6.2. Основания для совершения депозитарных операций
6.2.1. Основанием для совершения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий, и необходимый комплект документов в соответствии с Клиентским регламентом.
6.2.2. Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:
судов (арбитражных и общей юрисдикции);
органов дознания и предварительного следствия;
судебных приставов - исполнителей;
иных в соответствии с действующим законодательством.
6.2.3. Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством).
6.2.4. Операции по торговым счетам депо и клиринговым счетам депо могут осуществляться на основании одного из следующих документов (за исключением случая, указанного в п. 6.2.5. настоящих Стандартов):
- распоряжений клиринговой организации без поручения Депонента, которому открыт данный счет депо и (или) отчетов клиринговой организации по итогам клиринга;
- поручения Депонента, которому открыт такой счет депо, с согласия клиринговой организации;
- отчета Депозитария места хранения, в котором Депозитарию открыт торговый счет депо номинального держателя, об операции списания или зачисления ценных бумаг на счет (со счета) депо номинального держателя.
6.2.5. Внутренний регламент Депозитария должен предусматривать формирование служебных поручений на основании распоряжений уполномоченных государственных органов, эмитентов или реестродержателей.
6.2.6. Поручение на совершение депозитарных операций должно быть принято Депозитарием в форме электронного документа, либо в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и Клиентского регламента.
6.2.7. Прием в качестве поручений документов в электронной форме осуществляется в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон. Порядок обмена документами в форме электронного сообщения должен быть описан в Клиентском регламенте Депозитария.
6.2.8. Депозитарий должен отказать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:
поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим поручение, или способом, не предусмотренным Клиентским регламентом Депозитария;
поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции.
6.2.9. Депозитарий вправе отказать в приеме поручений к исполнению по следующим основаниям
поручение оформлено с нарушениями требований Клиентского регламента Депозитария;
состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют Клиентскому регламенту Депозитария;
в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
поручение оформлено с исправлениями;
сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
поручение представлено в отношении ценных бумаг, не принятых данным Депозитарием на обслуживание;
иные основания, указанные в Клиентском регламенте.
6.2.10. В случае отказа в приеме поручения Депозитарий выдает мотивированный отказ в приеме поручения в срок, не позднее 1 рабочего дня с даты поступления поручения в Депозитарий. По запросу Депонента Депозитарий подтверждает факт приема поручения.
6.2.11. Депозитарий вправе установить срок действия поручения с момента оформления, в течение которого поручение может быть подано в Депозитарий.
6.2.12. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;
ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Клиентским регламентом Депозитария или действующим законодательством Российской Федерации;
истек срок действия поручения, предусмотренный Клиентским регламентом;
иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Клиентским регламентом.
|
