7.3. Информационные операции 7.3.1. Формирование выписки о состоянии счета депо
7.3.1.1. Операция по формированию выписки о состоянии счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо Депонента.
7.3.1.2. Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.
7.3.1.3. Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
по всем ценным бумагам на счете депо;
по одному виду ценных бумаг;
по всем видам ценных бумаг одного эмитента;
иные формы в соответствии с Клиентским регламентом.
7.3.1.4. Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
служебного поручения, оформленного по основаниям, предусмотренными Клиентским регламентом;
служебного поручения, оформленного на основании запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
7.3.2. Формирование отчетности об операциях по счету по запросу
7.3.2.1. Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции по его запросу информации об изменении состояния счета депо.
7.3.2.2. Операция формирования отчета об операциях по счету депо Депонента может осуществляться на основании:
поручения инициатора операции;
служебного поручения, оформленного на основании запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
7.3.2.3. Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть:
по единичной операции;
по операциям за определенный период;
7.3.2.4. Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о проведенной операции (операциях) по счету (субсчету) депо, открытому Депоненту, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции по соответствующему счету депо.
7.3.2.5. Отчет о проведенной операции (операциях) по счету депо номинального держателя предоставляется с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на этом счете по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции (операций).
7.4. Комплексные операции 7.4.1. Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами
7.4.1.1. При совершении операции по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами по счету депо вносится запись (записи) о том, что:
1) ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг или иного обеспечения исполнения обязательств;
2) право покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо, ограничено;
3) на ценные бумаги наложен арест;
4) операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы на основании федерального закона или в соответствии с депозитарным договором.
7.4.1.2. Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего, депозитному счету депо, счету депо иностранного уполномоченного держателя или счету депо депозитарных программ. При этом фиксация (регистрация) обременения ценных бумаг правами третьих лиц осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего или счету депо иностранного уполномоченного держателя, а фиксация (регистрация) наложения ареста на ценные бумаги осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг.
7.4.1.3. Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется в соответствии с депозитарным договором путем внесения по счету депо, указанному в пункте 7.4.1.2 Стандартов, записи, содержащей сведения об ограничении операций с ценными бумагами, или путем внесения приходной записи по разделу указанного в пункте 7.4.1.2 Стандартов счета депо, на котором осуществляется фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.
7.4.1.4. Запись, содержащая сведения об ограничении операций с ценными бумагами, должна включать в себя следующую информацию:
1) сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;
2) описание ограничения (обременение правами третьих лиц, ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);
3) дата и основание фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами.
7.4.1.5. Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по поручению депонента, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации или депозитарным договором.
7.4.1.6. Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами, а также случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта, не допускается.
Списание ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, может быть осуществлено, если это предусмотрено депозитарным договором. При этом поручение на списание ценных бумаг должно быть также подписано залогодержателем.
Условия осуществления операции по списанию ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано право залога, а также прочих операций с такими ценными бумагами, предусмотренных федеральными законами, устанавливаются Клиентским регламентом.
7.4.1.7. Условием списания Депозитарием ценных бумаг, в отношении которых им зафиксировано (зарегистрировано) право залога, является также передача информации об условиях залога другому Депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя на такие ценные бумаги.
7.4.2. Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами
7.4.2.1. При совершении операции по фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами по счету депо вносится запись (записи) о том, что:
1) ценные бумаги освобождены от обременения правами третьих лиц;
2) снято ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо;
3) с ценных бумаг снят арест;
4) с операций с ценными бумагами снят запрет или блокировка в соответствии с федеральными законами или депозитарным договором.
7.4.2.2. Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по тому же счету депо, по которому осуществлялась фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.
7.4.2.3. Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется путем внесения по счету депо, указанному в пункте 7.4.1.2 Стандартов, записи, содержащей сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами, или путем внесения расходной записи по разделу указанного в пункте 7.4.1.2 Стандартов счета депо, на котором в соответствии с депозитарным договором осуществлена фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами. Депозитарным договором должен быть определен один из указанных способов фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами для каждого случая такого ограничения.
7.4.2.4. Запись, содержащая сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами, должна включать в себя следующую информацию:
1) сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт снятия ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;
2) описание снятого ограничения (обременение правами третьих лиц, ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);
3) дата и основания снятия ограничения операций с ценными бумагами.
7.4.2.5. Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по поручению депонента, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации или депозитарным договором.
7.4.2.6. В случае прекращения залога, а также в случае, если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, были во внесудебном порядке реализованы на торгах или оставлены за залогодержателем, фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумаги осуществляется на основании соответствующего поручения, подписанного залогодержателем либо залогодателем и залогодержателем, и (или) иных документов, предусмотренных депозитарным договором.
7.4.2.7. В случае если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на основании решения суда были реализованы на торгах, фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется на основании соответствующего решения (постановления) судебного пристава-исполнителя.
|
