Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс»


НазваниеРегламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс»
страница7/32
ТипРегламент
filling-form.ru > Договоры > Регламент
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   ...   32

8.2. Поручения


8.2.1. Любые Поручения должны быть направлены Брокеру с соблюдением всех требований и способами, предусмотренными Регламентом для обмена Сообщениями.

8.2.2. Поручения Клиента, направляемые Брокеру, должны содержать исчерпывающую информацию, достаточную для их однозначного толкования и исполнения Брокером в соответствии с условиями, изложенными в Регламенте. Если Поручение Клиента может быть истолковано различным образом, Брокер вправе отклонить (не принимать к исполнению) такое Поручение.

8.2.3. Все Поручения должны быть подписаны Клиентом/Уполномоченным лицом Клиента или подписаны Электронной подписью в случае передачи Поручения через электронные каналы связи в порядке, предусмотренном Регламентом.

8.2.4. Брокер вправе не принимать к исполнению и (или) не исполнять Поручение Клиента при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

  • в случае несоответствия его формы/содержания/способа направления Брокеру требованиям, установленным Регламентом;

  • в случае недостаточности активов, учитывающихся на счетах Клиента, для исполнения Поручения;

  • при наличии у Клиента неисполненных обязательств перед Брокером, в том числе по возмещению необходимых расходов Брокеру, выплате вознаграждения Брокеру, за исключением Поручений, направленных на выполнение требований Брокера в соответствии с Регламентом;

  • в случае если исполнение Поручения приведёт к возникновению задолженности Клиента, в том числе по оплате необходимых расходов, выплате вознаграждения Брокеру;

  • в случае если исполнение Поручения приведёт к нарушению требований валютного законодательства;

  • в случае возникновения у Брокера сомнения о соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати Клиента (при наличии печати);

  • в иных случаях, предусмотренных Регламентом.

8.2.5. При установлении признаков, указывающих на необычный характер договоров, и/или при отказе Клиента в предоставлении запрашиваемой Брокером информации, Брокер вправе отказать в выполнении Поручения Клиента на совершение операции/заключение договора (кроме операций, связанных с зачислением денежных средств на Специальный брокерский счет), в случаях, предусмотренных пунктом 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

8.2.6. Брокер не принимает Поручения Клиента, не являющегося квалифицированным инвестором в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг», на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и договоров, предметом которых являются ценными бумаги, которые предназначены для квалифицированных инвесторов, до момента признания Клиента квалифицированным инвестором в порядке, установленном Регламентом признания лиц квалифицированным инвестором Брокера.

8.2.7. Если иное не указано в Поручении Клиента, Брокер при совершении действий, направленных на исполнение Поручений Клиента, действует от своего имени.

8.3. Обмен Сообщениями в сети Интернет


8.3.1. В случае если Клиент в заявлении, предоставляемом в соответствии с Приложениями №1а, 1б и 1в к Регламенту, указал на возможность использования программного обеспечения информационно-торговой системы «QUIK» (далее - ИТС «QUIK»), Брокер предоставляет такому Клиенту возможность скачать необходимое программное обеспечение на Сайте Брокера. Клиент обязуется передать Брокеру открытые ключи доступа к ИТС «QUIK» посредством акта приёма-передачи указанных ключей по форме, указанной в Приложении № 14а к Регламенту. В случае использования ИТС «QUIK» Клиент соглашается с правилами дистанционного обслуживания посредством информационно - торговой системы «QUIK», указанными в Приложении №17 к Регламенту.

В случае если Клиент в заявлении, предоставляемом в соответствии с Приложениями №1а, 1б и 1в к Регламенту, указал на возможность использования Биржевого шлюза, Брокер предоставляет такому Клиенту логин и пароль для использования данного Биржевого шлюза на основании акта приема-передачи по форме, указанной в Приложении № 14б и № 15 к Регламенту.

Подача Поручений одним из способов, указанных в настоящем пункте, признается надлежащей и не требует предоставления Поручений иными способами.

8.3.2. Брокер в электронном виде ведет журнал активных операций Клиента. Журналом активных операций Клиента является совокупность автоматически формируемых записей в базе данных систем внутреннего учёта Брокера, содержащих информацию о поданных Поручениях и об операциях Клиента, проводимых им с использованием ИТС «QUIK» и (или) Биржевого шлюза .

