Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс»
Скачать 2.69 Mb.
|
6.ПОРЯДОК ЗАЧИСЛЕНИЯ, ВЫВОДА, ПЕРЕВОДА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ЦЕННЫХ БУМАГ КЛИЕНТА6.1. Денежные средства Клиента, предназначенные для заключения Брокером за счет и по поручению Клиента договоров, подлежат зачислению на Специальный брокерский счет. На Специальном брокерском счете денежные средства Клиента учитываются совместно с денежными средствами других Клиентов. Брокер вправе на основании заявления об открытии Специального брокерского счета вести обособленный учет денежных средств Клиента на отдельном Специальном брокерском счете. Брокер вправе использовать для учета денежных средств Клиента один или несколько Специальных брокерских счетов по своему усмотрению. При заключении Договора об оказании брокерских услуг способом, указанным в пункте 5.4. Регламента, Брокер открывает Клиенту Счета внутреннего учета для Внебиржевого рынка, а также для всех рынков, перечисленных в пункте 3.4. Регламента. При заключении Договора ИИС способом, указанным в пункте 5.4. Регламента, Брокер открывает Клиенту Счета внутреннего учета для Внебиржевого рынка, а также для Фондового рынка и Срочного рынка. 6.2. Зачисление и списание денежных средств, расчеты со Специальных брокерских счетов Клиентов-нерезидентов осуществляется в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. 6.3. Брокер зачисляет денежные средства Клиентов, полученные по договорам, заключенным за счет и поручению Клиентов, на основании договоров с Клиентами исключительно на Специальный брокерский счет (счета). 6.4. Брокер зачисляет суммы полученных Брокером для Клиента дивидендов и иных доходов по ценным бумагам на Специальный брокерский счет (счета), если Клиентом не указан иной счет, на который должны зачисляться указанные суммы. 6.5. Денежные средства зачисляются на Специальный брокерский счет только в случае, когда платёжные документы позволяют однозначно идентифицировать плательщика денежных средств как Клиента, а также верно указаны реквизиты Специального брокерского счета, Договора об оказании брокерских услуг и (или) Договора ИИС. Зачисление денежных средств на Специальный брокерский счет в соответствии с Регламентом осуществляется в безналичной форме. Если в назначении платежа указан номер Договора об оказании брокерских услуг и (или) Договор ИИС, который был заключен Брокером и Клиентом в порядке, предусмотренном пунктом 5.4. Регламента, денежные средства от указанного Клиента могут быть зачислены на Специальный брокерский счет исключительно путем перевода указанных денежных средств со счета, открытого в российской кредитной организации. 6.6. Клиент, заключивший с Брокером Договор ИИС, вправе перечислить на Специальный брокерский счет, денежные средства в российских рублях в совокупном размере не более чем 400 000 (Четыреста тысяч) российских рублей, в течение одного календарного года. Все денежные средства, зачисляемые Клиентом на Специальный брокерский счет сверх установленного настоящим пунктом лимита, подлежат возврату Клиенту путем перечисления денежных средств на банковский счет Клиента, указанный в Анкете клиента, либо зачисляются на Специальный брокерский счет и отражаются на Счете внутреннего учета, открытом Клиенту при заключении Договора об оказании брокерских услуг Денежные средства, которые учтены на Индивидуальном инвестиционном счете, используются только для исполнения и (или) обеспечения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных на основании Договора ИИС, и для исполнения и (или) обеспечения обязательств по Договору ИИС. Денежные средства, которые учтены на Индивидуальном инвестиционном счете, не могут быть использованы для исполнения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных с форекс-дилером. Брокер вправе за счет денежных средств, учитываемых на Индивидуальном инвестиционном счете, приобретать исключительно те ценные бумаги иностранных эмитентов, которые допущены к организованным торгам, проводимым Организатором торговли. 6.7. Сумма денежных средств, зачисленных на Специальный брокерский счет, отражается на Счете внутреннего учета / Индивидуальном инвестиционном счете не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления денежных средств на Специальный брокерский счет. 6.8. Информация о реквизитах Специальных брокерских счетах доводится до сведения Клиентов путем направления указанной информации один из способов, указанных в подпункте 8.1.2. Регламента, и (или) путем направления специального уведомления Клиенту по запросу. 6.9. Денежные средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, поступившие Брокеру от Клиента для заключения договоров с ценными бумагами и (или) для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, передаются брокеру, являющему участником торгов и участником клиринга, с которым у Брокера заключен договор о брокерском обслуживании. При этом такая передача осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления денежных средств на Специальный брокерский счет. 6.10. Брокер обеспечивает раздельный учет денежных средств каждого Клиента, находящихся на Специальном брокерском счете (счетах) и (или) на собственном счете Брокера. Брокер и брокер, являющийся участником торгов и участником клиринга, с которым у Брокера заключен договор о брокерском обслуживании, обязаны обеспечить ведение раздельного учета по каждому Клиенту:
6.11. Брокер в случае поступления соответствующего требования Клиента требует от брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, направления требования Клиринговой организации об обязательном обеспечении отдельного учета имущества Клиента, являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением, которое не может быть использовано для обеспечения и (или) исполнения обязательств этого брокера, подлежащих исполнению за счет других клиентов последнего. При получении указанного требования от Брокера брокер требует от Клиринговой организации обеспечить отдельный учет имущества Клиента, являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением, которое не может быть использовано для обеспечения и (или) исполнения обязательств этого брокера, подлежащих исполнению за счет других клиентов последнего. 6.12. За исключением денежных средств, учитываемых на Индивидуальном инвестиционном счете, возврат денежных средств Клиенту и/или перевод денежных средств Клиента между Организаторами торговли осуществляется Брокером на основании Распоряжения на вывод (перевод) денежных средств (Приложение № 13а к Регламенту). Распоряжение на вывод денежных средств предоставляется Клиентом Брокеру посредством электронной почты. Брокер вправе вывести денежные средства на основании копии Распоряжения на вывод денежных средств, заверенной уполномоченным сотрудником Брокера. Распоряжение на вывод (перевод) денежных средств может направляться Клиентом только в пределах Свободного остатка денежных средств. Клиент вправе указать в Распоряжении на вывод (перевод) денежных средств сумму денежных средств «в размере остатка». 6.13. Клиент вправе потребовать возврата всех учтенных на его Индивидуальном инвестиционном счете денежных средств или их передачи другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета. При этом возврат или передача другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг денежных средств без прекращения действия Договора ИИС не допускается. Частичный вывод денежных средств, учитываемых на Индивидуальном инвестиционном счете, не допускается. Возврат или передача другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг денежных средств Клиента, учитываемых на Индивидуальном инвестиционном счете, осуществляется на основании уведомления об отказе от исполнения Договора ИИС по форме, указанной в Приложении № 18 к Регламенту. Возврат или передача другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг денежных средств Клиента, учитываемых на Индивидуальном инвестиционном счете, осуществляется в порядке, указанном в пункте 6.20. Регламента. 6.14. Распоряжение на перевод денежных средств считается принятым Брокером в текущий рабочий день при условии получения его до 17:00 по московскому времени текущего рабочего дня. В случае поступления Распоряжения на перевод денежных средств после 17:00 по московскому времени текущего рабочего дня, Распоряжение на перевод денежных средств считается принятым в следующий рабочий день. 6.15. Брокер исполняет Распоряжение на перевод денежных средств Клиента в течение рабочего дня, в который Распоряжение на перевод денежных средств было принято. 6.16. После направления Брокеру Распоряжение на перевод денежных средств Клиент не вправе использовать денежные средства, указанные в Распоряжении на перевод денежных средств, для заключения договоров на организованных торгах того Организатора торговли, от которого они должны быть переведены в соответствии с Распоряжением на перевод денежных средств. 6.17. Распоряжение на вывод денежных средств считается принятым Брокером в текущий рабочий день при условии получения его до 14:00 по московскому времени текущего рабочего дня. В случае поступления Распоряжения на вывод денежных средств после 14:00 по московскому времени текущего рабочего дня, Распоряжение на вывод денежных средств считается принятым в следующий рабочий день. 6.18. Брокер исполняет Распоряжение на вывод денежных средств в следующем порядке:
6.19. Возврат денежных средств осуществляется в размере суммы, указанной в Распоряжении на вывод денежных средств, за исключением денежных средств, которыми брокер, являющийся участником торгов и участником клиринга, с которым у Брокера заключен договор о брокерском обслуживании, обязался перед третьими лица по поручению Брокера, поданному в пользу Клиента, а также суммы долга Брокера перед указанных брокером, возникшего вследствие исполнения (прекращения) брокером обязательств из договоров, заключенных за счет имущества Клиента. 6.20. Брокер не вправе требовать возврата денежных средств Клиента от брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга, с которым у Брокера заключен договор о брокерском обслуживании, без наличия Распоряжения на вывод денежных средств, за исключением случая удовлетворения денежных требований Брокера к Клиенту в соответствии с Договором об оказании брокерских услуг и (или) Договором ИИС, а также исполнения обязанности по уплате за счет Клиента обязательных платежей. 6.21. После отправки Брокеру Распоряжения на вывод денежных средств Клиент не вправе использовать денежные средства, указанные в Распоряжении на вывод денежных средств. 6.22. Информация о денежных средствах Клиента, списанных по Распоряжению на вывод денежных средств со Специального брокерского счета, отражается на Счете внутреннего учета в день списания денежных средств. 6.23. Брокер не принимает Распоряжение на вывод (перевод) денежных средств к исполнению в следующих случаях:
6.24. Брокер не исполняет Распоряжение на вывод (перевод) денежных средств в следующих случаях:
6.25. В целях обеспечения заключения Брокером договоров на Фондовом рынке Клиент обязуется открыть счет депо. Для целей открытия счета депо Клиент обязан заключить депозитарных договор с Депозитарием. 6.26. В целях осуществления Брокером операций с ценными бумагами в результате исполнения Поручений Клиента, Клиент обязуется совершить действия, необходимые для назначения Брокера попечителем счета депо в Депозитарии. |
Похожие:
 | Приложение №18 к Регламенту брокерского обслуживания Открытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Ай Ти Инвест» |  | В отношении Клиента, Брокер принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги: 10 |
| Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента | | Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал» |
| Регламент составлен для предотвращения рисков, связанных с выбором ООО «Компания» (далее Компания) своих контрагентов для финансово-хозяйственной... | | Заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами 49 |
| Данные документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ | | Данные документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ |
| Регламент определяет порядок и условия предоставления брокерских услуг зао «финам» (далее – «Брокер» или «Компания») на рынке ценных... | | Ii. Раздел Виды Брокерских счетов, открываемых Компанией для Клиентов 14 |