Согласовано
Скачать 1.58 Mb.
|
УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» СОДЕРЖАНИЕ Раздел 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 7 Раздел 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 7 Статья 1. Предмет регулирования Условий осуществления депозитарной деятельности 7 Статья 2. Основные термины, используемые в Условиях 7 Статья 3. Общие положения 9 Статья 4. Формы договоров, применяемых Депозитарием в отношениях с Депонентами 11 Статья 5. Обеспечение Депонентам постоянного доступа к данным их Счетов депо 14 Статья 6. Конфиденциальность информации 14 Статья 7. Предоставление информации для идентификации Депонента, осуществления валютного контроля, защиты информации 15 Статья 8. Назначение Оператора 15 Статья 9. Назначение Попечителя счета 16 Раздел 2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ДЕПОНЕНТОВ И ПЕРСОНАЛА ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 17 Раздел 2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ДЕПОНЕНТОВ И ПЕРСОНАЛА ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 17 Статья 10. Основания для проведения операций 17 Статья 11. Порядок исполнения поручений депо 18 Статья 12. Сроки исполнения операций 23 Статья 13. Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов об операциях, проведенных по Счетам депо/счетам, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги, и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги 25 Статья 14. Особенности учета дробных ценных бумаг 26 Статья 15. Обслуживание ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов 27 Раздел 3. ПЕРЕЧЕНЬ СОВЕРШАЕМЫХ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОПЕРАЦИЙ, ОСНОВАНИЯ, ПОРЯДОК И СРОКИ ИХ СОВЕРШЕНИЯ 28 Раздел 3. ПЕРЕЧЕНЬ СОВЕРШАЕМЫХ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОПЕРАЦИЙ, ОСНОВАНИЯ, ПОРЯДОК И СРОКИ ИХ СОВЕРШЕНИЯ 28 Статья 16. Перечень выполняемых Депозитарием операций: 28 Статья 17. Открытие Счета депо/счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги 28 Статья 18. Закрытие Счета депо/счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги 38 Статья 19. Открытие раздела/субсчета депо 39 Статья 20. Закрытие раздела/субсчета депо 40 Статья 21. Регистрация/внесение изменений в анкеты 41 Статья 22. Регистрация банковских реквизитов 42 Статья 23. Перевод ценных бумаг 42 Статья 24. Арест и снятие ареста ценных бумаг 45 Статья 25. Регистрация обременения ценных бумаг залогом 45 Статья 26. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет 46 Статья 27. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета 50 Статья 28. Перемещение ценных бумаг 53 Статья 29. Исправление ошибочных операций 54 Статья 30. Отмена неисполненных поручений депо 54 Статья 31. Административная блокировка/разблокировка 55 Статья 32. Порядок предоставления Депонентам выписок с их Счетов депо и отчетов по информационным запросам 55 Статья 33. Порядок взаимодействия Депозитария с Депонентами при составлении списка владельцев ценных бумаг и списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам 56 Статья 34. Конвертация 59 Статья 35. Распределение дополнительных ценных бумаг 61 Статья 36. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг 61 Статья 37. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 62 Статья 38. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска) 63 Статья 39. Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при проведении добровольных Корпоративных действий или обязательных Корпоративных действий с возможностью выбора варианта участия в Корпоративном действии 64 Статья 40. Оказание услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам в денежной форме 65 40.1.1 Порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам, денежных средств от погашения или погашения части номинальной стоимости ценных бумаг (далее – доходы по ценным бумагам), определяется настоящими Условиями с учетом требований, установленных законодательством Российской Федерации, решением о выпуске, проспектом ценных бумаг, иными документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг. 66 40.1.2 В том случае если по запросу эмитента (держателя реестра, другого депозитария, платежного агента) необходимо предоставить список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (далее – Список), формирование Списка осуществляется в порядке, предусмотренном статьей 33 Условий. 66 40.1.3 Если решением о выпуске ценных бумаг, проспектом ценных бумаг либо другим документом, определяющим выпуск и обращение ценных бумаг, предусмотрена блокировка ценных бумаг (запрет на осуществление зачисления/списания ценных бумаг) перед выплатой доходов по ценным бумагам, ценные бумаги блокируются в порядке и сроки, предусмотренные этими документами, на основании служебного поручения депо Депозитария. 