5.6. Учет дробных частей ценных бумаг
5.6.1. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.
5.6.2. Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей и на счетах депо иностранных номинальных держателей. При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.
5.6.2.1. Возникновение дробных частей инвестиционных паев на счетах депо допускается при зачислении на них инвестиционных паев в связи с их выдачей, передачей, обменом или дроблением.
5.6.2.2. Возникновение дробных частей инвестиционных паев на счетах депо номинальных держателей допускается также при списании с них инвестиционных паев в связи с погашением, обменом или передачей дробных частей инвестиционных паев, учитываемых на счете депо владельца инвестиционных паев. В этом случае возникновение дробной части инвестиционного пая допускается только в результате вычитания из общего количества инвестиционных паев, учитываемых на счете депо номинального держателя, количества инвестиционных паев, подлежащих погашению, обмену или передаче.
5.6.3. Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя или счету депо иностранного номинального держателя.
5.6.3.1. Уменьшение дробной части инвестиционного пая на счете депо владельца инвестиционных паев, счете депо доверительного управляющего не допускается, за исключением случаев, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев;
5.6.3.2. Списание со счета депо дробной части инвестиционного пая без его целой части допускается только в случае погашения, обмена или передачи инвестиционных паев при отсутствии целой части инвестиционного пая, подлежащего погашению, обмену или передаче, за исключением списания по счету депо номинального держателя.
5.6.4. Учет дробных частей инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия осуществляется Депозитарием в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (правилами доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее 5 знаков после запятой.
Раздел 6. Депозитарные операции 6.1. Классификация депозитарных операций
6.1.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
инвентарные;
административные;
информационные;
комплексные;
глобальные.
6.1.2. К инвентарным операциям относятся:
прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
перевод ценных бумаг между двумя пассивными счетами депо/ иными счетами, открытыми в Депозитарии;
смена места хранения (перемещение) ценных бумаг между двумя счетами места хранения, открытыми в Депозитарии.
6.1.3. К административным операциям относятся:
открытие счета депо/иного счета (раздела счета, лицевого счета);
закрытие счета депо/иного счета (раздела счета, лицевого счета);
изменение анкетных данных;
назначение Попечителя счета депо;
отмена полномочий Попечителя счета депо;
назначение Оператора счета (раздела счета) депо;
отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;
отмена поручений по счету депо.
6.1.4. К информационным операциям относятся:
формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария;
формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;
формирование информации о владельцах ценных бумаг - Депонентах Депозитария.
6.1.5. К комплексным операциям относятся:
фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами;
фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами.
6.1.6. К глобальным операциям относятся:
выкуп ценных бумаг
распределение дополнительных ценных бумаг (дополнительной эмиссии);
конвертация ценных бумаг;
погашение (аннулирование) ценных бумаг;
дробление или консолидация ценных бумаг;
выплата доходов ценными бумагами.
объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг);
аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - аннулирование кода дополнительного выпуска)
6.1.7. Настоящий перечень депозитарных операций не является исчерпывающим. Депозитарий вправе предусмотреть в Клиентском регламенте возможность совершения и иных депозитарных операций.
|
