Приложение 2. Перечень нормативных правовых актов
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 22.04.1996 (в посл.ред.).
Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» №156-ФЗ от 29.11.2001 (в посл.ред.).
Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах» №152-ФЗ от 11.11.2003 (в посл.ред.).
Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)» (в посл.ред.).
Приказ ФСФР РФ от 25.01.2007 N 07-4/пз-н (ред. от 20.07.2010) «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг».
Постановление ФКЦБ России №36 от 16.10.1997 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации».
Приказ ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (в ред. Приказа ФСФР России № 12-27/пз-н от 24.04.2012).
Приказ ФСФР России № 11-5/пз-н от 25.01.2011 «Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг».
Приказ ФСФР России №06-74/пз-н от 11.07.2006 «Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества».
Приказ ФСФР России №07-39/пз-н от 05.04.2007 «Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров» (в ред. Приказа ФСФР России № 10-70/пз-н от 23.11.2010).
Приказ ФСФР РФ от 23.10.2007 N 07-105/пз-н (в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.01.2008 №08-2/пз-н) «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг»
Приказ ФСФР России №08-29/пз-н от 17.07.2008 «Об утверждении Положения о порядке и условиях открытия транзитного счета депо и осуществления операций по транзитному счету депо».
Приказ ФСФР России №10-19/пз-н от 23.03.2010 «Об утверждении Требований к депозитариям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации».
Приказ ФСФР России №13-29/пз-н от 16.04.2013 «Об утверждении Положения о порядке, сроке и объеме раскрытия информации о получении и передаче выплат по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг».
Приказ ФСФР России № 11-8/пз-н от 05.04.2011 «Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги» (в ред. Приказа ФСФР России № 12-60/пз-н от 12.07.2012).
Приказ ФСФР России от 15.03.2012 N 12-12/пз-н «Об утверждении Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам».
Приказ ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н «Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов» (в ред. Приказа ФСФР России №13-65/пз-н от 30.07.2013).
Приказ Росфинмониторинга № 59 от 17.02.2011 «Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Письмо ФСФР России №06-ОВ-02-3/8946 от 15.06.2006 «О порядке списания со счетов депо ценных бумаг ликвидированных эмитентов».
Письмо ФСФР России №08-ВМ-03/13851 от 03.07.2008 «Об учете иностранных финансовых инструментов».
Информационное письмо ФСФР России № 11-ДП-03/37973 от 28.12.2011 «О порядке передачи выплат по документарным облигациям на предъявителя с обязательным централизованным хранением».
Информационное письмо ФСФР России № 12-ДП-03/5133 от 14.02.2012 «О документах, подтверждающих списание ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) лица, принявшего добровольное (обязательное) предложение или направившего требование о выкупе ценных бумаг открытого общества, для последующего зачисления на лицевой счет (счет депо) лица, направившего добровольное (обязательное) предложение или уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг открытого общества».
Информационное письмо от 4 декабря 2012 г. N 12-ДП-01/51488 «О разъяснении вопросов, связанных с открытием, ведением и закрытием торговых счетов депо»
Информационное письмо от 26 декабря 2012 года «Об осуществлении прав по акциям лицами, которым до 01.01.2013 открыты лицевые счета (счета депо), на которых учитываются акции российских эмитентов, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранных эмитентов».
Информационное письмо от 15 января 2013 г. N 13-СХ-03/542 «О некоторых особенностях регулирования отношений, связанных с документарными облигациями на предъявителя с обязательным централизованным хранением».
Приложение 3. План синтетических счетов
Активные счета
Ценные бумаги на хранении в хранилище депозитария.
Ценные бумаги на хранении в стороннем хранилище.
Ценные бумаги на хранении в реестре
Ценные бумаги на хранении в депозитарии, осуществляющем обязательное централизованное хранение ценных бумаг
Ценные бумаги на хранении в других депозитариях.
Ценные бумаги на проверке, переоформлении, в пути.
