6.3. Порядок и сроки совершения депозитарных операций
6.3.1. Депозитарные операции состоят из следующих стадий:
прием поручения от инициатора операции;
проверка правильности оформления поручения;
регистрация в Журнале принятых поручений с возможной выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;
сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции реестродержателя или Депозитария места хранения;
составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
6.3.2. Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные депозитарным договором и/или Клиентским регламентом.
Депозитарий может предусмотреть в Клиентском регламенте очередность исполнения принятых поручений.
6.3.3. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с даты приема Депозитарием поручения к исполнению.
6.4. Отчетность об операциях, совершенных по счету депо
6.4.1. Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и/или иным лицам в соответствии с Клиентским регламентом.
6.4.2. Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действия Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.
6.4.3. При назначении Депонентом Оператора отчеты о совершенных депозитарных операциях предоставляются Оператору и Депоненту.
6.4.4. При назначении Депонентом Попечителя отчеты о совершенных депозитарных операциях предоставляются Попечителю.
6.4.5. Отчеты о совершенных депозитарных операциях по субсчету депо предоставляются управляющей компании и лицу, которому открыт субсчет депо, - через управляющую компанию.
6.4.6. В случаях, предусмотренных Клиентским регламентом, при приеме на хранение/снятии с хранения закладных отчет выдается инициатору операции и/или специализированному депозитарию, осуществляющему ведение реестра ипотечного покрытия.
6.4.7. Не позднее одного рабочего дня после истечения срока, установленного Клиентским регламентом для исполнения операции, Депозитарий предоставляет Депоненту/Оператору/Попечителю отчет о проведенной операции (операциях) по счету (субсчету) депо либо предоставляет мотивированный отказ в исполнении поручения.
Мотивированный отказ также предоставляется в срок не позднее одного рабочего дня с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, реестродержателя или Депозитария места хранения.
6.4.8. Отчет о проведенной операции (операциях) по счету депо номинального держателя предоставляется с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на этом счете по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции (операций).
6.4.9. Клиентским регламентом может быть предусмотрена операция по формированию отчета о совершаемых операциях, которая представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о ходе исполнения операции.
6.4.10. Информация обо всех переданных отчетах должна быть занесена в Журнал отправленных отчетов и выписок.
Раздел 7. Порядок совершения депозитарных операций 7.1. Административные операции 7.1.1. Открытие счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав Депонентов
7.1.1.1. Счета депо и иные счета, не предназначенные для учета прав Депонентов, могут быть открыты Депозитарием, если порядок их открытия и ведения определен в Клиентском регламенте.
7.1.1.2. Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.
7.1.1.3. Для физических лиц/индивидуальных предпринимателей/физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
депозитарного договора;
поручения инициатора операции;
анкеты Депонента;
анкеты уполномоченного представителя Депонента (при наличии);
документа, удостоверяющего личность Депонента;
7.1.1.3.1. Документами, удостоверяющими личность, являются:
Для граждан Российской Федерации:
паспорт гражданина Российской Федерации;
свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина — для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет;
общегражданский заграничный паспорт (используется только в отношении российских граждан, постоянно проживающих за пределами РФ (в случае отсутствия у указанных лиц действующих паспортов граждан Российской Федерации);
паспорт моряка;
удостоверение личности военнослужащего или военный билет;
временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта;
иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность.
Для иностранных граждан:
паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.
Для лиц без гражданства, постоянно проживающих на территории Российской Федерации:
вид на жительство в Российской Федерации.
Для иных лиц без гражданства:
документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;
разрешение на временное проживание;
вид на жительство;
иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства.
Для беженцев:
свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением Российской Федерации либо постом иммиграционного контроля или территориальным органом федеральной исполнительной власти по миграционной службе;
удостоверение беженца;
миграционную карту (для иностранного гражданина либо лица без гражданства);
документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации;
Документами, подтверждающими право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, являются вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза или иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего государственную регистрацию физического лица в качестве индивидуального предпринимателя/нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающую право физического лица заниматься частной практикой;
нотариально удостоверенной копии Свидетельства о постановке налогоплательщика на учет в налоговом органе/информационное письмо с указанием ИНН;
нотариально удостоверенной копии лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию.
