Раздел 1. Общие положения 1.1. Предмет регулирования Стандартов депозитарной деятельности
1.1.1. Настоящие Стандарты депозитарной деятельности (далее - Стандарты) разработаны Профессиональной ассоциацией регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев на основании статьи 48 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с целью обеспечения эффективной деятельности на рынке ценных бумаг.
1.1.2. Стандарты основаны на требованиях Гражданского кодекса Российской Федерации, законодательства в области рынка ценных бумаг, нормативных правовых актов уполномоченного органа государственной власти по финансовому рынку, иных нормативных правовых актов, правоприменительной практике, а также сложившихся и применяемых в области рынка ценных бумаг правилах депозитарного учета.
В случае вступления в силу изменений и дополнений в законодательство и нормативные правовые акты, Стандарты действуют в части, им не противоречащей.
1.1.3. Основными задачами Стандартов депозитарной деятельности является описание1:
Объекта и субъектов депозитарной деятельности;
Правил депозитарного учета ценных бумаг,
Порядка осуществления основных депозитарных операций;
Порядка оказания дополнительных услуг Депонентам;
Системы учета Депозитария;
Системы внутреннего контроля Депозитария;
Порядка прекращения депозитарной деятельности и т.д.
1.2. Объект депозитарной деятельности
Объектом депозитарной деятельности являются ценные бумаги, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации осуществляется Депозитарием на счетах депо:
1) В зависимости от эмитента ценной бумаги:
- ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации;
- иностранные финансовые инструменты, выпущенные нерезидентами Российской Федерации и квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
2) В зависимости от субъекта прав, удостоверенных ценной бумагой:
- именные ценные бумаги;
- ценные бумаги на предъявителя.
3) В зависимости от формы выпуска ценной бумаги:
- ценные бумаги, выпущенные в бездокументарной форме;
- ценные бумаги, выпущенные в документарной форме (как с обязательным централизованным хранением, так и без обязательного централизованного хранения).
4) В зависимости от способа размещения ценной бумаги:
- эмиссионные ценные бумаги;
- неэмиссионные ценные бумаги.
1.3. Организационные основы депозитарной деятельности
1.3.1. Право осуществления депозитарной деятельности имеют юридические лица, отвечающие требованиям и условиям, установленным законодательством и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, и получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление данного вида деятельности, если иное не предусмотрено законодательством
1.3.2. Юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность, должно иметь в своей структуре самостоятельное подразделение, для которого указанная деятельность является исключительной.
1.3.3. В самостоятельном структурном подразделении, к исключительным функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг должно быть не менее 2 специалистов указанного структурного подразделения (один из которых является руководителем данного структурного подразделения), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами уполномоченного органа государственной власти по финансовому рынку.
1.3.4. Руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также контролер, руководитель и работники службы внутреннего контроля (при наличии) Депозитария, в обязанности которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
1.3.5. Юридическое лицо, совмещающее депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязано на момент заключения депозитарного договора (междепозитарного договора) в письменной форме уведомить потенциального Депонента о таком совмещении.
Указанное уведомление может осуществляться в форме включения отдельного пункта в депозитарный договор или Клиентский регламент.
|
