Анкета зарегистрированного лица
Скачать 1.56 Mb.
|
Размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок. Аннулирование ценных бумаг - изъятие из обращения определенного количества ценных бумаг по решению уполномоченного органа в случаях, предусмотренных действующим законодательством. Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и представление информации из Реестра. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора. Журнал учета входящих документов - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке и содержащих информацию обо всех принятых регистратором и отправленных им документах по системе учета регистратора. Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра. Выписка из Реестра - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый Держателем Реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на этом счете на указанную дату, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам. Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости и количестве ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету. Типы лицевых счетов: эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг; лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом; лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему. 3. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц. В Реестре должна содержаться информация: - об эмитенте; - о всех выпусках ценных бумаг эмитента; - о зарегистрированных лицах, количестве, виде, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам. Деятельность по ведению Реестра включает: - ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц; - ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента; - ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента; - хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр; - учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр; - учет начисленных доходов по ценным бумагам; - осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами. 3.1. Информация об эмитенте В Реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте: - полное наименование; - краткое наименование; - наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; - номер и дата государственной регистрации эмитента; - место нахождения, почтовый адрес; - размер уставного капитала; - номера телефона, факса; - руководитель исполнительного органа эмитента; - идентификационный номер налогоплательщика. 3.2. Информация о ценных бумагах эмитента В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента: - дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска; - вид, категория (тип) ценных бумаг; - номинальная стоимость одной ценной бумаги; - количество ценных бумаг в выпуске; - форма выпуска ценных бумаг; 3.3. Лицевой счет зарегистрированного лица Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать: - данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица; - информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; - список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица. 3.3.1. Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» В случае, если при передаче (формировании) Реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц». Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц». 3.3.2. Ценные бумаги неустановленного лица В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица». Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в Реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора). Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса. 3.3.3. Лицевой счет доверительного управляющего Доверительному управляющему в системе ведения Реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ". Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий. Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, учитываются на одном счете доверительного управляющего. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации. Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. 3.3.4. Лицевой счет эмитента Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах». 3.3.5. Эмиссионный счет эмитента Эмиссионный счет эмитента открывается для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг. 3.4. Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра Формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре, разработаны в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержатся в Приложении к настоящим Правилам. 3.4.1. Анкета зарегистрированного лица Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные: Для физического лица (Приложение № 1): - фамилия, имя, отчество; - гражданство; - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; - год и дата рождения; - место проживания (регистрации); - адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); - образец подписи владельца ценных бумаг. Для юридического лица (Приложение № 2): - вид зарегистрированного лица; - полное и сокращенное наименование организации в соответствии с ее уставом; - номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; - дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, - основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа; - место нахождения; - почтовый адрес; - номер телефона, факса (при наличии); - электронный адрес (при наличии); - образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей. Для всех зарегистрированных лиц: - цель предоставления анкеты зарегистрированного лица (открытие лицевого счета или внесение изменений в информацию лицевого счета); - категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); - идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); - форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); - при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты; - способ доставки выписок из Реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора). 3.4.2. Анкета эмитента (Приложение № 3) должна содержать следующие данные: - полное и сокращенное наименование организации в соответствии с ее уставом; - номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; - дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, - основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа; - место нахождения; - почтовый адрес; - номер телефона, факса (при наличии); - электронный адрес (при наличии); - банковские реквизиты; - идентификационный номер налогоплательщика, коды ОКПО, ОКВЭД; - образец печати; - образцы подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей. 3.4.3. Передаточное распоряжение (Приложение № 4) В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные. В отношении лица, передающего ценные бумаги: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг; - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). В отношении передаваемых ценных бумаг: - полное наименование эмитента; - вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; - количество передаваемых ценных бумаг; - основание перехода прав собственности на ценные бумаги; - цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения); - указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами. В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем; - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. 3.4.4. Залоговое распоряжение (Приложение № 5) В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в Реестр запись о залоге или о прекращении залога. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные. В отношении залогодателя и залогодержателя: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог: - полное наименование эмитента; - количество ценных бумаг; - вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; - номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги; - номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям). В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. При этом в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей. Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем. В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, а также иные условия залога. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога: - передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя; - последующий залог ценных бумаг запрещается; - уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается; - залог распространяется на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг; - залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций); - получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель; - обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги. 3.4.5. Распоряжение о передаче права залога (Приложение № 6) должно содержать следующие данные: В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц). В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются: - полное наименование эмитента; - количество; - вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска; - номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги; - номер и дата договора о залоге ценных бумаг. - номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг. Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем. 3.4.6. Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя (Приложение № 7) должно содержать следующие данные: В отношении залогодателя и залогодержателя: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц). В отношении ценных бумаг: - полное наименование эмитента; - вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска; - количество; - название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр. Условия залога: - передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя; - последующий залог ценных бумаг запрещается; - уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается; - залог распространяется на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг; - залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций); - получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель; - обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги. Данное распоряжение является документом, на основании которого регистратор осуществляет внесение изменений в информацию лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога. Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется. 3.4.7. Распоряжение о прекращении залога (Приложение № 8) должно содержать следующие данные: В отношении залогодателя и залогодержателя: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц). В отношении ценных бумаг: - полное наименование эмитента; - вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска; - количество; - название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр. Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. 3.4.8. Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету (Приложение № 9) должно содержать следующие данные: В отношении лица, выдавшего распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц); В отношении ценных бумаг, операции по которым блокируются (прекращают блокироваться): - полное наименование эмитента; - вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска; - количество ценных бумаг, в отношении которого произведено блокирование (прекращение блокирования). Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем. 3.4.9. Распоряжение о предоставлении выписки из реестра (Приложение № 10), справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг (Приложение № 11) должно содержать следующие данные: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица; - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц); - дата, на которую запрашивается информация о количестве ценных бумаг (в случае запроса справки по лицевому счету либо справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг); - период времени, за который проводились операции по лицевому счету (в случае запроса справки об операциях, проведенных по лицевому счету); - вид, категория (тип) и запрашиваемое количество ценных бумаг (в случае запроса справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг); - полное наименование эмитента; - дата составления. Зарегистрированное лицо или его уполномоченный представитель осуществляет выбор необходимого ему документа, содержащего информацию из реестра, путем проставления отметки в соответствующем поле Формы № 11. Распоряжение о предоставлении выписки из реестра, справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем. 3.4.10. Распоряжение эмитента о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (Приложение № 12) должно содержать следующие данные: - полное наименование эмитента; - орган управления эмитента, принявший решение о созыве общего собрания акционеров, дату и номер соответствующего протокола; - дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; - сведения о категории (типе), виде ценных бумаг, владельцы которых включены в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании; - форма проведения собрания; - дата проведения собрания. Распоряжение эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем. 3.4.11. Распоряжение эмитента об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате (Приложение № 13) должно содержать следующие данные: - требование об обременении акций обязательством по их полной оплате (о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате; о зачислении акций, которые не были полностью оплачены в срок, на лицевой счет эмитента); - фамилия, имя, отчество (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции; - количество не полностью оплаченных акций; - категорию (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций; - ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты. Распоряжение эмитента об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем. В случае подписания распоряжений, указанных в подпунктах 3.4.3. – 3.4.11. пункта 3.4. настоящих Правил, уполномоченными представителями зарегистрированных лиц / эмитентов, распоряжения должны содержать также следующие данные: - фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя; - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; - реквизиты доверенности, выданной уполномоченному представителю. |
