7.2. Инвентарные операции 7.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет
7.2.1.1. Операция по приему Депозитарием на хранение и учет бездокументарных именных ценных бумаг или эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением представляет собой:
- зачисление ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) номинального держателя Депозитария в месте хранения, которое осуществляется в соответствии с требованиями действующего законодательства и документов места хранения;
- зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента.
7.2.1.2. Операция по приему Депозитарием на хранение и учет документарных именных ценных бумаг представляет собой:
- зачисление ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) номинального держателя Депозитария в месте хранения или прием сертификатов ценных бумаг в хранилище Депозитария;
- зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента.
7.2.1.3. При совершении операции по зачислению ценных бумаг на счет депо или иной счет, открытый Депозитарием, остаток ценных бумаг, учитываемых на соответствующем счете, увеличивается. При совершении операции по зачислению ценных бумаг на эмиссионный счет при размещении ценных бумаг, на указанном счете увеличивается количество ценных бумаг, в пределах которого могут быть размещены эти ценные бумаги.
7.2.1.4. При совершении операции по зачислению ценных бумаг на счет депо Депонента Депозитарий обязан зафиксировать в своей системе учета дату проведения операции в месте хранения.
7.2.1.5. Зачисление на счет депо именных бездокументарных ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
уведомления либо отчета о движении/справки реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария либо отчета о совершенной операции по счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
если указанное поручение инициатора операции содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия, при этом данный срок не может быть позже фактической даты поступления в Депозитарий документов, подтверждающих факт приема сертификатов именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции по лицевому счету (счету депо) Депозитария в месте хранения, если документ поступил до окончания приема Депозитарием документов к исполнению текущим операционным днем, определенного Клиентским регламентом, либо следующего рабочего дня, если документ поступил после окончания приема документов к исполнению текущим операционным днем.
7.2.1.6. Зачисление на счет депо ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
документов, подтверждающих факт приема сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
если указанное поручение инициатора операции содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия.
7.2.1.7. Зачисление на счет депо именных документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
документов, подтверждающих факт приема сертификатов именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции по счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
если указанное поручение инициатора операции содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия, который не может быть позже фактической даты поступления в Депозитарий документов, подтверждающих факт приема сертификатов именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции по счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения, если документ поступил до окончания приема Депозитарием документов к исполнению текущим операционным днем, определенного Клиентским регламентом, либо следующего рабочего дня, если документ поступил после окончания приема документов к исполнению текущим операционным днем.
7.2.1.8. При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляются документы, подтверждающие факт приема Депозитарием ценных бумаг.
7.2.1.9. Установлены следующие основания списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц.
7.2.1.9.1. При неизменности остатка на счете номинального держателя Депозитария зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента при их списании со счета неустановленных лиц осуществляется на основании поручения Депонента на зачисление ценных бумаг, позволяющего однозначно идентифицировать принадлежность данных ценных бумаг владельцу, не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления указанного поручения.
7.2.1.9.2. В случае выявления ошибочности записи по зачислению ценных бумаг на счете Депозитария основанием для списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц является отчет реестродержателя/Депозитария места хранения.
При выявлении ошибочности записи Депозитарий предоставляет реестродержателю/Депозитарию места хранения поручение о списании равного количества ценных бумаг с открытого ему счета номинального держателя. Поручение должно содержать указание на то, что списание со счета неустановленных лиц осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
7.2.1.10. Основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента в случаях списания со счета клиентов номинальных держателей, является:
- поручение на зачисление ценных бумаг от Депонента.
7.2.1.11. Зачисление ценных бумаг на эмиссионный счет осуществляется на основании:
соответствующего поручения эмитента при размещении или погашении эмиссионных ценных бумаг;
если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия;
иных документов, в случаях, предусмотренных федеральными законами или договором с эмитентом.
7.2.1.12. Зачисление ценных бумаг на счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием в случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя, счет депо номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, Депозитария и при отсутствии основания для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента.
