Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс»
Скачать 2.69 Mb.
|
ОПРОСНЫЙ ЛИСТ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА (В ТОМ ЧИСЛЕ ЛИЦА, ЗАНИМАЮЩЕГОСЯ ЧАСТНОЙ ПРАКТИКОЙ) И ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ Questionnaire Form for Client being individual (including sole proprietor and professional with a private practice) (В целях реализации требований Федерального Закона от 28.06.2014 г. № 173-ФЗ, а также Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (FATCA). (In order to implement the requirements of the Federal Law dd. 28.06.2014 № 173-FZ and for purposes of «Foreign Account Tax Compliance Act» (FATCA) Клиент Client Выгодоприобретатель, наименование Клиента__________________________ Beneficiary Client name Ф.И.О.___________________________________________________________________________ Surname, name, patronymic Паспорт__________________________________________________________________________ Passport Настоящим сообщаю ООО «ИК «Юнайтед Трейдерс» следующую информацию: I would like to inform "IC "United Traders" about the following information:
* В случае предоставления информации, свидетельствующей об отнесения клиента к иностранному налогоплательщику необходимо предоставить дополнительные сведения по форме Приложения № 2.1. In the case of providing the information indicating the assignment of a client to a foreign taxpayer have to provide additional information in the form of Annex No. 2.1.
_________________________ Заполняется сотрудником ООО «ИК «Юнайтед Трейдерс»: To be completed by the "IC "United Traders" employee: Дата получения документов от клиента «_____» _____________20____г. Date of a receipt of client' s documents
Дата принятия решения «____»_________20__г. ____________________________ Date of approval (Ф.И.О., должность, подпись) (Full name, position, signature) ВНИМАНИЕ!!! Заполняется только в случае самостоятельного признания клиентом факта отнесения к иностранному налогоплательщику. ATTENTION!!! To be filled only in case of self-recognition by the client to the foreign taxpayer. Дополнительная информация, предоставляемая физическим лицом – иностранным налогоплательщиком. Additional information provided by an individual - foreign taxpayer.
1 Бенефициарный владелец - лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Вашей организации либо имеет возможность контролировать ее действия 2 Бенефициарный владелец - лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Вашей организации либо имеет возможность контролировать ее действия 3 Если предоставлена форма W-9, организации будет присвоен статус налогоплательщика США, указанный в предоставленной форме W-9. In case you provide a form W-9, the organization will be given the status of U.S. taxpayer in accordance with W-9 form. 4 Иностранный налогоплательщик – лицо, на которое распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, включая Закон США от 18.03.2010г. «О налогообложении иностранных счетов FATCA» Foreign taxpayer - the person subject to the legislation of a «Foreign Account Tax Compliance Act» (FATCA 5 Согласие клиента - иностранного налогоплательщика на передачу информации в иностранный налоговый орган является одновременно согласием на передачу такой информации в Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов The consent of the client - foreign taxpayer on the transfer of information to a foreign tax authority is a consent to the transfer of such information to the Central Bank of the Russian Federation, Federal Executive authority, authorized to carry out functions on counteraction to legalization (laundering) of income obtained by criminal means and financing of terrorism, and the Federal Executive body authorized on control and supervision taxes and collection. 6 В случае отказа на обработку и передачу информации в иностранный налоговый орган ООО «ИК «Юнайтед Трейдерс» вправе отказать в заключении договора банковского счета, принять решение об отказе в совершении операций, и (или) расторгнуть в одностороннем порядке договор банковского счета In case of refusal on the processing and transfer of information to a foreign tax authority the Bank could refuse to conclude the "IC "United Traders" account agreements, to adopt a decision on refusal to execute operation, and (or) to terminate the Bank account agreement.. [ [ [ [ 7 Физическое лицо находилось на территории США не менее 31 дня в течение текущего календарного года и не менее 183 дней в течение 3 лет, включая текущий год и два непосредственно предшествующих года. A physical person was in the U.S. at least 31 days during the current calendar year and 183 days during the 3 years including the current year and two immediately preceding years. 8 Иностранный налогоплательщик-лицо, на которое распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, включая Закон США от 18.03.2010 «О налогообложении иностранных счетов FATCA) Foreign taxpayer - the person subject to the legislation of a «Foreign Account Tax Compliance Act» (FATCA) 9 Согласие клиента - иностранного налогоплательщика на передачу информации в иностранный налоговый орган является одновременно согласием на передачу такой информации в Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов The consent of the client - foreign taxpayer on the transfer of information to a foreign tax authority is a consent to the transfer of such information to the Central Bank of the Russian Federation, Federal Executive authority, authorized to carry out functions on counteraction to legalization (laundering) of income obtained by criminal means and financing of terrorism, and the Federal Executive body authorized on control and supervision taxes and collection. 10 В случае отказа на обработку и передачу информации в (иностранный налоговый орган ООО «ИК «Юнайтед Трейдерс» вправе отказать в заключении договора банковского счета, принять решение об отказе в совершении операций, и (или) расторгнуть в одностороннем порядке договор банковского счета In case of refusal on the processing and transfer of information to a foreign tax authority the "IC "United Traders" could refuse to conclude Bank account agreements, to adopt a decision on refusal to execute operation, and (or) to terminate the Bank account agreement.. |
Похожие:
 | Приложение №18 к Регламенту брокерского обслуживания Открытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Ай Ти Инвест» |  | В отношении Клиента, Брокер принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги: 10 |
| Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента | | Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал» |
| Регламент составлен для предотвращения рисков, связанных с выбором ООО «Компания» (далее Компания) своих контрагентов для финансово-хозяйственной... | | Заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами 49 |
| Данные документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ | | Данные документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ |
| Регламент определяет порядок и условия предоставления брокерских услуг зао «финам» (далее – «Брокер» или «Компания») на рынке ценных... | | Ii. Раздел Виды Брокерских счетов, открываемых Компанией для Клиентов 14 |