бумаг в соответствии с условиями их выпуска;
конвертации ценных бумаг в ценные бумаги другого выпуска;
ликвидации эмитента;
принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
принятия регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Операция погашения (аннулирования) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании:
решения эмитента или официального Поручения;
служебного поручения;
уведомления либо отчета/справки держателя реестра или Депозитария-корреспондента о проведенной операции погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг на лицевом счете Депозитария в реестре или на счете депо номинального держателя / торговом счете депо номинального держателя в Депозитарии корреспонденте;
документов, подтверждающих факт погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг эмитентом.
Операция погашения (аннулирования) неэмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Форма № 29);
подтверждения места хранения о расходе ценных бумаг с хранения.
Списание погашаемого выпуска ценных бумаг со счетов депо Депонентов производится в течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения выписки от держателя реестра (Депозитария-корреспондента) с лицевого счета (счета депо номинального держателя / торгового счета депо номинального держателя) Депозитария с нулевым остатком ценных бумаг по погашаемому (аннулируемому) выпуску ценных бумаг.
По исполнении операции Депонентам, по счетам которых были произведены корпоративные действия, а также Оператору, если таковой назначен, направляется отчет (Форма R17).
11.18. Дробление или консолидация ценных бумаг
Дробление и консолидация – операция конвертации, связанная с необходимостью уменьшения (увеличения) номинала ценных бумаг определенного выпуска, при которой все зачисленные ценные бумаги этого выпуска конвертируются в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.
Операция производится Депозитарием на основании:
служебного поручения;
извещения о проведении корпоративного действия;
уведомления либо отчета/справки держателя реестра о совершении операции дробления или консолидации по лицевому счету Депозитария в реестре или счету депо номинального держателя / торговому счету депо номинального держателя в Депозитарии-корреспонденте.
Депозитарий проводит корпоративные действия в отношении всех ценных бумаг выпуска, учитываемых на счетах депо Депонентов.
До и после проведения операции Депозитарий осуществляет сверку суммы ценных бумаг на счетах Депонентов с остатком ценных бумаг согласно выписке держателя реестра (Депозитария-корреспондента) с лицевого счета (счета депо номинального держателя / торгового счета депо номинального держателя) Депозитария. В случае каких-либо расхождений данных Депозитария с полученными выписками, Депозитарий не проводит операцию дробления, консолидации до выяснения и устранения причин расхождения, а все конвертируемые ценные бумаги Депозитарий на дату дробления, консолидации переводит на блокировочный раздел на счетах депо Депонентов.
Если операция должна производиться в отношении дополнительных выпусков ценных бумаг Депозитарий сначала проводит процедуру приема этих выпусков ценных бумаг на обслуживание.
Аннулирование ценных бумаг старого выпуска, если это предусмотрено условиями дробления, консолидации, производится на дату проведения дробления, консолидации в Депозитарии.
Депозитарий выполняет операцию в сроки, установленные эмитентом, а при отсутствии таковых в течение 1 (одного) рабочего дня с момента принятия документов, являющихся основанием для исполнения.
По исполнении операции Депонентам, по счетам которых были произведены корпоративные действия, а также Оператору, если таковой назначен, направляется отчет (Форма R16).
11.19. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Операция объединения выпусков заключается в объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска, к которому они являются дополнительными (объединение выпусков и присвоение им единого государственного регистрационного номера).
Операция производится Депозитарием на основании:
служебного поручения и уведомления о проведении операции у регистратора или
служебного поручения, уведомления о проведении операции у Депозитария-корреспондента и выписки об остатках ценных бумаг по счету депо номинального держателя / торговому счету депо номинального держателя в Депозитарии-корреспонденте после проведения операции.
При проведении операции Депозитарий вносит соответствующие изменения и дополнения в анкеты выпусков ценных бумаг и проводит необходимые записи по счетам депо Депонентов.
До и после проведения операции Депозитарий осуществляет сверку суммы ценных бумаг на счетах Депонентов с остатком ценных бумаг согласно выписке держателя реестра (Депозитария-корреспондента) с лицевого счета (счета депо номинального держателя / торгового счета депо номинального держателя) Депозитария. В случае каких-либо расхождений данных Депозитария с полученными выписками, Депозитарий не проводит операцию до выяснения и устранения причин расхождения, а все объединяемые ценные бумаги Депозитарий на дату объединения переводит на блокировочный раздел на счетах депо Депонентов.