Зачисление осуществляется на основании служебного поручения Депозитария.
7.2.1.13. Зачисление ценных бумаг на счет клиентов номинальных держателей осуществляется при получении Депозитарием (в случае если Депозитарий осуществляет обязательное централизованное хранение ценных бумаг) информации о прекращении Депозитарием-депонентом и (или) иностранным номинальным держателем функций номинального держателя и при получении от Депозитария-депонента и (или) иностранного номинального держателя списка клиентов, номинальным держателем которых они являлись.
Депозитарий переводит указанные ценные бумаги на счет клиентов номинальных держателей на основании служебного поручения.
7.2.1.14. Зачисление ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя или списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя Депозитария является основанием для проведения операций, связанных с таким списанием или зачислением, по счетам депо, открытым в других Депозитариях, в том числе по счетам депо владельцев ценных бумаг, без поручения лиц, которым открыты такие счета. Такое списание и зачисление ценных бумаг не требует дополнительного согласия клиринговой организации.
7.2.1.15. Депозитарий принимает подаваемые депонентами, а также эмитентами, на основании договоров с которыми Депозитарием открыты эмиссионные счета, поручения и (или) иные документы, на основании которых осуществляется зачисление ценных бумаг на счет депо или иной счет, открытый Депозитарием, в порядке, сроки и на условиях, определенных Клиентским регламентом.
7.2.1.16. Зачисление ценных бумаг на счет депо или на счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
7.2.1.17. При неизменности остатка ценных бумаг, учитываемых на счете Депозитария, зачисление ценных бумаг на счет депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение основания для зачисления ценных бумаг на счет депо;
возникновение основания для списания ценных бумаг с другого счета депо или иного счета, открытого Депозитарием.
7.2.1.18. Правило, предусмотренное пунктом 7.2.1.17 Стандартов, применяется также в следующих случаях:
зачисления эмиссионных ценных бумаг, обязательное централизованное хранение которых осуществляет Депозитарий, на счет депо, открытый таким Депозитарием;
зачисления Депозитарием на счет депо закладной, списываемой с другого счета депо, открытого тем же Депозитарием.
7.2.1.19. Зачисление эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение основания для зачисления эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет;
возникновение основания для списания эмиссионных ценных бумаг со счета депо, открытого в этом депозитарии.
7.2.1.20. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг зачисление эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для такого зачисления.
7.2.1.21. В случае размещения акций при учреждении акционерного общества зачисление акций на счета депо осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного путем учреждения.
7.2.1.22. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг при реорганизации зачисление эмиссионных ценных бумаг на счета депо или на счет неустановленных лиц осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения - на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.
7.2.1.23. Условием зачисления эмиссионных ценных бумаг на счет депо при их размещении является списание этих ценных бумаг с эмиссионного счета.
7.2.1.24. Ценные бумаги, выпущенные (выданные) эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и приобретаемые им при их обращении, могут быть зачислены депозитарием только на казначейский счет депо этого эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).
7.2.1.25. Первое зачисление эмиссионных ценных бумаг российского эмитента на счет депо депозитарных программ осуществляется Депозитарием на основании копии разрешения на размещение и (или) организацию обращения таких ценных бумаг за пределами Российской Федерации путем размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права на указанные ценные бумаги, если такое разрешение требовалось в соответствии со статьей 16 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».
7.1.1.26. Не допускается зачисление Депозитарием эмиссионных ценных бумаг на счет депо депозитарных программ, в результате которого количество таких ценных бумаг на указанном счете превысит их количество на счете депо номинального держателя, открытом Депозитарию в центральном депозитарии.
7.2.1.27. Если на момент списания ценных бумаг со счета депо в отношении таких ценных бумаг было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, то зачисление этих ценных бумаг на счет депо владельца ценных бумаг, счет депо доверительного управляющего или счет депо иностранного уполномоченного держателя допускается при условии одновременной фиксации (регистрации) Депозитарием, осуществляющим зачисление ценных бумаг, права залога в отношении зачисляемых ценных бумаг на тех же условиях.