66 40.1.4 Доходы по ценным бумагам, учитываемым на Счетах депо Депонента в Депозитарии, перечисляются в соответствии с банковскими реквизитами, зарегистрированными по поручению депо Депонента на выполнение операции «Регистрация банковских реквизитов». При отсутствии в Депозитарии зарегистрированных по поручению Депонента банковских реквизитов доходы по ценным бумагам перечисляются в соответствии с банковскими реквизитами, указанными в анкете юридического лица Депонента. Депозитарий вправе перечислять доходы в валюте Российской Федерации, причитающиеся Депонентам – иностранным организациям, в том числе Иностранным номинальным держателям, в соответствии с банковскими реквизитами, указанными в анкете юридического лица. 66 40.1.5 Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов и сведений, если это необходимо для обеспечения выплаты доходов по ценным бумагам в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящими Условиями, требованиями эмитента/платежного агента, иных лиц, а Депонент обязан предоставить требуемые документы. 66 40.1.6 В случае необходимости подтверждения полномочий Депозитария на осуществление действий, предусмотренных настоящей статьей Условий, Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить необходимые документы. 66 40.1.7 Выплаты осуществляются Депонентам, на Счетах депо которых в Депозитарии учитывались ценные бумаги на дату, определенную в соответствии с законодательством Российской Федерации. 66 40.1.8 Перечисление иных денежных средств, поступивших в пользу Депонента на счет Депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации, осуществляется в порядке, установленном для оказания Депозитарием услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам. 66 40.1.9 Для реализации права на снижение ставки налога у источника выплаты в соответствии с международными договорами Российской Федерации об устранении двойного налогообложения при получении доходов по ценным бумагам Депонента, учитываемым на счетах Депозитария в Иностранных депозитариях, предназначенных для учета прав на ценные бумаги лица, действующего в интересах других лиц, Депонент должен своевременно предоставить в Депозитарий всю необходимую для реализации этого права информацию, в том числе о своих клиентах. Депонент несет ответственность за ее достоверность. При возникновении претензий со стороны налоговых органов иностранного государства, юрисдикции которого подчиняется ценная бумага, иностранного эмитента, Депозитарий вправе удержать с Депонента дополнительные налоги, проценты, и штрафы, удержанные с Депозитария налоговыми органами иностранного государства. 67 40.1.10 Обязательства Депозитария по перечислению доходов по ценным бумагам считаются исполненными после списания денежных средств, причитающихся Депоненту, со счета Депозитария. 67 40.1.11 При каждом перечислении Депозитарием причитающихся Депоненту доходов по ценным бумагам Депоненту предоставляется Извещение о выплате и перечислении доходов по форме GSRUB (по выплатам в валюте Российской Федерации), или по форме GSCUR (по выплатам в иностранной валюте). 67 40.1.12 Депозитарий не оказывает услуги, связанные с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через Депозитарий, если доходы по ценным бумагам перечисляются эмитентом/платежным агентом непосредственно владельцам ценных бумаг, доверительным управляющим. В этом случае в списках владельцев ценных бумаг, предоставленных Депонентом, не допускается указание на согласие владельцев ценных бумаг на получение доходов по ценным бумагам через Депозитарий. 67 40.1.13 Депонент вправе отказаться от получения доходов по ценным бумагам, иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат через Депозитарий (за исключением случаев, когда зачисление денежных средств на банковский счет Депозитария предусмотрено законодательством Российской Федерации, решением о выпуске, проспектом ценных бумаг, нормами применимого иностранного права, правилами осуществления депозитарной деятельности Иностранного депозитария, иными документами, регулирующими порядок выпуска и обращения ценных бумаг), предоставив в Депозитарий уведомление об изменении порядка получения доходов по форме GF086. Для отмены данного уведомления Депонент должен предоставить уведомление об отмене документа по форме GF087. 67 40.1.14 При возникновении претензий со стороны налоговых органов Российской Федерации или иностранного государства, иностранного эмитента, иностранной организации, в которой Депозитарию открыт счет для учета прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, Депонент обязан возместить все понесенные Депозитарием расходы, в том числе, связанные с предоставлением обобщенной налоговой информации, включая, но, не ограничиваясь, случаями доначисления налогов, начисления штрафов и пеней, расходы на представителей, аудиторов, бухгалтеров, затраты, связанные с проведением расследования, подготовкой и направлением документов и информации, относящейся к претензиям в отношении представленной обобщенной информации. 