5.4. Счета мест хранения ценных бумаг
5.4.1. Депозитарий открывает активные счета мест хранения для учета ценных бумаг, находящихся:
на лицевом счете номинального держателя у реестродержателя;
на счете депо номинального держателя или счете для учета ценных бумаг, открытом Депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц, в Депозитарии места хранения;
в собственном хранилище Депозитария или во внешнем хранилище.
5.4.1.1. Счет места хранения для учета ценных бумаг, находящихся на лицевом счете номинального держателя в реестре, открывается на основании отчета реестродержателя.
5.4.1.2. Счет места хранения для учета ценных бумаг, находящихся на счете депо номинального держателя в Депозитарии места хранения, открывается на основании междепозитарного договора и отчета Депозитария места хранения.
5.4.1.3. Счет места хранения для учета ценных бумаг, находящихся на счете Депозитария как лица, действующего в интересах других лиц в иностранной организации, открывается на основании соответствующего договора, заключенного с иностранной организацией и документа, подтверждающего открытие ему счета в организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц.
5.4.2. Депозитарий открывает следующие активные счета мест хранения для учета документарных ценных бумаг:
-сертификаты в хранилище Депозитария;
сертификаты во внешнем хранилище.
5.4.2.1. Счет «Сертификаты в хранилище Депозитария» открывается на основании служебного поручения Депозитария.
5.4.2.2. Счет «Сертификаты во внешнем хранилище» открывается на основании договора с внешним хранилищем.
5.4.3. На основании служебного поручения Депозитарий открывает следующие активные счета:
«Ценные бумаги в процессе перевода» – предназначен для отражения данных о ценных бумагах, находящихся в процессе междепозитарного перевода или приема Депозитарием от регистратора.
«Сертификаты на проверке, на переоформлении» – предназначен для отражения данных о ценных бумагах, сертификаты которых находятся в процессе принятия или выдачи, на проверке подлинности, на переоформлении, изъяты правоохранительными органами для исследования.
«Недостача ценных бумаг» – предназначен для отражения данных о недостаче ценных бумаг в Депозитарии, выявленной в результате ревизии хранилища, сверки или любым другим способом.
5.4.4. Депозитарий вправе открывать и вести активные счета иных типов, если это не противоречит действующему законодательству.
5.4.5. Депозитарий вправе использовать во внутреннем учете счет «Ценные бумаги на межфилиальном счете», предназначенный для отражения информации о фактическом месте хранения документарных ценных бумаг, принадлежащих Депонентам Депозитария.
5.5. Разделы и лицевые счета
5.5.1. В целях обособления учета ценных бумаг, для которых имеются общие ограничения на выполнение депозитарных операций, в рамках счета депо могут открываться разделы счета депо.
5.5.2. Открытие раздела не требует заключения договора или дополнительного соглашения с Депонентом.
5.5.3. Разделы могут быть открыты как на пассивных, так и на активных счетах депо. Открытие раздела счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на этот раздел ценных бумаг. Допускается открытие раздела (подраздела) счета депо в рамках открытого ранее раздела.
5.5.4. Типы, перечень и порядок открытия разделов счетов депо, особенности выполнения операций с ценными бумагами, находящимися на этом разделе, а также иные необходимые характеристики раздела определяются Депозитарием самостоятельно и включаются в регламенты Депозитария.
5.5.5. В рамках раздела счета депо или в рамках всего счета депо открываются лицевые счета.
На одном лицевом счете учитываются одним и тем же способом идентичные ценные бумаги с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Информация на лицевом счете должна позволять однозначно определить выпуск учитываемых на нем ценных бумаг, тип ценой бумаги, способ ее учета и иные необходимые параметры.
5.5.6. Остатком на лицевом счете является количество находящихся на нем ценных бумаг. Остатки на лицевых счетах не могут быть отрицательными. На лицевых счетах допускаются нулевые остатки.
5.5.7. При закрытом способе учета для лицевых счетов Депозитарий обязан дополнительно хранить перечень индивидуальных признаков ценных бумаг.
5.5.8. На одном лицевом счете не могут находиться ценные бумаги, учет которых осуществляется разными способами.
5.5.9. В рамках транзитного счета Депозитарий открывает субсчета - учетные регистры транзитного счета депо, предназначенные для учета прав на ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
|