В случае назначения уполномоченного представителя требуется предоставление доверенности и документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.
В случае если от имени Депонента – физического лица действует его уполномоченный представитель, то подпись Депонента на анкете должна быть удостоверена нотариально, либо подпись Депонента должна содержаться в нотариально удостоверенной доверенности на представителя и/или в карточке с образцами подписей и оттиска печати, оформленной в соответствии с требованиями Банка России, удостоверенной нотариально.
7.1.1.4. Для открытия депозитного счета депо дополнительно предоставляются следующие документы:
лицензия на право нотариальной деятельности – нотариально удостоверенная копия;
документы, подтверждающие наделение нотариуса полномочиями (назначение на должность), выдаваемые органами юстиции субъектов Российской Федерации (нотариально удостоверенные копии);
свидетельство о постановке нотариуса на учет в налоговых органах (нотариально удостоверенная копия).
7.1.1.5. Для юридических лиц - резидентов открытие счета депо осуществляется на основании:
депозитарного (междепозитарного) договора;
поручения инициатора операции;
анкеты Депонента;
комплекта правоустанавливающих документов, перечень которых устанавливается Клиентским регламентом (в том числе устав и/или учредительный договор, либо иные документы, в том числе, решения о создании юридического лица в виде протокола или иного документа, договора о создании юридического лица, решения собственника о создании учреждения), удостоверенных нотариально;
копии Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, засвидетельствованной нотариально;
копии документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности (копия решения об избрании (приказ о назначении) руководителя (для некредитных организаций)), заверенную подписью руководителя и печатью юридического лица;
документ, удостоверяющий личность лица, имеющего право действовать от имени Депонента без доверенности или доверенности и документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Депонента;
7.1.1.5.1. Депозитарий вправе установить в Клиентском регламенте перечень документов, необходимых ему в целях идентификации Депонента, к числу которых относятся:
нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей лиц, действующих от имени юридического лица без доверенности, и лиц, действующих от имени юридического лица по доверенности (при наличии), и оттиска печати, оформленная в соответствии с требованиями Банка России;
лицензия - в случае осуществления Депонентом лицензируемой деятельности (копия, удостоверенная нотариально);
свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговых органах (копия, удостоверенная нотариально);
информационное сообщение органов по статистике (копия, удостоверенная Депонентом)
выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не ранее, чем за 2 (два) месяца до предоставления в Депозитарий (оригинал или копия, удостоверенная нотариально);
анкета Представителя (уполномоченного представителя).
7.1.1.6. Для юридических лиц - нерезидентов открытие счета депо осуществляется на основании:
депозитарного договора;
поручения инициатора операции;
анкеты Депонента;
комплекта учредительных документов, перечень которых устанавливается Клиентским регламентом (учредительный договор и/или устав, либо иные документы, в том числе, решения о создании компании в виде протокола или иного документа, договора о создании компании, действующего на дату заключения Договора счета депо);
документов, подтверждающих государственную регистрацию Депонента (документа о государственной регистрации, выданного государственным органом соответствующей юрисдикции, ответственным за учет и регистрацию компаний), в том числе, выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица;
документа, подтверждающего местонахождение иностранного юридического лица (документ о зарегистрированном офисе, выданный государственным органом юрисдикции, ответственным за учет и регистрацию компании);
копий документов, подтверждающих факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента, к числу которых относятся:
документы о полномочиях и занимаемой должности, выданные государственным органом юрисдикции, ответственным за учет и регистрацию компаний (решение об избрании руководителя и т.п.), действующие на дату заключения Депозитарного договора и/или на момент выдачи доверенности представителю компании;
документы, подтверждающие право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению либо нотариально засвидетельствованной копии (сертификат о директорах, выданный государственным органом юрисдикции, ответственным за учет и регистрацию компании);
7.1.1.6.1. Депозитарий вправе установить в Клиентском регламенте перечень документов, необходимых ему в целях идентификации Депонента, к числу которых относятся:
карточка (иной документ) с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии;
свидетельство о постановке налогоплательщика на учет в налоговом органе/свидетельство об учете в налоговом органе Российской Федерации;
анкета Представителя (уполномоченного представителя).
7.1.1.6.2. Если интересы юридического лица-нерезидента в Российской Федерации представляет поверенный, то в комплект документов должны быть включены доверенность поверенному, карточка, содержащая образец подписи поверенного.
Если в качестве поверенного выступает юридическое лицо, то должен быть представлен образец подписи лица, имеющего право подписывать поручения от имени этого юридического лица, и соответствующая доверенность.
7.1.1.6.3. Юридический статус иностранных лиц может подтверждаться иными эквивалентными доказательствами юридического статуса, признаваемыми в качестве таковых законодательством страны учреждения иностранного лица, в частности, Депозитарий вправе также запросить:
документ, подтверждающий состав акционеров (участников) юридического лица-нерезидента;
документ о юридическом статусе и финансовом положении компании по состоянию на дату не ранее, чем за 3 месяца до даты заключения депозитарного договора, выданный государственным органом юрисдикции, ответственным за учет и регистрацию компании;
решение директоров о предоставлении полномочий по заключению депозитарного договора одному из директоров компании (в случае если договор заключается от имени компании одним из директоров компании и при этом из учредительных документов компании следует, что директора компании ведут дела совместно);
решение соответствующего органа управления компании о заключении/ одобрении депозитарного договора (в случае, если в соответствии с национальным законодательством компании и/или учредительными документами компании договор должен быть заключен с согласия соответствующего органа управления или одобрен в последующем соответствующим органом управления компании (например, как сделка с заинтересованностью);
иные документы, необходимые Депозитарию для проведения идентификации и изучения Депонента.
7.1.1.6.4. Документы, исполненные на территории иностранного государства, принимаются Депозитарием в случае их легализации в установленном порядке (указанные документы могут быть представлены без их легализации в случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации).
7.1.1.6.5. Документы, составленные полностью или в какой-либо части на иностранном языке (за исключением документов, удостоверяющих личности физических лиц, выданных компетентными органами иностранных государств, составленных на нескольких языках, включая русский язык), представляются в Депозитарий с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.
7.1.1.6.6. Требование о представлении в Депозитарий документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (например, въездная виза, миграционная карта).
7.1.1.6.7. Верность перевода документов должна быть засвидетельствована либо должностным лицом консульского учреждения Российской Федерации, либо государственной нотариальной конторой или частнопрактикующим нотариусом на территории Российской Федерации, либо иностранным нотариусом. Перевод документа, заверенный иностранным нотариусом, принимается Депозитарием в случае его легализации или апостилирования в установленном порядке, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации.
7.1.1.6.8. Все документы представляются Депонентом – нерезидентом Российской Федерации в подлиннике или в копии, заверенной надлежащим образом.
7.1.1.7. При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в пункте 7.1.1.5, предоставляется:
копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально;
информация о выгодоприобретателе, достаточная для его идентификации, оформленная в виде документа, форма и содержание которого устанавливается Клиентским регламентом.
7.1.1.8. При открытии счета депо номинального держателя дополнительно к документам, перечисленным в пункте 7.1.1.5, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально.
7.1.1.9. При открытии счета депо иностранного номинального держателя дополнительно к документам, перечисленным в пункте 7.1.1.6, предоставляются документы, подтверждающие что:
- местом учреждения организации являются государства, являющиеся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) участниками Единого экономического пространства; государства, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых уполномоченным органом государственной власти по финансовому рынку заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия;
- организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
7.1.1.10. При открытии счета депо иностранного уполномоченного держателя дополнительно к документам, перечисленным в пункте 7.1.1.6, предоставляются:
- документы, подтверждающие, что местом учреждения организации являются государства, являющиеся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) участниками Единого экономического пространства; государства, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых уполномоченным органом государственной власти по финансовому рынку заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия;
- документы, подтверждающие, что организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам;
- информация о выгодоприобретателе, достаточная для его идентификации, оформленная в виде документа, форма и содержание которого устанавливается Клиентским регламентом.
