8.7. Особенности исполнения договоров, заключённых на Фондовом рынке
8.7.1. В случае отсутствия денежных средств и/или ценных бумаг для исполнения обязательств по договорам, заключенным на основании Поручений Клиента, Клиент обязан до 13:30 по московскому времени дня выхода на поставку, осуществить все необходимые действия, в том числе подать Поручения, ликвидирующие обязательства Клиента по поставке ценных бумаг и/или денежных средств в текущем Торговом дне.
8.7.2. Если к сроку до 13:30 по московскому времени дня, установленного для расчетов по обязательствам на Фондовом рынке и/или Внебиржевом рынке с ценными бумагами, отсутствует необходимое количество денежных средств и/или ценных бумаг, то стороны договорились в своих взаимоотношениях использовать Условное поручение, направленное на заключение одного или нескольких договоров репо:
Предмет и вид договора репо - покупка ценных бумаг по первой части договора репо / продажа ценных бумаг по первой части договора репо. Выбор ценной бумаги для договора репо осуществляется Брокером самостоятельно;
Организатор торгов – Фондовый рынок. Возможно заключение договора репо на Внебиржевом рынке;
Количество – определяется как объем ценных бумаг по первой части договора репо, требуемый для исполнения обязательств Клиента;
Срок действия Условного поручения – в течение срока действия Договора об оказании брокерских услуг;
Срок исполнения Условного поручения – до конца Торгового дня;
Ставка репо определяется в соответствии с Приложением №5 Регламенту.
8.7.3. В случае невозможности со стороны Брокера осуществить предусмотренные подпунктом 8.7.2. Регламента действия, а также в случае неосуществления Клиринговой организацией действий, направленных на перенос позиции, Клиент возмещает Брокеру все штрафы/процентные ставки и/или иные убытки, которые уплатил/понес Брокер в результате неисполнения Клиентом открытых позиций.
8.7.4. В случае нехватки денежных средств в валюте проведения расчётов по заключённым договорам, Клиент обязуется подать Брокеру Поручение на покупку/продажу Валюты за иную Валюту по курсу, определенному ПАО «Бест Эффортс Банк» на дату совершения покупки/продажи.
8.7.5. В целях обеспечения своевременного и надлежащего исполнения договоров и закрытия всех Открытых позиций на Фондовом рынке за счет денежных средств и/или ценных бумаг Клиента, Клиент обязан в любой момент в течение Торговой сессии соответствующего Организатора торговли поддерживать:
значение Стоимости портфеля выше Размера начальной маржи (для Клиентов использующих модель с частичным обеспечением), и (или)
Уровень покрытия не ниже 100% (для Клиентов использующих модель со 100% обеспечением), и (или)
положительную разницу между Лимитом Клиента по ТКС и Гарантийным обеспечением, рассчитываемым Брокером по Открытым позициям Клиента на Фондовом рынке ПАО «Санкт-Петербургская биржа».
8.7.6. В случае нарушения требований, предусмотренных подпунктом 8.7.5. Регламента, Брокер направляет Клиенту Сообщение о недостатке обеспеченности Открытой позиции. Клиент обязан в срок до 13:30 по московскому времени в течение дня направления Сообщения, пополнить Средства гарантийного обеспечения или закрыть Открытые позиции до значения, когда:
Стоимость портфеля будет выше Размера начальной маржи (для Клиентов использующих модель с частичным обеспечением), и (или)
Уровень покрытия не ниже 100% (для Клиентов использующих модель со 100% обеспечением), и (или)
разница между Лимитом Клиента по ТКС и Гарантийным обеспечением, рассчитываемым Брокером по Открытым позициям Клиента на Фондовом рынке ПАО «Санкт-Петербургская биржа» будет являться неотрицательным значением.
8.7.7. Брокер имеет право потребовать от Клиента увеличить Средства гарантийного обеспечения в сроки, отличающиеся от срока, указанного в подпункте 8.7.6. Регламента. При этом размер, на который необходимо увеличить Средства гарантийного обеспечения, и срок указывается Брокером в Сообщении. Также Брокер имеет право в одностороннем порядке изменить ставки риска, применяемые Брокером при расчёте Размера начальной маржи, Размера минимальной маржи и (или) Уровня покрытия. Брокер направляет Клиенту Сообщение об изменении ставок риска и/или Уровня покрытия.
8.7.8. В случае неисполнения Клиентом требований содержащихся в подпунктах 8.7.6. и 8.7.7. Регламента, Брокер имеет право использовать Условное поручение в соответствии с подпунктом 8.7.9. Регламента.
8.7.9. Стороны договорились в своих взаимоотношениях использовать Условное поручение, в соответствии с которым, Клиент поручает Брокеру совершить действия, направленные на заключение одного или нескольких договоров с целью:
увеличения значения Стоимости портфеля выше Размера начальной маржи (для Клиентов использующих модель с частичным обеспечением), и (или)
установления Уровня покрытия до значения не менее 100% (для Клиентов использующих модель со 100% обеспечением), и (или)
приведения разницы между Лимитом Клиента по ТКС и Гарантийным обеспечением, рассчитываемым Брокером по Открытым позициям Клиента на Фондовом рынке ПАО «Санкт-Петербургская биржа» выше нуля,
на следующих условиях:
Предмет и вид договора – покупка/продажа ценных бумаг, в отношении которых открыта позиция на Фондовом рынке;
Организатор торгов – Фондовый рынок. Возможно заключение договора репо на Внебиржевом рынке;
Количество – определяется исходя из количества ценных бумаг, необходимых для увеличения:
Стоимости портфеля выше Размера начальной маржи (для Клиентов использующих модель с частичным обеспечением), и (или)
Уровня покрытия до значения не менее 100% (для Клиентов использующих модель со 100% обеспечением), и (или)
Разницы Лимита Клиента по ТКС и Гарантийным обеспечением, рассчитываемым Брокером по Открытым позициям Клиента на Фондовом рынке ПАО «Санкт-Петербургская биржа» выше нуля;
Цена договора – текущая рыночная цена ценной бумаги, являющейся предметом договора, на момент подачи Условного поручения;
Срок действия Условного поручения – в течение срока действия Договора об оказании брокерских услуг и (или) Договора ИИС;
Срок исполнения Условного поручения – в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты наступления условия, предусмотренного подпунктом 8.7.8. Регламента, или до даты прекращения такого события, в зависимости от того, какая дата наступит раньше.
