Анкета зарегистрированного лица
Скачать 1.56 Mb.
|
3.5. Журналы, используемые регистратором при ведении реестра 3.5.1. Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные: - порядковый номер записи; - входящий номер документа (по системе учета регистратора); - наименование документа; - дата получения документа регистратором; - сведения о лице, предоставившем документы, а именно: - для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; - для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя; - дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления уведомления об отказе от внесения записи в реестр; - исходящий номер ответа на документы; - фамилия должностного лица, подписавшего ответ. 3.5.2. Регистрационный журнал должен содержать следующие данные: - порядковый номер записи; - дата получения документов и их входящие номера; - дата исполнения операции; - тип операции, предусмотренный в разделе 6 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.4.4. - 6.4.6. пункта 6.4., пунктами 6.10. и 6.11. настоящих Правил); - номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке; - вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. 3.6. Содержание выписок, справок, уведомлений из реестра 3.6.1. Выписка из реестра (Приложение № 14) должна содержать следующие данные: - полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; - номер лицевого счета зарегистрированного лица; - фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; - дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; - вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; - полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; - указание на то, что выписка не является ценной бумагой; - печать и подпись уполномоченного лица регистратора. Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные: В отношении залогодержателя: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц). В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц). В отношении заложенных ценных бумаг: - полное наименование эмитента; - количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге; - вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска; - номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги; - номер и дата договора о залоге. В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога. Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра. 3.6.2. Справка из реестра на определенную дату (Приложение № 15) должна содержать следующие данные: - полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; - номер лицевого счета зарегистрированного лица; - фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; - дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; - вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; - вид зарегистрированного лица; - полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; - указание на то, что справка не является ценной бумагой; - печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 3.6.3. Справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени (Приложение № 16) должна содержать следующие данные: - номер записи в регистрационном журнале; - дата получения документов; - дата исполнения операции; - тип операции; - основание для внесения записей в реестр; - количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги; - печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 3.6.4. Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг (Приложение № 17) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете, должна содержать следующие данные: - полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; - номер лицевого счета зарегистрированного лица; - фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; - дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; - вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; - полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; - указание на то, что справка не является ценной бумагой; - печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 3.6.5. Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету (Приложение № 18) должно содержать следующие данные: - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги; - дата исполнения операции; - полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; - количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; - основание для внесения записей в реестр; - полное наименование, место нахождения и телефон регистратора; - печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 4. ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРА В соответствии с действующим законодательством регистратор обязан: - осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами; - исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами; - принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц; - осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; - осуществлять сверку подписи на распоряжениях; - ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента; - ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента; - предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном настоящими Правилами; - не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать должностным лицам эмитента, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из Реестра; - составлять по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, и предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; - по распоряжению должностных лиц эмитента готовить список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам; - информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав; - обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам, документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр; - хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях, регистратор обязан: - уведомить об этом Федеральную службу по финансовым рынкам в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты; - опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра; - принять меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с момента утраты. Регистратор обязан отказать во внесении записей в Реестр в следующих случаях: - не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в Реестр в соответствии с настоящими Правилами; - не предоставлены все документы, необходимые для открытия лицевого счета; - предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 6.1 настоящих Правил; - операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы; - в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящими Правилами способов; - у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; - в Реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в Реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора; - количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в Реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; Регистратор не имеет права: - аннулировать внесенные в Реестр записи; - прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; - отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной регистратором; - при внесении записи в Реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами. 4.1 Раскрытие информации регистратором Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности. Информация раскрывается путем обращения заинтересованных лиц по месту нахождения Общества по адресу: Ставропольский край, Буденновский район, село Прасковея, улица Ленина, 33. Заинтересованные лица вправе обратиться по указанному адресу в рабочие дни с письменным заявлением, содержащим указание на требуемую информацию. К данной информации относятся: - место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора; - формы документов для проведения операций в Реестре; - правила ведения Реестра; - фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора. 4.2. Требования к правилам внутреннего контроля 4.2.1. Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам. В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц. 4.2.2. Внутренний контроль документооборота Каждый документ (запрос), связанный с Реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив. |