7.1.1.11. Документом, подтверждающим, что Депонент в соответствии с личным законом своей страны вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, либо вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом Депонента и скрепленное печатью Депонента (при наличии), оформленное в виде отдельного документа или содержащееся в другом документе, предоставляемом Депозитарию.
7.1.1.12. Депозитарий, не осуществляющий операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга, вправе открывать торговые счета депо при условии открытия ему в Депозитарии места хранения торгового счета депо номинального держателя или субсчета депо номинального держателя.
7.1.1.13. Открытие торгового счета депо осуществляется без поручения Депонента, если это предусмотрено Клиентским регламентом Депозитария.
При этом Депозитарием должно быть получено указание Депонента, в котором определена клиринговая организация, которая вправе давать распоряжения по этим счетам депо.
Способ получения согласия клиринговой организации может быть определен в правилах клиринга соответствующей клиринговой организации, депозитарном договоре, в том числе Клиентском регламенте, в документах, предоставляемых для открытия торгового счета депо в соответствии с Клиентским регламентом, иным способом.
7.1.1.14. При открытии торгового счета депо Депоненту не требуется заключение отдельного договора счета депо, если этому Депоненту уже открыт счет депо соответствующего вида для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности, переданных Депоненту в доверительное управление, или ценных бумаг клиентов Депонента.
7.1.1.15. Эмиссионный счет открывается только Депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг.
Указанный счет открывается при условии заключения с эмитентом договора (договоров), на основании которого (которых) Депозитарий осуществляет ведение эмиссионного счета и обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг.
На эмиссионном счете, открытом Депозитарием, учитываются только эмиссионные ценные бумаги, обязательное централизованное хранение которых осуществляет этот Депозитарий. Депозитарий уведомляет об открытии эмиссионного счета эмитента, на основании договора с которым открыт эмиссионный счет, в порядке и сроки, определенные таким договором.
7.1.1.16. Для учета прав на выпущенные (выданные) эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) ценные бумаги ему может быть открыт казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).
7.1.1.17. Для открытия эмиссионного и казначейского счета эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) предоставляет Депозитарию документы, указанные в п. 7.1.1.5, а также:
договор эмиссионного счета и/или договор казначейского счета;
нотариально удостоверенную копию нормативно-правового акта органа исполнительной власти (постановления, указа, иного документа) о выпуске ценных бумаг (при открытии счета эмитенту государственных или муниципальных ценных бумаг);
нотариально заверенную копию Генеральных условий эмиссии и обращения ценных бумаг с необходимыми приложениями (о бюджете эмитента на год выпуска государственных или муниципальных ценных бумаг с разбивкой на бюджет развития и текущий бюджет; о суммарной величине долга эмитента на момент выпуска государственных или муниципальных ценных бумаг; об исполнении бюджета эмитента за последние три завершенных финансовых года);
Условия эмиссии, зарегистрированные в уполномоченном органе государственной власти по финансовому рынку (Министерство финансов Российской Федерации или ФСФР/ФКЦБ России, Банк России);
Отчет об итогах эмиссии (нормативно-правовой акт органа исполнительной власти эмитента) (при открытии счета эмитенту государственных или муниципальных ценных бумаг);
оригинал/ нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационного номера и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (при открытии счета эмитенту, не являющемуся эмитентом государственных или муниципальных ценных бумаг);
сертификаты и/или решение о выпуске ценных бумаг.
7.1.1.18. Счет клиентов номинальных держателей открывается только Депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг.
На указанном счете учитываются только ценные бумаги клиентов номинального держателя и (или) иностранного номинального держателя, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в случае прекращения исполнения ими функций по учету прав на ценные бумаги других лиц, при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета.
7.1.1.19. Один счет депо может быть открыт только одному Депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.
7.1.1.20. Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному Депоненту на основании одного депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено, если иное не предусмотрено депозитарным договором.
7.1.1.21. Депозитарий уведомляет Депонента об открытии ему счета депо в порядке и сроки, определенные депозитарным договором.
7.1.1.22. Документы Депонента, такие как - анкета Депонента; копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо.
7.1.1.23. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также с банковской деятельностью, Депозитарий вправе предусмотреть во Внутреннем регламенте возможность совместного использования с другими подразделениями документов, предоставляемыми Депонентами для открытия счета депо.