8.7.10. Особенности исполнения договоров, заключенных на основании Поручений Клиентов, чьи позиции учитываются в рамках Обособленного расчетного кода.
Брокер вправе учитывать позиции Клиента в рамках Обособленного расчетного кода на Фондовом рынке, в случае, когда Клиент указал на необходимость такого учета.
Брокер вправе закрыть открытые Обособленные расчетные коды на Фондовом рынке, если Клиент не исполнит обусловленные Регламентом обязательства по оплате услуг Брокера и (или) возмещению последнему расходов, либо наличия обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что такое исполнение не будет произведено в установленный срок, а равно в случае отсутствия денежных средств/ценных бумаг Клиента, учитываемых в рамках Обособленного расчетного кода.
8.7.11. Особенности исполнения договоров, заключенных на основании Поручений Клиентов, чьи позиции учитываются в рамках отдельного ТКС (в отношении ценных бумаг на проводимых ПАО «Санкт-Петербургская биржа» организованных торгах ценными бумагами).
Брокер вправе учитывать позиции Клиента в рамках отдельного ТКС на Фондовом рынке ПАО «Санкт-Петербургская биржа», в случае, когда Клиент указал на необходимость такого учета.
В случае неисполнения Клиентом требований, содержащихся в подпунктах 8.7.6. и 8.7.7. Регламента, Клиент дает Условное поручение, направленное на заключение одного или нескольких договоров с целью погашение всех или части обязательств Клиента по ранее заключенным по Поручениям Клиента договорам, после которых разницу между Лимитом Клиента по ТКС и Гарантийным обеспечением, рассчитываемым Брокером по Открытым позициям Клиента на Фондовом рынке ПАО «Санкт-Петербургская биржа», будет выше нуля на следующих условиях:
Предмет договора – ценные бумаги, в отношении которого открыта позиция Клиента на Фондовом рынке ПАО «Санкт-Петербургская биржа»;
Организатор торговли – Фондовый рынок;
Количество – определяется исходя из количества ценных бумаг, равного размеру Открытой позиции Клиента с Датой исполнения, приходящейся на текущий Торговый день;
Цена ценной бумаги – текущая рыночная цена ценных бумаг на момент подачи Условного поручения;
Срок действия Условного поручения – в течение срока действия Договора об оказании брокерских услуг и (или) Договора ИИС;
Срок исполнения Условного поручения – в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты наступления события, предусмотренного настоящим пунктом, или до даты прекращения такого события, в зависимости от того, какая дата наступит раньше.
8.7.12. В случае неисполнения обязательств по Договорам, заключённым на основании Поручений Клиентов, в соответствии с требованиями Публичного акционерного общества «Клиринговый центр МФБ» по вине Клиента, настоящим Клиент дает Условное поручение Брокеру, направленное на заключение одного или нескольких договоров с целью закрытия всех или части Открытых позиций Клиента по ранее заключенным по Поручениям Клиента договорам на Фондовом рынке ПАО «Санкт-Петербургская биржа», а так же открытия эквивалентных позиций на Фондовом рынке ЗАО «ФБ ММВБ» на следующих условиях:
Вид договора – позиция противоположной направленности Открытой позиции Клиента на Фондовом рынке ПАО «Санкт-Петербургская биржа»;
Предмет договора – ценная бумага, в отношении которого открыта позиция Клиента на Фондовом рынке ПАО «Санкт-Петербургская биржа»;
Организатор торговли – Фондовый рынок ПАО «Санкт-Петербургская биржа»/Фондовый рынок ЗАО «ФБ ММВБ»;
Количество – определяется исходя из количества ценных бумаг, равного размеру Открытой позиции Клиента на Фондовом рынке ПАО «Санкт-Петербургская биржа» с Датой исполнения, приходящейся на текущий Торговый день;
Цена ценной бумаги – текущая рыночная цена ценной бумаги на момент подачи Поручения;
Срок действия Условного поручения – в течение срока действия Договора об оказании брокерских услуг и (или) Договора ИИС;
Срок исполнения Условного поручения – в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты наступления события, предусмотренного настоящим пунктом, или до даты прекращения такого события, в зависимости от того, какая дата наступит раньше.
8.7.13. Брокер вправе закрыть открытые ТКС на Фондовом рынке ПАО «Санкт-Петербургская биржа», если Клиент не исполнит обусловленные Регламентом обязательства по оплате услуг Брокера, возмещению Брокеру понесённых им расходов, либо наличия обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что такое исполнение не будет произведено в установленный срок, а равно в случае отсутствия денежных средств/ценных бумаг Клиенат, учитываемых в рамках отдельного ТКС.
|
