Убедительно просим Вас внимательно и подробно заполнить данную Анкету, составленную в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Все поля Анкеты обязательны для заполнения.
|
|
ЧАСТЬ I. ОСНОВНЫЕ ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ, СВЕДЕНИЯ О СТРУКТУРЕ
|
|
1*
|
Наименование, фирменное наименование организации на русском языке (при наличии), организационно-правовая форма
|
|
|
2*
|
Наименование, фирменное наименование (полное и сокращенное) на иностранном языке (при наличии)
|
|
|
3*
|
Идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24.12.2010 года, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24.12.2010 года
|
ИНН:
КИО:
|
|
4*
|
Номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного федеральным органом исполнительной власти. В случае отсутствия такого свидетельства – регистрационный номер иностранного юридического лица по месту учреждения и регистрации
|
|
|
5*
|
Дата государственной регистрации (для филиала (представительства) юридического лица-нерезидента, аккредитованного на территории Российской Федерации, - дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации);
в ином случае - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации)
|
|
|
6*
|
Место государственной регистрации (места нахождение)
|
|
|
7*
|
Адрес юридического лица
|
|
|
8
|
Почтовый адрес
|
|
|
9
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности
|
|
подтверждаем ПРИСУТСТВИЕ по своему местонахождению (п.7 настоящей Анкеты) постоянно действующих органов управления юридического лица
|
|
|
информируем об ОТСУТСТВИИ по своему местонахождению (п.7 настоящей Анкеты) постоянно действующих органов управления юридического лица, и сообщаем адрес их фактического местонахождения:_________________________________________
_________________________________________________________
|
|
10
|
Контактные телефоны/факсы
|
тел.: /____/-/_______________/, факс: /_____/-/________________/
|
|
11
|
Адреса электронной почты
|
email организации (если имеется)_________________________________
email руководителя организации__________________________________
|
|
12*
|
Сведения об органах юридического лица, структура и персональный состав
|
Структура и персональный состав органов:
|
|
|
Общее собрание акционеров/участников (Ф.И.О. физических лиц, /полное наименование юридических лиц (ИНН) /доля участия 1% и выше):
|
|
|
Совет директоров (наблюдательный совет) /Совет фонда (Ф.И.О., укажите, кто из перечисленных лиц является Председателем):
|
|
|
Иное (указать):_________________________________________________
_________________________________________________________
|
|
Исполнительный орган:_____________________________________________
_______________________________________________________________
(Ф.И.О., должность)
|
|
13*
|
Лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (при наличии перечислить все имеющиеся)
|
|
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НЕ ПОДЛЕЖИТ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ
|
|
|
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПОДЛЕЖИТ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ, ЛИЦЕНЗИИ НА ПРАВО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ:
|
|
1) вид лицензируемой деятельности: _____________________________________
номер лицензии: ______________________________________________________
кем выдана: ___________________________________________________________
дата выдачи и срок действия: с /____/____/_________/ по /____/____/_________/
перечень видов лицензируемой деятельности: ______________________________
_____________________________________________________________________
|
|
2) вид лицензируемой деятельности: _____________________________________
номер лицензии: ______________________________________________________
кем выдана: ___________________________________________________________
дата выдачи и срок действия: с /____/____/________/ по /___/_____/__________/
перечень видов лицензируемой деятельности: ______________________________
_____________________________________________________________________
|
|
3) вид лицензируемой деятельности: ______________________________________
номер лицензии: _______________________________________________________
кем выдана: ___________________________________________________________
дата выдачи и срок действия: с /____/____/_________/ по /____/____/_________/
перечень видов лицензируемой деятельности: _____________________________
_____________________________________________________________________
|
|
14*
|
Основные виды деятельности (в том числе, производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги)
|
|
|
15
|
Банковские реквизиты для расчето/вывода денежных средств в рублях РФ:
|
Банк получателя / Beneficiary`s bank
S.W.I.F.T.
Банк- корреспондент Банка получателя / Correspondent bank of Beneficiary`s bank
S.W.I.F.T.
Счет в банке – корреспонденте /
Acc. with corresp. Bank
Счет получателя / Beneficiary`s acc.
Получатель / Beneficiary
|
|
16
|
Банковские реквизиты для расчетов/ вывода денежных средств в иностранной валюте:
|
Банк получателя / Beneficiary`s bank
S.W.I.F.T.
Банк- корреспондент Банка получателя / Correspondent bank of Beneficiary`s bank
S.W.I.F.T.
Счет в банке – корреспонденте /
Acc. with corresp. Bank
Счет получателя / Beneficiary`s acc.