7.1.1.24. Депозитарий может также предусмотреть возможность требовать от Депонентов иные документы, предусмотренные Клиентским регламентом.
7.1.1.25. Депозитарий может предусмотреть возможность самостоятельного заверения копий документов, предоставляемых Депонентом.
7.1.1.26. Сведения, необходимые для идентификации Депонентов, их представителей, выгодоприобретателей, обновляются Депозитарием в сроки, установленные внутренними документами Депозитария, но не реже сроков, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами.
Датой начала течения установленного срока обновления сведений следует считать день, следующий за датой заполнения анкеты Депонента либо последнего обновления (изменения) сведений, полученных в результате идентификации.
7.1.1.27. Счета депо и иные счета могут быть открыты Депозитарием без одновременного зачисления на них ценных бумаг.
7.1.1.28. Операция по открытию счета места хранения представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о месте хранения, позволяющей отражать депозитарные операции в разрезе мест хранения ценных бумаг.
7.1.1.28.1. Открытие счета места хранения осуществляется на основании:
уведомления (выписки) Депозитария места хранения/ реестродержателя;
сформированного на основании вышеперечисленных документов служебного поручения.
7.1.1.29. При открытии счета депо или иного счета Депозитарий присваивает ему уникальный номер (код).
Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно во Внутреннем регламенте.
7.1.2. Закрытие счетов
7.1.2.1. Операция по закрытию счета представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных.
7.1.2.2. Закрытие счета депо Депонента осуществляется в следующих случаях:
при прекращении действия депозитарного договора;
по поручению инициатора операции;
при ликвидации Депозитария;
при ликвидации (смерти) Депонента;
при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;
при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно;
при прекращении иностранным номинальным держателем осуществления учета прав и учета перехода прав на ценные бумаги своих клиентов;
при прекращении иностранным уполномоченным держателем осуществления от своего имени и в интересах других лиц любых юридических и фактических действий с ценными бумагами, а также осуществления прав по ценным бумагам.
7.1.2.3. Закрытие счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, осуществляется в порядке, определенном Клиентским регламентом:
7.1.2.4. Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги.
7.1.2.5. Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо.
7.1.2.6. Закрытие счета депо осуществляется на основании поручения. Депозитарий вправе самостоятельно закрывать счета депо с нулевыми остатками на условиях, предусмотренных Клиентским регламентом.
7.1.2.7. Закрытие счета и списание ценных бумаг со счетов ликвидированных (умерших) депонентов осуществляется в следующих случаях.
7.1.2.7.1. В случае смерти Депонента-физического лица списание ценных бумаг с его счета депо может быть осуществлено в результате наследования или передачи ценных бумаг в депозит нотариуса путем перевода на его депозитный счет.
Закрытие счета депо умершего Депонента с одновременным расторжением (прекращением) депозитарного договора, при отсутствии ценных бумаг на счете депо, осуществляется на основании:
служебного поручения Депозитария на закрытие счета депо и одного из следующих документов:
свидетельства о смерти Депонента (нотариально заверенная копия);
свидетельства о праве на наследство (нотариально заверенная копия);
вступившего в законную силу решения суда об объявлении Депонента умершим (нотариально заверенная копия).
иного документа, подтверждающего факт смерти Депонента, предусмотренного Клиентским регламентом Депозитария.
7.1.2.7.2. В случае ликвидации Депонента - юридического лица списание ценных бумаг с его счета депо может быть осуществлено путем передачи ценных бумаг в депозит нотариуса (перевода ценных бумаг на депозитный счет), либо иным способом, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации.
Закрытие счета депо с одновременным расторжением (прекращением) депозитарного договора, при отсутствии ценных бумаг на счете депо Депонента, до наступления сроков, определенных в Клиентском регламенте для закрытия счета депо и расторжения депозитарного договора при отсутствии ценных бумаг на счете депо, может осуществляться в случае ликвидации Депонента в установленном законодательством порядке.
В этом случае закрытие счета депо при отсутствии на нем остатка ценных бумаг осуществляется на основании:
служебного поручения Депозитария на закрытие счета депо;
документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации юридического лица.