Недостача ценных бумаг.
Ценные бумаги, изъятые из депозитария.
Пассивные счета
Ценные бумаги владельцев.
Ценные бумаги в доверительном управлении.
Ценные бумаги, принятые на хранение от депозитариев-депонентов.
Ценные бумаги, обремененные обязательствами.
Ценные бумаги, владельцы которых не установлены.
Ценные бумаги вне обращения.
Краткое описание назначения синтетических счетов
Активные счета
Ценные бумаги на хранении в депозитарии
Предназначен для учета ценных бумаг, сертификаты которых находятся в хранилищах депозитария. Для каждого выпуска на счете учитывается суммарное количество ценных бумаг, помещенных на хранение.
Если депозитарий является головным для учета ценных бумаг бездокументарного выпуска, то роль сертификата может играть решение о выпуске.
Ценные бумаги на хранении в реестре
Предназначен для учета ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах номинального держателя у реестродержателя.
Ценные бумаги на хранении в депозитарии, осуществляющем централизованное хранение ценных бумаг
Предназначен для учета ценных бумаг, находящихся на счетах номинального держателя в Депозитарии, определенном решением эмитента о выпуске ценных бумаг, если иное не предусмотрено требованиями действующего законодательства РФ.
Ценные бумаги на хранении в других депозитариях
Предназначен для учета ценных бумаг, находящихся на счетах номинального держателя в депозитарии.
Ценные бумаги в пути, на проверке, на переоформлении
Предназначен для учета ценных бумаг, сертификаты которых в настоящий момент недоступны для проведения активных операций. Сертификаты этих ценных бумаг могут находиться в процессе транспортировки, на проверке, на переоформлении, или операции с сертификатами блокированы по иным причинам.
Недостача ценных бумаг
Предназначен для отражения недостачи ценных бумаг, выявленной в результате проверок депозитариев, а также для отражения несоответствия остатков, выявленного в процессе сверки до выяснения причин такого несоответствия.
Ценные бумаги, изъятые из депозитария
Предназначен для учета ценных бумаг, сертификаты которых изъяты по решению судебных органов, а также органов следствия, дознания и иных, уполномоченных на подобные действия. За исключением головного депозитария счет предназначен для учета наличных ценных бумаг.
Пассивные счета.
Ценные бумаги владельцев
Предназначен для учета ценных бумаг, переданных на хранение в депозитарий и принадлежащих депонентам на праве собственности или ином вещном праве.
Ценные бумаги в доверительном управлении
Предназначен для учета ценных бумаг, хранящихся в депозитарии и находящихся в доверительном управлении у депонента и доверительное управление правами по которым осуществляет депонент.
Ценные бумаги, принятые на хранение от депозитариев-депонентов
Предназначен для учета ценных бумаг, находящихся на счетах номинального держателя, открытых другому депозитарию.
Ценные бумаги, обремененные обязательствами
Предназначен для учета ценных бумаг, обремененных обязательствами. На этом счете следует учитывать ценные бумаги в следующих состояниях: блокированные, заложенные, предназначенные к поставке, выставленные на торги и т.п.
Ценные бумаги, владельцы которых не установлены
Предназначен для учета ценных бумаг, владелец которых в настоящий момент не известен депозитарию.
Ценные бумаги вне обращения
Предназначен для учета ценных бумаг новых выпусков, эмиссия которых не завершена, и для учета ценных бумаг, изъятых из обращения для погашения или конвертации. При эмиссии на этом счете учитываются ценные бумаги до их продажи первым владельцам. Ценные бумаги, выкупленные эмитентом, также следует учитывать на этом счете.
(С) ПАРТАД, 2014 - настоящие Стандарты депозитарной деятельности являются результатом интеллектуальной деятельности ПАРТАД. Исключительным правом на Стандарты обладает ПАРТАД, в связи с чем копирование и использование иным способом всего текста Стандартов, либо его частей без ссылки на ПАРТАД запрещается.
|
