8.5. Особенности исполнения договоров, заключённых на Срочном рынке
8.5.1. Клиент уполномочивает Брокера производить исполнение Опционных контрактов, заключённых за счет и в интересах Клиента, в случае если Клиент является Подписчиком, по требованию Держателей без дополнительного акцепта или поручения Клиента.
8.5.2. В случае если Клиент является Подписчиком Опционного контракта и внутренними документам Организатора торговли предусмотрено, что Держатель Опционного контракта вправе в любой день до даты исполнения Опционного контракта потребовать исполнения Опционного контракта, Брокер осуществляет действия, направленные на исполнение Опционного контракта без дополнительных поручений (согласий) Клиента.
8.5.3. Исполнение Опционных контрактов, заключенных на основании Поручений Клиента, в случае, когда Клиент является Держателем, осуществляется в соответствии с внутренними документами Организатора торговли на основании заявления Клиента, подаваемого Брокеру в порядке, предусмотренном пунктом 8.1. Регламента.
8.5.4. Исполнение договоров, заключенных на Срочном рынке, путем поставки ценных бумаг производится Брокером исключительно за счет ценных бумаг, учитываемых на счете депо Клиента. Оплата ценных бумаг при исполнении поставочных контрактов может быть произведена Брокером за счет денежных средств на Специальном брокерском счете Клиента, предназначенном для исполнения Поручений в целях заключения договоров на иных Организаторах торговли, не заблокированных в качестве Гарантийного обеспечения.
8.5.5. Клиент, в интересах и за счет которого заключены договоры на Срочном рынке, обязуется обеспечить достаточное количество ценных бумаг и денежных средств, необходимых для исполнения Брокером обязательств по всем договорам, срок исполнения которых наступит одновременно со сроком исполнения договоров, заключенных на Срочном рынке.
8.5.6. Для исполнения поставочного Фьючерсного контракта, возникшего в результате исполнения Поручений Клиента, Клиент не позднее 15:30 часов по московскому времени за 1 (один) Торговый день, предшествующий последнему дню, в котором можно заключить указанный Фьючерсный контракт, обязан обеспечить наличие на счете депо Клиента, количество ценных бумаг, необходимое для осуществления процедуры поставки.
8.5.7. При наличии длинной позиции по Опционному контракту, базовым активом которого является Фьючерсный контракт, то для исполнения такого контракта Клиент не позднее 14:00 часов по московскому времени в последний день обращения Опционного контракта, должен обеспечить наличие на Специальном брокерском счете денежных средства в размере, достаточном для внесения обеспечения под Открытые позиции по Фьючерсному контракту.
8.5.8. В случае нарушения подпунктов 8.5.6. и (или) 8.5.7. Регламента, Брокер имеет право использовать Условное поручение, в соответствие с которым Клиент поручает Брокеру совершить действия, направленные на заключение одного или нескольких договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, с целью закрытия Открытых позиции по Фьючерсным контрактам, предназначенным к поставке.
Предмет договора, являющегося производным финансовым инструментом – покупка/продажа Фьючерсного контракта/Опционного контракта, предназначенного к поставке;
Организатор торговли – Срочный рынок;
Количество – определяется исходя из размера Открытой позиции по Фьючерсному/Опционному контракту, предназначенному к поставке;
Цена одного договора, являющегося производным финансовым инструментом – текущая рыночная цена на момент получения Условного поручения;
Срок исполнения Условного поручения – в течение 2 (двух) рабочих дней с даты наступления события, предусмотренного подпунктами 8.5.6. и (или) 8.5.7. Регламента;
Срок действия Условного поручения – в течение срока действия Договора об оказании брокерских услуг и (или) Договора ИИС.
8.5.9. Исполнение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, заключённых по Поручению Клиента, осуществляется за счет денежных средств и ценных бумаг, предназначенных для исполнения указанных договоров.
8.5.10. Расчет суммы вариационной маржи, ее списание и зачисление производится Брокером по итогам завершения Торгового дня и проведения клиринговой сессии на Срочном рынке один раз в день. Списание/зачисление вариационной маржи осуществляется Брокером с/на Специального брокерского счета без дополнительного поручения Клиента.
8.5.11. В целях обеспечения своевременного и надлежащего исполнения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, заключенных по Поручению Клиента на Срочном рынке, Клиент обязан обеспечить наличие положительной разницы между Средствами гарантийного обеспечения и Гарантийным обеспечением, рассчитываемых Брокером.
В случае если разница между Средствами гарантийного обеспечения и Гарантийным обеспечением, рассчитываемых Брокером, станет отрицательной, Брокер извещает Клиента о недостатке обеспеченности Открытой позиции на Срочном рынке путём направления Сообщения одним из способов, указанных в подпункте 8.1.2. Регламента,:
Если Сообщение, указанное в настоящем подпункте, было предоставлено Клиенту Брокером по итогам проведения Клиринговой организацией дневной клиринговой сессии, Клиент обязан в срок до 16:00 по московскому времени того же Торгового дня пополнить Средства гарантийного обеспечения или обеспечить подачу Поручений в целях закрытия Открытых позиций до значения положительной разницы между Средствами гарантийного обеспечения и Гарантийным обеспечением.
Если Сообщение, указанное в настоящем подпункте, было предоставлено Клиенту Брокером по итогам проведения Клиринговой организацией вечерней клиринговой сессии, Клиент обязан в срок до 11:15 по московскому времени Торгового дня, следующего за днем направления уведомления, пополнить Средства гарантийного обеспечения или обеспечить подачу Поручений в целях закрытия Открытых позиций до значения положительной разницы между Средствами гарантийного обеспечения и Гарантийным обеспечением.
8.5.12. В случае нарушения требований подпункта 8.5.11. Регламента, Брокер имеет право использовать Условное поручение в соответствии с подпунктом 8.5.14. Регламента.
8.5.13. Брокер имеет право потребовать от Клиента увеличить Средства гарантийного обеспечения в срок, отличающийся от срока, указанного в подпункте 8.5.11. Регламента. При этом размер, на который необходимо увеличить Средства гарантийного обеспечения, и срок указывается Брокером непосредственно в Сообщении.
8.5.14. В соответствии с подпунктом 8.5.12. Регламента Клиент поручает Брокеру совершить действия, направленные на заключение одного или нескольких договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, с целью поддержания положительной разницы между значением Средств гарантийного обеспечения и значением Гарантийного обеспечения.
Настоящим Клиент даёт Брокеру Условное поручение, направленное на заключение одного или нескольких договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на следующих условиях:
Предмет договора, являющегося производным финансовым инструментом – Фьючерсный контракт или Опционный контракт;
Организатор торговли – Срочный рынок;
Количество – определяется исходя из разницы между значением Средств гарантийного обеспечения и значением Гарантийного обеспечения;
Цена одного договора, являющегося производным финансовым инструментом – текущая цена Фьючерсного контракта или Опционного контракта;
Срок исполнения Условного поручения – в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты наступления события, предусмотренного в подпункте 8.5.11. Регламента, или до даты прекращения такого события, в зависимости от того, какая дата наступит раньше;
Срок действия Условного поручения – в течение срока действия Договора об оказании брокерских услуг и (или) Договора ИИС.
|