7.1.2.7.3. В случае реорганизации Депонента - юридического лица закрытие счета депо с одновременным расторжением депозитарного договора осуществляется на основании:
служебного поручения Депозитария на закрытие счета депо Депонента-правопредшественника;
копии передаточного акта (при слиянии, присоединении или преобразовании) и разделительного баланса (при разделении или выделении), удостоверенных правопреемником;
документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании юридического лица-правопреемника (копия, заверенная нотариально).
7.1.2.7.4. В результате осуществления операции закрытия счета депо правопреемникам Депонента (при наличии) предоставляется отчет об исполнении операции
7.1.2.7.5. По желанию наследника/ правопреемника ценные бумаги могут быть переведены на счет депо, открытый на имя наследника/ правопреемника, либо по желанию наследника/ правопреемника ценные бумаги могут быть переведены на лицевой счет наследника/ правопреемника в реестре или счет депо, открытый на его имя в другом Депозитарии.
7.1.3. Изменение анкетных данных
7.1.3.1. Операция по изменению анкетных данных представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных.
7.1.3.2. Порядок изменения анкетных данных должен быть регламентирован документами Депозитария .
7.1.3.3. При изменении информации об имени (полном наименовании) Депонента Депозитарий обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации Депонента как по измененной, так и по прежней информации.
7.1.3.4. Изменение анкетных данных Депонента осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
анкеты Депонента, содержащей новые анкетные данные;
копий документов, подтверждающих внесенные изменения, засвидетельствованных в установленном порядке.
7.1.3.5. Изменение анкетных данных Депонента при реорганизации Депонента – юридического лица в случае, если счет депо переоформляется Депозитарием на имя правопреемника (если такая операция предусмотрена Клиентским регламентом), осуществляется на основании документов, подтверждающих факт реорганизации Депонента и переход прав и обязанностей Депонента к правопреемнику.
7.1.4. Назначение Попечителя счета депо
7.1.4.1. Операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Попечителем счета депо.
7.1.4.2. Назначение Попечителя счета депо осуществляется на основании:
документов, предоставляемых для открытия счета депо юридическими лицами-резидентами, указанных в п. 7.1.1.5 Стандартов;
поручения Депонента;
договора между Депозитарием и Попечителем счета депо;
документа, подтверждающего полномочия Попечителя счета (в том числе договора между Депонентом и Попечителем);
копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, засвидетельствованной нотариально.
7.1.4.3. Отчет о совершении операции по назначению Попечителя счета, помимо Депонента, выдается Попечителю счета.
7.1.5. Отмена полномочий Попечителя счета депо
7.1.5.1. Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.
7.1.5.2. Отмена полномочий Попечителя счета депо осуществляется на основании поручения Депонента на прекращение полномочий Попечителя счета депо.
7.1.5.3. Основанием для прекращения полномочий Попечителя счета депо является аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
7.1.5.4. Отчет о совершении операции по отмене полномочий Попечителя счета депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Попечителя счета.
7.1.6. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо
7.1.6.1. Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо.
7.1.6.2. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:
поручения Депонента;
документа, подтверждающего полномочия Оператора счета;
анкеты Оператора счета (раздела счета) депо;
документов, предоставляемых для открытия счета депо юридическими лицами-резидентами, указанных в п.7.1.1.5 Стандартов.
7.1.6.3. Отчет о совершении операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается Оператору счета.
7.1.7. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо
7.1.7.1. Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.
7.1.7.2. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:
-поручения инициатора операции на прекращение полномочий Оператора счета.
7.1.7.3. Отчет о совершении операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Оператора счета.
7.1.8. Отмена поручений по счетам депо
7.1.8.1. Операция отмены поручения по счету депо представляет собой действия Депозитария по отмене ранее поданного поручения.
7.1.8.2. Депонент может отменить ранее поданное поручение до момента исполнения операции, инициированной данным поручением, а также при условии неисполнения связанного с ним поручения Депозитария реестродержателю или Депозитарию места хранения.
7.1.8.3. Не допускается отмена исполненного поручения.
7.1.8.4. Отмена поручения осуществляется на основании Поручения на отмену поручения по счету депо.
|