Срок исполнения операции – 1 (Один) рабочий день после получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.
Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо Депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
Завершением операции является выдача отчетов Депонентам, по счетам которых были произведены объединения выпусков, а также Оператору, если таковой назначен (Форма R18).
11.20. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Операция аннулирования кода дополнительного выпуска заключается в аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
Операция производится Депозитарием на основании:
служебного поручения и уведомления о проведении операции у регистратора или
служебного поручения, уведомления о проведении операции у Депозитария-корреспондента и выписки об остатках ценных бумаг по счету депо номинального держателя / торговому счету депо номинального держателя в Депозитарии-корреспонденте после проведения операции.
Срок исполнения операции 1 (Один) рабочий день после получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.
Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо Депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
При проведении операции Депозитарий вносит соответствующие изменения и дополнения в анкеты выпусков ценных бумаг и проводит необходимые записи по счетам депо Депонентов.
До и после проведения операции Депозитарий осуществляет сверку суммы ценных бумаг на счетах Депонентов с остатком ценных бумаг согласно выписке держателя реестра (Депозитария-корреспондента) с лицевого счета (счета депо номинального держателя / торгового счета депо номинального держателя) Депозитария. В случае каких-либо расхождений данных Депозитария с полученными выписками, Депозитарий не проводит операцию до выяснения и устранения причин расхождения, а все объединяемые ценные бумаги Депозитарий на дату объединения переводит на блокировочный раздел на счетах депо Депонентов.
Завершением операции является выдача отчетов Депонентам, по счетам которых были произведены объединения выпусков, а также Оператору, если таковой назначен (Форма R18).
11.21. Формирование выписки о состоянии счета депо
Операция по формированию выписки о состоянии счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо на конец операционного дня на определенную дату.
Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на конец операционного дня на определенную дату (Форма R19).
Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
по всем ценным бумагам на счете депо;
по одному выпуску ценных бумаг;
по всем видам ценных бумаг одного эмитента;
подтверждение наличия определенного количества ценных бумаг определенного выпуска на счете депо.
Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
служебного поручения, оформленного на основании запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарий выполняет операцию в течение 2 (двух) рабочих дней, с даты принятия документов, являющихся основанием для исполнения.
Отчеты передаются способом, выбранным Депонентом для предоставления отчетов (Форма 27). При этом Депонент обязан проставить отметку о получении отчета на копиях документов (при предоставлении оригиналов отчетов) и вернуть их в Депозитарий. В случае отправки отчетов в виде электронного документа, подписанного электронной подписью датой и временем доставки Уведомления Клиенту считается дата и время передачи документа в организацию Клиента, присвоенные соответствующему электронному сообщению системой электронного документооборота, указанной в Соглашении об электронном документообороте (при этом в бумажном виде экземпляры отчета не предоставляются).
Без дополнительного поручения Депонента ежемесячно Депозитарием предоставляется выписка о наличии ценных бумаг на счете депо на конец последнего дня отчетного месяца. При отсутствии ценных бумаг на счете депо, выписка не предоставляется.
В случае изменения остатков ценных бумаг по счету депо номинального держателя Депозитарий предоставляет выписку о наличии ценных бумаг без дополнительного поручения.
Дополнительная информация, а так же отчеты, отличающиеся от стандартных по форме или содержанию, предоставляются на основании разовых запросов, порядок исполнения которых, а так же стоимость согласовывается отдельно.
В соответствии с информационным запросом Депонента информация об остатках ценных бумаг на счете депо и информация об операциях может быть предоставлена на конец операционного дня или на текущий момент операционного дня (время составления отчета).
Депонент может направить информационный запрос в Депозитарий о предоставлении ему выписки о количестве ценных бумаг на счете депо на начало операционного дня для целей направления предложения о внесении вопросов в повестку дня, предложения о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы общества или требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
Отчеты, содержащие информацию о количестве ценных бумаг на счете депо не на конец операционного дня, не являются документами, подтверждающими права на ценные бумаги (Форма R19a).