Стороны признают, что выписка из журнала активных операций Клиента, является безусловным подтверждением факта проведения Клиентом указанных в выписке операций.

8.3.3. Брокер не несет ответственность за какой-либо ущерб (включая все случаи понесенных, либо предполагаемых расходов, потери прибылей, прерывания деловой активности, потери деловой информации, либо других материальных, денежных потерь), связанный с использованием или невозможностью использования ИТС «QUIK», передачей Поручений через Биржевые Шлюзы.

8.3.4. Клиент самостоятельно обеспечивает защиту от несанкционированного доступа третьих лиц к средствам идентификации Клиента в ИТС «QUIK» и Биржевом шлюзе.

8.3.5. Клиент несет ответственность за разглашение представленной информации об открытых ключах, о паролях и логинах доступа к программному обеспечению, используемых для подачи сообщений. Клиент несет ответственность за несанкционированный доступ в ИТС «QUIK», Биржевой шлюз, произошедший по вине Клиента, в том числе и риск использования указанного программного обеспечения и средств доступа к нему неуполномоченными лицами. Клиент несет ответственность за разглашение логинов и паролей доступа к Биржевому шлюзу, а также за разглашение информации об открытом ключе доступа к ИТС «QUIK.

8.3.6. В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение правил пользования средств идентификации, и (или) открытого ключа, и/или утечку сведений о них, и/или логинов и паролей Клиент должен информировать об этом Брокера максимально быстро и наиболее доступным способом.

8.3.7. Брокер обязуется по первому требованию Клиента, заявленному устно, письменно или любым иным способом, незамедлительно приостановить удаленный доступ с текущими открытыми ключами/логинами/паролями к ИТС «QUIK» и (или) Биржевым шлюзам и информировать об этом Клиента максимально быстро и наиболее доступным способом.

8.3.8. Использование Клиентом для обмена сообщениями системы ИТС «QUIK» и (или) Биржевого шлюза означает:

  • признание Клиентом факта предоставления Брокеру информации о методах обеспечения аутентификации сторон, конфиденциальности и целостности сообщений в ИТС «QUIK» и/или Биржевом шлюзе;

  • признание Клиентом используемых в ИТС «QUIK», Биржевом шлюземетодов обеспечения аутентификации сторон, конфиденциальности и целостности Сообщений достаточными, т.е. обеспечивающими полную защиту интересов Клиента;

  • отказ Клиента от претензий к Брокеру, основанием которых является недостаточная, по мнению Клиента, степень обеспечения аутентификации сторон, конфиденциальности и целостности Сообщений в системе ИТС «QUIK» и (или) Биржевого шлюза.



1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   ...   32

Похожие:

Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс» iconАнкета физического лица
Приложение №18 к Регламенту брокерского обслуживания Открытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Ай Ти Инвест»

Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс» iconРегламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО ик «фора-капитал»
В отношении Клиента, Брокер принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги: 10

Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс» iconРегламент брокерского обслуживания ООО «ик «Спарта-финанс»
Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента

Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс» iconРегламент оказания брокерских услуг клиентам Общества с ограниченной...
Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал»

Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс» iconРегламент соблюдения ООО «Компания»
Регламент составлен для предотвращения рисков, связанных с выбором ООО «Компания» (далее Компания) своих контрагентов для финансово-хозяйственной...

Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс» iconРегламент брокерского обслуживания
Заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами 49

Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс» iconПриложение №3б к Регламенту брокерского обслуживания ООО ик «Тренд»
Данные документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ

Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс» iconПриложение №3б к Регламенту брокерского обслуживания ООО ик «Тренд»
Данные документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ

Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс» iconРегламент зао инвестиционная компания «финам»
Регламент определяет порядок и условия предоставления брокерских услуг зао «финам» (далее – «Брокер» или «Компания») на рынке ценных...

Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс» iconРегламент оказания обществом с ограниченной ответственностью «инвестиционная...
Ii. Раздел Виды Брокерских счетов, открываемых Компанией для Клиентов 14

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск