Анкета зарегистрированного лица
Скачать 1.56 Mb.
|
Операция аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными обозначается символом «15». 6.7. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится: - по распоряжению зарегистрированного лица; - по определению или решению суда; - постановлению следователя; - на основании свидетельства о смерти; - на основании иных документов, выданных уполномоченными органами. При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию: - дата исполнения операции; - тип операции; - количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого введено (прекращено) блокирование; - вид, категория (тип) ценных бумаг; - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; - основание блокирования операций (прекращение блокирования операций). Операция «введение блокирования операций по лицевому счету» обозначается символом «16», а операция «прекращение блокирования операций по лицевому счету» - символом «17». 6.8. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами. Регистратор обязан вносить в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе, а также об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате. 6.8.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате и записей о прекращении такого обременения. Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции должны учитываться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате. Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится держателем реестра по распоряжению эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты. Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате должно содержать: - требование об обременении акций обязательством по их полной оплате, - имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции, - количество не полностью оплаченных акций, категория (тип) акций, - государственный регистрационный номер выпуска, - полное наименование эмитента этих акций, - ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты. Держатель реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате. Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется держателем реестра на основании распоряжения эмитента. Распоряжение должно содержать: - требование о снятии с акций обременения по их полной оплате, - имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции, - количество акций, - категорию (тип) акций, с которых должно быть снято обременение, - государственный регистрационный номер выпуска, - полное наименование эмитента этих акций. Держатель реестра вносит в реестр записи о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате не позднее трех дней после получения соответствующего распоряжения. Держатель реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате. Держатель реестра обязан перерегистрировать на имя эмитента акции, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении. Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента осуществляется держателем реестра на основании письменного требования эмитента не позднее трех дней после получения такого требования. Операция «зачисление ценных бумаг на лицевой счёт эмитента» обозначается символом «9.1». Предусмотренное в настоящем пункте требование эмитента о внесении изменений в систему ведения реестра должно содержать: - имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции, - количество не полностью оплаченных акций, категорию (тип) акций, - государственный регистрационный номер выпуска, - полное наименование эмитента этих акций. Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента. Операция «обременение ценных бумаг обязательством по их полной оплате» обозначается символом «18», а операция «прекращение обременения ценных бумаг обязательством по их полной оплате» - символом «19». 6.8.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог: - залоговое распоряжение (передается регистратору); - документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); - письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору). Порядок исполнения операции: 1. Открытие лицевого счета залогодержателя (в порядке, указанном в п. 6.1 настоящих Правил). 2. Внесение в регистрационный журнал данных о проведенной операции по открытию лицевого счета залогодержателя (в порядке, указанном в п. 3.5.2 настоящих Правил). 3. Внесение в лицевой счет залогодателя информации о залоге ценных бумаг. Указывается: - дата исполнения операции; - тип операции (операция «передача ценных бумаг в залог» обозначается символом «20») - количество ценных бумаг переданных в залог (в графе «к обременению»); - остаток на счету после залога (графа «остаток на счету»); - вид, категория (тип) ценных бумаг, переданных в залог; - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, переданных в залог; - наименовании документа, на основании которого произведена операция и его входящий номер; - номер записи по лицевому счету залогодателя; - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) залогодержателя; - документ о регистрации залогодержателя (номер, серия, дата и место выдачи паспорта для физических лиц; номер, дата государственной регистрации, орган, осуществивший регистрацию, для юридических лиц); - номер и дата договора о залоге; - условия залога. 4. Внесение в лицевой счет залогодержателя информации о получении ценных бумаг в залог. Указывается: - дата исполнения операции; - тип операции (операция «передача ценных бумаг в залог» обозначается символом «20»); - количество ценных бумаг, полученных в залог (в графе «к изменению»); - остаток на счету после залога (графа «остаток на счету»); - вид, категория (тип) ценных бумаг, полученных в залог; - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, полученных в залог; - наименование документа, на основании которого произведена операция и его входящий номер; - номер записи по лицевому счету залогодержателя; - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) залогодателя; - документ о регистрации залогодателя (номер, серия, дата и место выдачи паспорта для физических лиц; номер, дата государственной регистрации, орган, осуществивший регистрацию, для юридических лиц); - номер лицевого счета залогодателя; - номер и дата договора о залоге; - условия залога. 5. Внесение в регистрационный журнал данных о проведенной операции по обременению ценных бумаг. Указывается: - дата исполнения операции; - тип операции; - номер лицевого счета, на котором осуществлено блокирование ценных бумаг; - номер лицевого счета залогодержателя; - вид, категория (тип) ценных бумаг; - количество ценных бумаг, являющихся предметом залога; - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; - дата получения документа, на основании которого произведена операция; - наименование документа, на основании которого произведена операция; - входящий номер документа, на основании которого произведена операция. 6.8.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога Прекращение залога в связи с исполнением обязательства: - залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору); - документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору). Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства: - передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору); - документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); - решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору); - решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору). Операция исполняется аналогично операции, указанной в п. 6.7.1 настоящих Правил. Операция «прекращение залога» обозначается символом «21». 6.9. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом. В случае отсутствия в Реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, количество, вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель. При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся вРеестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора. При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в Реестрноминальный держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица. Порядок взаимодействия номинального держателя и регистратора, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Порядок исполнения операции аналогичен порядку, указанному в пункте 6.3.1 настоящих Правил. Операция «зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя» обозначается символом «22», а операция «списание ценных бумаг со счета номинального держателя – символом «23». 6.10. Предоставление информации из реестра Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из Реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят: - должностные лица эмитента; - зарегистрированные лица; - уполномоченные представители государственных органов. Информация из Реестра предоставляется в письменной форме. 6.10.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о: - внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; - всех записях на его лицевом счете; - процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данного вида, категории (типа); - эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; - других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации. Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в Реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг. По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные: - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги; - дата исполнения операции; - полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; - количество, вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; - основание для внесения записей в Реестр; Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица регистратора. 6.10.2. Предоставление информации эмитенту Эмитент для получения информации из Реестра предоставляет регистратору распоряжение, с указанием объема требуемой информации. Эмитент должен предоставить лицу, ответственному за ведение Реестра, список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц. Список должен содержать следующие данные: - фамилия, имя, отчество должностного лица; - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ; - должность; - объем информации, которую он имеет право получить; - образец подписи должностного лица. 6.10.3. Предоставление информации представителям государственных органов Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения. 6.10.4. Предоставление выписок и иных документов из реестра Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из Реестра в течение пяти рабочих дней. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени. В справке должны быть указаны следующие данные: - номер записи в регистрационном журнале; - дата получения документов; - дата исполнения операции; - тип операции; - основание для внесения записей в Реестр; - количество, вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги. По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете. Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из Реестра, как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг. |