В случае если Депонент не выбрал способ получения отчетов, то передача документов осуществляется в бумажной форме непосредственно в офисе Депозитария.
11.22. Формирование выписки о движении по счету депо Депонента
Операция по формированию выписки о движении по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо (Форма R20a).
Выписка о движении по счету депо Депонента может быть:
по единичной операции;
по операциям за определенный период.
Операция формирования выписки о движении по счету депо Депонента осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (в свободной форме);
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарий выполняет операцию в течение 2 (двух) рабочих дней с даты приема документов, являющихся основанием для исполнения.
Отчеты передаются способом, выбранным Депонентом для предоставления отчетов (Форма №27). При этом Депонент обязан проставить отметку о получении отчета на копиях документов (при предоставлении оригиналов отчетов) и вернуть их в Депозитарий. В случае отправки отчетов в виде электронного документа, подписанного электронной подписью датой и временем доставки Уведомления Клиенту считается дата и время передачи документа в организацию Клиента, присвоенные соответствующему электронному сообщению системой электронного документооборота, указанной в Соглашении об электронном документообороте (при этом в бумажном виде экземпляры отчета не предоставляются).
В случае если Депонент не выбрал способ получения отчетов, то передача документов осуществляется в бумажной форме непосредственно в офисе Депозитария.
11.23. Исправление ошибочных операций
Операция по внесению исправительной записи по счетам депо представляет собой действие Депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария, и заключается в восстановлении актуального состояния счета депо Депонента, т.е. состояния, имеющего подтверждение первичными документами депозитарного учета.
Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается (запись внесена без поручения Депонента или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении) до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлен отчет о проведенной операции, отражающий ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету депо, необходимые для устранения ошибки.
При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается после окончания рабочего дня и направления отчета о проведенной операции Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для исправления ошибки, только с согласия Депонента в соответствии с Договором.
Исправление ошибочных операций производится на основании служебных поручений Депозитария.
Депозитарий проводит исправление ошибочных операций в день обнаружения ошибки.
В случае если к моменту обнаружения ошибки Депоненту был предоставлен отчет о проведении ошибочной операции, Депозитарий предоставляет также отчет о проведении исправительной операции тем же лицам, которым был предоставлен отчет о проведении ошибочной операции.
Порядок проведения исправительных записей по счетам депо определяется во внутренних документах Депозитария.
До устранения расхождений Депозитарий переводит ценные бумаги, явившиеся причиной несоответствия, на блокировочный раздел счета депо Депонента.
Депозитарий блокирует ценные бумаги до конца рабочего дня оформления протокола сверки.
Снятие блокировки и восстановление актуального состояния счета депо осуществляется в течение 2 (двух) рабочих дней, с даты оформления протокола сверки, в случае если между Депозитарием и Депонентом достигнуто согласие относительно обнаруженных расхождений. Если согласие не достигнуто, корректирующие операции не проводятся, спорные ценные бумаги блокируются Депозитарием, спор разрешается в порядке, предусмотренном Договором.
11.24. Отмена неисполненных поручений по счету депо
Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по инициативе Депонента об отмене ранее поданного поручения.
Не допускается отмена исполненного поручения.
Инициатор операции может отменить только неисполненное поручение путем передачи в Депозитарий поручения на отмену (Форма №26). Поручение считается неисполненным, если оно было принято Депозитарием к исполнению, но соответствующих изменений в учетных регистрах Депозитария и/или регистрах Депозитария-корреспондента или держателя реестра произведено не было.
Если настоящим Регламентом в качестве основания исполнения операции указаны документы, которые должны быть подписаны, кроме инициатора, и другими лицами (например, залогодержателем, контрагентом по сделке и пр.), поручение на отмену операции также должно быть подписано этими лицами.
Исполнение поручения на отмену подтверждается копией данного поручения с отметкой о приеме, которое передается инициатору операции, а также Оператору, если таковой назначен, но при этом не является инициатором операции, в соответствии с общим порядком передачи документов, предусмотренным настоящим Регламентом.
|