7.2.2. Снятие ценных бумаг с хранения и учета
7.2.2.1. Операция по снятию Депозитарием с хранения и учета бездокументарных именных ценных бумаг или эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением представляет собой:
- списание ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) номинального держателя Депозитария в месте хранения, которое осуществляется в соответствии с требованиями действующего законодательства и документов места хранения;
- списание ценных бумаг со счета депо Депонента.
7.2.2.2. Операция по снятию Депозитарием с хранения и учета документарных именных ценных бумаг представляет собой:
- списание ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) номинального держателя Депозитария в месте хранения, которая осуществляется в соответствии с требованиями действующего законодательства и документов места хранения, или выдача сертификатов ценных бумаг из хранилища Депозитария;
- списание ценных бумаг со счета депо Депонента.
7.2.2.3. При совершении операции по списанию ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитарий обязан зафиксировать в своей системе учета дату проведения операции в месте хранения.
7.2.2.4. Списание со счета депо именных бездокументарных ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
уведомления или отчета/справки о движении места хранения о списании ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) номинального держателя Депозитария;
если указанное поручение инициатора операции содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия.
7.2.2.5. Списание со счета депо ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
отчета о совершенной операции по счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.
если указанное поручение инициатора операции содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия.
7.2.2.6. Списание со счета депо именных документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
документов, подтверждающих факт выдачи сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.
если указанное поручение инициатора операции содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия.
7.2.2.7. При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляются документы, подтверждающие факт выдачи Депозитарием ценных бумаг.
7.2.2.8. Списание эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета осуществляется на основании:
поручения эмитента при размещении или погашении эмиссионных ценных бумаг,
если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия;
иных документов, в случаях, предусмотренных федеральными законами или договором с эмитентом.
7.2.2.9 Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц и счета клиентов номинальных держателей осуществляется на основании документов, предусмотренных действующим законодательством и Клиентским регламентом.
7.2.2.9.1. Ценные бумаги подлежат списанию со счета неустановленных лиц в случае, предусмотренном пунктом 5 статьи 8.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», на основании отчета места хранения, содержащих сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы, на указанный счет.
7.2.2.9.2. Депозитарий направляет реестродержателю или Депозитарию места хранения поручение о списании равного количества таких же ценных бумаг с открытого ему счета номинального держателя. Поручение должно содержать указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
7.2.2.9.3. Ценные бумаги также подлежат списанию со счета неустановленных лиц по истечении 1 месяца с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы.
При этом количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на счетах этого Депозитария.
В случае получения Депозитарием поручения от места хранения списать ценные бумаги, учитываемые им на счете неустановленных лиц, с открытого ему счета номинального держателя такое поручение должно содержать указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг.
7.2.2.9.4. Ценные бумаги могут быть списаны со счета неустановленных лиц в случае, когда Депозитарий, которому реестродержателем открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или лицевой счет номинального держателя, по обращению реестродержателя представляет ему распоряжение о списании ценных бумаг с такого лицевого счета и их зачислении на лицевой счет владельца ценных бумаг или лицевой счет доверительного управляющего, открытый зарегистрированному лицу, заявившему реестродержателю об ошибочности представленного им распоряжения, на основании которого ценные бумаги ранее были списаны с его лицевого счета и зачислены на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или лицевой счет номинального держателя.
7.2.2.10. Депозитарий принимает подаваемые Депонентами, а также эмитентами, на основании договоров с которыми Депозитарием открыты эмиссионные счета, документы, в том числе поручения, на основании которых осуществляется списание ценных бумаг со счетов депо и иных счетов, открытых Депозитарием, в порядке, в сроки и на условиях, определенных Клиентским регламентом.
7.2.2.11. Депозитарий вправе не принимать указанные документы, если документы не оформлены надлежащим образом и (или) не соответствуют требованиям, установленным Клиентским регламентом.
7.2.2.12. Списание ценных бумаг со счета депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) номинального держателя Депозитария в месте хранения.
