8.6. Особенности исполнения договоров, заключённых на Валютном рынке
8.6.1. В случае отсутствия Валюты для исполнения обязательств по заключенным на основании Поручений Клиента договорам на Валютном рынке, Клиент обязан до 13:30 по московскому времени дня выхода на поставку, совершить все действия, в том числе подать Брокеру соответствующие Поручения, направленные на ликвидацию обязательств Клиента по поставке недостающих денежных средств в текущем Торговом дне.
8.6.2. Если к сроку до 13:30 по московскому времени дня, установленного для расчетов по обязательствам на Валютном рынке, отсутствует необходимое количество денежных средств, то стороны договорились в своих взаимоотношениях использовать Условное поручение, направленное на заключение одного или нескольких Договоров своп:
Предмет договора – покупка Валюты/продажа Валюты, определяемой исходя из валюты лота, в которой возникли обязательства на Валютном рынке, кода сопряженной валюты, а также кода обозначения Договора своп «TODTOM»;
Организатор торговли – Валютный рынок;
Количество – определяется как объем по первой части Договора своп, требуемый для погашения обязательств Клиента;
Срок действия Условного поручения – в течение срока действия Договора об оказании брокерских услуг и (или) Договора ИИС;
Срок исполнения Условного поручения – до конца Торгового дня;
Курс Валюты – рассчитывается по следующей формуле (с точностью четырёх знаков после запятой):
Ц = K *  , где:
ВК – курс, установленный Банком России по состоянию на дату заключения Договора своп;
T – количество календарных дней между датой исполнения первой части Договора своп и второй части Договора своп;
R– ставка переноса обязательств, указанная в Приложении № 5 к Регламенту;
D – количество дней в году заключения Договора своп;
K – коэффициент, который равен 1, если первой частью Договора своп Клиента является «продажа», и -1, если первой частью Договора своп Клиента является «покупка».
8.6.3. В целях обеспечения своевременного и надлежащего исполнения договоров и закрытия всех Открытых позиций на Валютном рынке за счет денежных средств Клиента, Клиент обязан в любой момент времени проведения организованных торгов на Валютном рынке в течение Торгового дня поддерживать значение Стоимости портфеля выше Размера начальной маржи (для Клиентов использующих модель торговли с частичным обеспечением), или Уровень покрытия не ниже 100% (для Клиентов использующих модель торговли со 100% обеспечением), или положительную разницу между значения Единого лимита и Торгового лимита (для Клиентов, чьи позиции учитываются в рамках Обособленного расчетного кода).
8.6.4. В случае нарушения требования, предусмотренного в подпункте 8.6.3. Регламента, Клиенту направляется Сообщение о недостатке обеспеченности Открытой позиции. Клиент обязан в срок до 13:30 по московскому времени дня направления Сообщения, пополнить Средства гарантийного обеспечения или закрыть Открытые позиции до значения, когда Стоимость портфеля будет выше Размера начальной маржи (для Клиентов использующих модель торговли с частичным обеспечением), или Уровень покрытия не ниже 100% (для Клиентов использующих модель торговли со 100% обеспечением), или будет положительная разница между значения Единого лимита и Торгового лимита (для Клиентов, чьи позиции учитываются в рамках Обособленного расчетного кода).
8.6.5. В случае невыполнения требований подпунктов 8.6.3. и 8.6.4. Регламента, Брокер вправе использовать Условное поручение в соответствии с подпунктом 8.6.7. Регламента.
8.6.6. Брокер имеет право потребовать от Клиента увеличить Средства гарантийного обеспечения в сроки, отличающиеся от срока, указанного в подпункте 8.6.4. Регламента. При этом размер, на который необходимо увеличить Средства гарантийного обеспечения, и срок указывается Брокером в Сообщении. Также Брокер имеет право в одностороннем порядке изменить ставки риска, применяемые Брокером при расчёте Размера начальной маржи, Размера минимальной маржи и/или Уровня покрытия. В таком случае Брокер направляет Клиенту Сообщение об изменении ставок риска и/или Уровня покрытия.
8.6.7. Стороны договорились в соответствии с настоящим пунктом использовать Условное поручение, в соответствии с которым, Клиент поручает Брокеру совершить все действия, направленные на заключение договоров с целью увеличения значения Стоимости портфеля выше Размера начальной маржи (для Клиентов использующих модель торговли с частичным обеспечением), или Уровня покрытия до значения не менее 100% (для Клиентов использующих модель торговли со 100% обеспечением), или обеспечить положительную разницу между значения Единого лимита и Торгового лимита (для Клиентов, чьи позиции учитываются в рамках Обособленного расчетного кода) на следующих условиях:
Вид договора – покупка (продажа) обратная Открытой позиции Клиента на Валютном рынке;
Организатор торговли – Валютный рынок;
Предмет договора – Валюта, в отношении которой открыта позиция Клиента на Валютном рынке;
Количество – количество Валюты достаточное для увеличения Стоимости портфеля выше Размера начальной маржи (для Клиентов использующих модель торговли с частичным обеспечением), или Уровня покрытия до значения не менее 100% (для Клиентов использующих модель торговли со 100% обеспечением), или количество Валюты, необходимое для поддержания положительной разницы между значениями Единого лимита и Торгового лимита (для Клиентов, чьи позиции учитываются в рамках Обособленного расчетного кода);
Курс Валюты – текущий рыночный курс Валюты на момент подачи Условного поручения;
Срок действия Условного поручения – в течение срока действия Договора об оказании брокерских услуг и (или) Договора ИИС;
Срок исполнения Условного поручения – в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты наступления условия, предусмотренного подпунктом 8.6.5. Регламента, или до даты прекращения такого события, в зависимости от того, какая дата наступит раньше.
8.6.8. Особенности исполнения договоров, заключённых за счет и в интересах Клиентов на Валютном рынке, учитываемых в рамках Обособленного расчетного кода:
Брокер вправе учитывать позиции Клиента в рамках Обособленного расчетного кода на Валютном рынке в случае, когда Клиент указал на необходимость такого учета.
В случае учета позиций Клиента в рамках Обособленного расчетного кода, Клиент обязуется самостоятельно рассчитывать показатель Единого лимита и Торгового лимита. При этом Клиент обязуется в любой момент времени поддерживать положительную разницу между значения Единого лимита и Торгового лимита.
В случае невозможности со стороны Брокера осуществить предусмотренные подпунктом 8.6.1. и 8.6.2. Регламента действия, а также в случае неосуществления Клиринговой организацией действий, направленных на перенос позиции, возникшей на основании Поручения Клиента, Клиент возмещает Брокеру все штрафы/процентные ставки и (или) иные убытки, которые уплатил/понес Брокер в результате неисполнения Клиентом открытых позиций.
Брокер вправе закрыть открытые ранее Обособленные расчетные коды на Валютном рынке, если Клиент не исполнит обусловленные Регламентом обязательства по оплате услуг Брокера и (или) возмещению последнему расходов, либо наличия обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что такое исполнение не будет произведено в установленный срок, а равно в случае отсутствия денежных средств Клиента, учитываемых в рамках Обособленного расчетного кода.
|
