Анкета зарегистрированного лица
Скачать 1.56 Mb.
|
7. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ В СЛУЧАЯХ ВЫКУПА АКЦИЙ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ ПО ТРЕБОВАНИЮ АКЦИОНЕРОВ При получении требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций акционерным обществом (далее - требование), в случаях предусмотренных статьями 75 и 76 Федерального закона об акционерных обществах, регистратор обязан осуществлять следующие операции в реестре владельцев ценных бумаг: - внесение в реестр записей о блокировании акций в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах; - внесение в реестр записей о прекращении блокирования акций; - внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона об акционерных обществах. 7.1. Внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах, производится регистратором на основании требования или его копии. Требование должно содержать следующие данные: Для физического лица: - фамилия, имя, отчество акционера; - место проживания; - паспортные данные акционера; - подпись акционера или его уполномоченного представителя. Для юридического лица: - полное наименование акционера в соответствии с уставом; - основной государственный регистрационный номер акционера (являющегося резидентом); - информация об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера (являющегося нерезидентом); - место нахождения; - подпись уполномоченного лица и печать акционера. Для физических и юридических лиц: - количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска акций, выкупа которых требует акционер; - способ оплаты; - реквизиты банковского счета (в случае безналичного расчета); - почтовый адрес (в случае выплаты почтовым переводом). Если выкупаемые ценные бумаги учитываются на счете депо в депозитарии, к требованию должна быть приложена выписка со счета депо. Подпись акционера (физического лица) или его уполномоченного представителя на требовании должна быть засвидетельствована нотариально или совершена в присутствии уполномоченного представителя регистратора. В случае если требование подписано уполномоченным представителем акционера (физического или юридического лица), к требованию должна быть приложена соответствующая доверенность, за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности. Регистратор не вправе вносить в реестр записи о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, и записи о переходе прав собственности на акции, в отношении которых акционером предъявлено требование, в случае если: - требование подано лицом, не являющимся зарегистрированным лицом в реестре; - акции, подлежащие выкупу, учитываются на счете депо в депозитарии. Регистратор при получении требования осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица. В случае совпадения данных, указанных в требовании с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица, регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу. С момента блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, проведение операций по указанному лицевому счету, влекущих переход прав собственности на подлежащие выкупу акции и их обременение, не допускается. Если указанное в требовании количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с количеством акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица либо указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в требовании. Если регистратору поступило передаточное распоряжение от зарегистрированного лица в отношении акций, подлежащих выкупу, и требование о выкупе указанных акций, регистратор исполняет операции по лицевому счету согласно очередности поступления указанных документов. Регистратор обязан отказать зарегистрированному лицу во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в следующих случаях: - несоответствия данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица; - если регистратору поступило требование от акционера, который не является зарегистрированным лицом в реестре; - если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица; - если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами; - если уполномоченным представителем акционера (физического или юридического лица), подписавшим требование, не предоставлена доверенность, за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности; - если лицо, подавшее требование, не является акционером общества. В случае отказа от внесения в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, регистратор направляет акционеру (его уполномоченному представителю) уведомление об отказе, которое должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию. 7.2. Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, осуществляется: - на основании документов, предъявляемых обществом для перевода ценных бумаг на лицевой счет эмитента, непосредственно перед проведением операции по переходу прав собственности на акции в порядке, предусмотренном пунктом 7.3. настоящих Правил; - на основании отзыва акционером требования; - в случае истечения 45 (сорока пяти) дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах, если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования. 7.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона об акционерных обществах Регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на акции с лицевого счета зарегистрированного лица (владельца или доверительного управляющего) на лицевой счет эмитента на основании следующих документов: - отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества; - требования о выкупе акций; - документа, подтверждающего исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования; - передаточного распоряжения, предоставленного номинальным держателем, зарегистрированным в реестре, на лицевом счете которого учитываются акции акционера, предъявившего требование. Регистратор обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица на лицевой счет эмитента: - в количестве, указанном обществом в предоставляемом отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций (в случае, если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с пунктом 5 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах); - в количестве указанном в требовании (в случае, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на лицевом счете зарегистрированного лица или меньше, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица); - в количестве, указанном в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества (в случае, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах ограничения); - в количестве, указанном в передаточном распоряжении, предоставленном номинальным держателем, зарегистрированным в реестре, на лицевом счете которого учитываются акции акционера, предъявившего требование (в случае, если указанные акции учитываются на счете депо в депозитарии). 8. УЧЕТ ПРАВ НА ДРОБНЫЕ АКЦИИ Дробные акции могут образовываться при: - осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого общества; - осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций; - консолидации акций. Дробная акция обращается как целая акция. В случае если лицо приобретает две и более дробных акций одной категории (типа), то они образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций. Учет прав собственности на дробные акции в системе ведения реестра осуществляется без округления, то есть в простых дробях. Внесение записей о переходе прав собственности на дробные акции осуществляется в порядке, установленном пунктом 6.3. настоящих Правил. 9. ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТООБОРОТУ РЕГИСТРАТОРА 9.1. Требования к оформлению документов Осуществление операций в Реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. Операции в Реестре производятся регистратором на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность. 9.2. Способ предоставления документов регистратору Документы могут быть предоставлены регистратору: - лично; - через уполномоченного представителя; 9.3. Сроки исполнения операций Срок проведения операций в Реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору. В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции: - открытие лицевого счета; - внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица; - внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги; - внесение записей о блокировании операций по лицевому счету; - внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами; - внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя; - конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам. В течение пяти рабочих дней исполняются операции: - предоставление выписок, справок из реестра на определенную дату, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг; - объединение дополнительных выпусков ценных бумаг; - аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг. В течение десяти дней исполняются операции: - аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации. В течение двадцати дней исполняются операции: - предоставление информации из Реестра по письменному запросу. Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки. В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в Реестр. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции: - конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента; - аннулирование ценных бумаг при конвертации. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции: - выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг. 10. ПРАВИЛА РЕГИСТРАЦИИ, ОБРАБОТКИ И ХРАНЕНИЯ ВХОДЯЩЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ 10.1. Прием и регистрация входящих документов. 10.1.1. Прием документов, предоставляемых для проведения операций в реестре акционеров, осуществляют уполномоченные сотрудники регистратора. 10.1.2. Операции с лицевыми счетами зарегистрированных лиц производятся регистратором: - на основании поручений, выполненных на формах установленного образца и/или иных документов или их нотариально заверенных копий (или копий, заверенных в соответствии с внутренними документами регистратора), соответствующих действующему законодательству и Правилам регистратора, подписанных зарегистрированным лицом, либо его уполномоченным представителем; - на основании распоряжении третьих лиц, имеющих на подобные действия право в соответствии с действующим законодательством. 10.1.3. Документы и заполненные соответствующим образом формы представляются регистратору непосредственно зарегистрированным лицом, лицом, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или их уполномоченным представителем. 10.1.4. Поручения и документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок. 10.1.5. Идентификация личности физических и уполномоченных представителей юридических лиц происходит на основании документа, удостоверяющего личность. 10.1.6. Представленные документы проверяются на их соответствие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, требованиям внутренних документов регистратора: - на наличие всех документов; - на полноту предоставленной информации; - на правильность их заполнения. 10.1.7. Все документы, которые поступают регистратору, регистрируются в журнале учета входящих документов. 10.1.8. На принятых документах проставляются следующие отметки: - входящий номер документа и дата его поступления. 10.1.9. После принятия документов регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчества уполномоченного лица, его подпись и печать регистратора. 10.2. Обработка документов. 10.2.1. Каждая операция имеет уникальный порядковый номер в регистрационном журнале операций. |