67 40.1.15 В том случае если по ценным бумагам, учитываемым на счетах для учета прав на ценные бумаги, открытых Депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц, в Иностранном депозитарии, была перечислена сумма доходов по ценным бумагам за вычетом налогов, комиссий за выплату доходов по ценным бумагам Депонента, и предоставление налоговых льгот, Депозитарий вправе также перечислить сумму причитающихся Депоненту доходов по ценным бумагам за вычетом указанных выше сумм, удержанных Иностранным депозитарием из доходов по ценным бумагам при выплате дохода. Если указанные суммы будут удержаны Иностранным депозитарием после выплаты доходов по ценным бумагам, Депонент обязан возместить удержанные с Депозитария суммы. 68 40.1.16 При поступлении денежных средств в пользу Депонента на счет Депозитария в банке или Иностранном депозитарии и установлении банком – корреспондентом или Иностранным депозитарием ограничений по счету Депозитария на использование поступивших денежных средств по независящим от Депозитария причинам, Депозитарий вправе установить ограничения по списанию поступивших денежных средств с банковского счета Депонента в НКО ЗАО НРД в размере, равном сумме ограничения, или не перечислять указанные средства Депоненту, если для выплаты доходов по ценным бумагам Депонентом зарегистрированы реквизиты банковского счета в другом банке (кредитной организации). 68 Статья 41. Порядок предоставления Депонентам информации о ценных бумагах, полученной Депозитарием от эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), держателя реестра владельцев ценных бумаг, депозитария, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, Иностранного депозитария, в котором Депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах иных лиц 70 Раздел 4. ПРАВИЛА ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИИ 71 Раздел 4. ПРАВИЛА ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИИ 71 Статья 42. Общие положения 71 Статья 43. Прием на обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (ценных бумаг) 72 Статья 44. Прекращение обслуживания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (ценных бумаг) 74 Раздел 5. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРОК И УСТРАНЕНИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ КОЛИЧЕСТВА ЦЕННЫХ БУМАГ 75 Раздел 5. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРОК И УСТРАНЕНИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ КОЛИЧЕСТВА ЦЕННЫХ БУМАГ 75 Статья 45. Порядок проведения сверки учетных данных Депозитария и Депонентов 75 Статья 46. Порядок проведения сверок по лицевым счетам номинального держателя центрального депозитария 75 Статья 47. Порядок проведения сверок по лицевым счетам (счетам депо) номинального держателя и счетам Депозитария в Иностранных депозитариях 77 Статья 48. Порядок устранения несоответствия количества ценных бумаг 77 Раздел 6. СВЕДЕНИЯ О ТАРИФАХ ДЕПОЗИТАРИЯ 77 Раздел 6. СВЕДЕНИЯ О ТАРИФАХ ДЕПОЗИТАРИЯ 77 Статья 49. Сведения о тарифах оплаты услуг Депозитария 77 Раздел 7. ЧРЕЗВЫЧАЙНЫЕ СИТУАЦИИ 78 Раздел 7. ЧРЕЗВЫЧАЙНЫЕ СИТУАЦИИ 78 Статья 50. Признание ситуации чрезвычайной 78 Статья 51. Меры по урегулированию последствий чрезвычайной ситуации 78 ПРИЛОЖЕНИЯ: Приложение № 1 – Образцы документов, подлежащих заполнению Депонентами (типовые формы поручений депо Депонентов, анкет, иных документов). Приложение № 2 – Образцы документов, подлежащих выдаче Депонентам (типовые формы отчетов Депонентам). |
Похожие:
 | Согласовано: заведующая аптекой Согласовано: начальник отдела планирования и размещения закупок | | Согласовано: заведующая лабораторией Согласовано: начальник отдела планирования и размещения закупок |
 | Комитета по информатизации и связи – начальник Отдела информационно-аналитического обеспечения | | Государственного бюджетного дошкольного образовательного учреждения детский сад №108 |
| Заместитель руководителя Департамента природопользования и охраны окружающей среды города Москвы | | Муниципальное бюджетное общеобразовательное учреждение Кошки-Теняковскаяосновная |
| «Система оперативной отчетности на платформе «Универсальная фронт-офисная система» | | Начальник отдела технических средств защиты информации Департамента безопасности |
| Образовательная программа основного общего образования для 5-9 классов II ступени обучения, в дальнейшем – «Образовательная программа»,... | |