7.2.2.13. Списание со счета неустановленных лиц ценных бумаг при их возврате на лицевой счет (счет депо), с которого они были списаны, осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) номинального держателя Депозитария в месте хранения.
7.2.2.14. При неизменности остатка ценных бумаг на счете Депозитария списание ценных бумаг со счета депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение основания для списания ценных бумаг со счета депо;
возникновение основания для зачисления ценных бумаг на другой счет депо или эмиссионный счет, открытый этим Депозитарием.
7.2.2.15. Правило, предусмотренное пунктом 7.2.2.14. Стандартов, применяется также в случае:
списания эмиссионных ценных бумаг, обязательное централизованное хранение которых осуществляет Депозитарий, со счета депо, открытого таким Депозитарием;
списания Депозитарием со счета депо закладной, зачисляемой на другой счет депо, открытый тем же Депозитарием.
7.2.2.16. Списание эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение основания для списания эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета;
возникновение основания для зачисления эмиссионных ценных бумаг на счет депо.
7.2.2.17. При неизменности остатка ценных бумаг на счете Депозитария списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для зачисления ценных бумаг на счет депо, открытый этим Депозитарием.
7.2.2.18. Ценные бумаги, выпущенные (выданные) эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и отчуждаемые им при их обращении, могут быть списаны Депозитарием только с казначейского счета депо этого эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).
7.2.2.19. В случае ликвидации эмитента списание ценных бумаг со счетов депо или со счета неустановленных лиц осуществляется Депозитарием по состоянию на дату внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности ликвидируемого эмитента.
7.2.2.19.1. В случае, если за период с даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности ликвидируемого эмитента до даты получения Депозитарием информации о данном событии, Депозитарием были проведены операции с ценными бумагами ликвидированного эмитента либо выданы выписки о состоянии счетов Депонентов, содержащие сведения о наличии на счетах депо ценных бумаг ликвидированных эмитентов, Депозитарий вправе предпринять следующие действия:
аннулировать записи по счетам депо с внесением сведении об аннулировании записей в учетные регистры;
сообщить Депонентам об аннулировании записей по их счетам депо, а также о недействительности выданных выписок.
После осуществления указанных действий Депозитарий списывает ценные бумаги ликвидированных эмитентов со счетов Депонентов по состоянию на дату внесения записи о ликвидации эмитента в ЕГРЮЛ.
7.2.2.20. Помимо отчета о совершении операции инициатору операции может выдаваться уведомление места хранения о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) Депозитария.
7.2.3. Перевод ценных бумаг
7.2.3.1. Операция по переводу ценных бумаг представляет собой одновременное списание ценных бумаг со счета депо Депонента, передающего ценные бумаги и зачисление такого же количества ценных бумаг того же выпуска на счет депо Депонента, принимающего ценные бумаги.
7.2.3.2. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (по разделам счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.
7.2.3.3. Операция перевода осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (при переводе ценных бумаг внутри одного счета депо Депонента);
двух встречных поручений Депонентов Депозитария;
одного поручения, подписанного двумя сторонами операции.
7.2.2.4. В соответствии с порядком, установленном Клиентским регламентом, при переводе ценных бумаг Депонентов с торгового счета депо на основной счет депо и обратно либо при переводе между торговыми счетами депо Депонентов операция перевода может состоять:
в изменении места хранения или счета/раздела счета депо Депонента в месте хранения ценных бумаг;
в переводе ценных бумаг по счетам депо Депонентов, который влечет изменение счета/раздела счета депо в одном месте хранения ценных бумаг.
7.2.4. Перемещение ценных бумаг
7.2.4.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
7.2.4.2. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.
7.2.4.3. Операция перемещения осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
уведомления либо отчета/справки о движении места хранения о проведенной операции списания с одного лицевого счета (счета депо) Депозитария и зачисления на другой лицевой счет (счет депо) Депозитария;
при перемещении сертификатов между хранилищами Депозитария - на основании актов приема-передачи сертификатов ценных бумаг старого и нового места хранения.
|