Получатель / Beneficiary
|
|
ЧАСТЬ II. ДРУГИЕ СВЕДЕНИЯ, В ТОМ ЧИСЛЕ СВЕДЕНИЯ В РАМКАХ ИСПОЛНЕНИЯ БРОКЕРОМ ПРИНЦИПА «ЗНАЙ СВОЕГО КЛИЕНТА»
|
|
17
|
Цель установления деловых отношений с ООО «Инвестиционная компания «Юнайтед Трейдерс»
(заполняется при приеме клиента на обслуживание или при изменении сведений)
|
операции с ценными бумагами
внешнеэкономическая деятельность (указать страны, в которые /из
которых будут осуществляться платежи)
__________________________________________________________________
кредитование
размещение свободных денежных средств
иная (указать)_________________________________________________
|
|
18
|
Предполагаемый характер деловых отношений с ООО «Инвестиционная компания «Юнайтед Трейдерс» (заполняется при приеме клиента на обслуживание или при изменении сведений)
|
разовый
краткосрочный (до одного года)
долгосрочный (свыше одного года)
|
|
19
|
Цель финансово-хозяйственной деятельности (заполняется при приеме клиента на обслуживание или при изменении сведений)
|
получение максимальной прибыли от основной деятельности
увеличение стоимости активов
обеспечение финансовой стабильности
завоевание лидирующих позиций в отрасли
реализация проектов (указать)
иная цель (указать)________________________________________________
|
|
20
|
Планируемые операции по счету (заполняется при приеме клиента на обслуживание или при изменении сведений):
|
|
- операции по счету, всего
|
за месяц: количество __________ сумма_______________ рублей
|
|
|
|
|
|
21
|
Основные контрагенты и партнеры по бизнесу
|
Наименование и ИНН контрагента
1)____________________________________________________________
2)____________________________________________________________
3)____________________________________________________________
|
|
22
|
Плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете
|
Наименование и ИНН плательщика (покупателя)
1)____________________________________________________________
2)____________________________________________________________
3)____________________________________________________________
Наименование и ИНН получателя (поставщика)
1)____________________________________________________________
2)____________________________________________________________
3)____________________________________________________________
|
|
23
|
Сведения об обязанности (или отсутствии таковой) предоставлять Вами по месту Вашей регистрации или деятельности финансовые отчеты компетентным (уполномоченным) государственным учреждениям с указанием наименований таких государственных учреждений
|
|
|
24
|
Сведения о предоставлении (при наличии соответствующей обязанности) финансового отчета за последний отчетный период (указать государственное учреждение, в которое предоставлен финансовый отчет, а также сведения об общедоступном источнике информации (если имеется), содержащем финансовый отчет)
|
|
|
25
|
Сведения о собственном / арендованном помещении, в котором располагаются органы управления организации
|
Реквизиты документа, подтверждающего право пользования помещением (договор/свидетельство о праве собственности):___________________________ _____________________________________________ №_____________________
(наименов.док.подтвержд.право собств.или аренды помещ.)
от ____.____._______г. до ____.____._______г. Площадь помещения:_______ м2
|
|
26
|
Сведения о собственных / арендованных складских помещениях (в т.ч. сведения о собственных / арендованных станках и оборудовании (при наличии)), их характеристика и адрес (площадь, срок аренды, наименование станков и оборудования и цель их использования)
|
|
ОТСУТСТВУЮТ (в соответствии с характером деятельности организации наличие складских помещений, станков и оборудования не требуется)
|
|
|
ПРИСУТСТВУЮТ___________________________ №________________
(наименов.док.подтвержд.право собств.или аренды склад.помещ.)
от___.___.______г. до_____._____.________г. площадь ______________м2
(если договор аренды)
наименование станков и оборудования:_____________________________
цель их использования:___________________________________________
________________________________________________________________
|
|
27
|
Сведения о штатной и фактической численности юридического лица
|
штатная численность:____________________________________чел.
фактическая численность:_________________________________чел.
|
|
28
|
Сведения о наименовании и местонахождении иностранного(ых) Банка(ов), с которыми у Вас, имелись или имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета, о характере и продолжительности этих отношений
|
|
|
29
|
Сведения о счетах, открытых в других банках ( за исключением иностранного(ых) Банка(ов)) (при наличии)
|
Наименование банка:
1)_________________________________________________________
2)_________________________________________________________
3)_________________________________________________________
|
|
30
|
Через какие банки Ваша организация планирует осуществлять налоговые и другие обязательные платежи?
|
Наименование банка
1)_________________________________________________________
2)_________________________________________________________
3)_________________________________________________________
|
|
31
|
Через какие банки Ваша организация планирует осуществлять выплату заработной платы сотрудникам?
|
Наименование банка
1)_________________________________________________________
2)_________________________________________________________
3)_________________________________________________________
|
|
32
|
Является ли Ваша организация налогоплательщиком РФ?
|
|
НЕТ
|
|
|
ДА, укажите используемую систему налогообложения_________
_________________________________________________________
|
|
33
|
Действует ли Ваша организация в своих интересах или в интересах выгодоприобретателя?
|
|
В СВОИХ ИНТЕРЕСАХ
|
|
|
В ИНТЕРЕСАХ ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ (в данном случае необходимо заполнить Анкету - выгодоприобретателя)
|
|
34
|
Является ли руководитель Вашей организации одновременно руководителем (членом исполнительного органа) в других организациях?
|
|
ДА (наименование организации, ИНН):______________________
________________________________________________________
|
|
|
НЕТ
|
|
35
|
Имеется ли в штате Вашей организации должность бухгалтерского работника или бухгалтерская служба
|
|
ДА
|
|
|
НЕТ. Если ведение бухгалтерского учета передано на договорных началах специализированной организации (аудиторской службе) или бухгалтеру-специалисту (индивидуальному аудитору), укажите:
|
Название аудиторской службы или ФИО аудитора и ИНН
| |
