Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс»

Скачать 2.69 Mb.

Название	Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс»
страница	3/32
Тип	Регламент

filling-form.ru > Договоры > Регламент

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 32

4.ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

4.1. Клиент имеет право:

4.1.1. Подавать Брокеру Поручения, а также Распоряжения на вывод (перевод) денежных средств, в соответствии с Регламентом.

4.1.2. Указывать в Поручении место исполнения Поручения – Организатора торговли, на организованных торгах которого должно быть исполнено Поручение, или Внебиржевой рынок. Брокер исполняет Поручения в соответствии с Правилами Организаторов торговли.

4.1.3. Запрашивать и получать информацию, предусмотренную Федеральным законом от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

4.1.4. Осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации и Регламентом.

4.2. Клиент обязан:

4.2.1. Подавать Брокеру Поручения, предусмотренные Регламентом, исключительно по формам, установленным Брокером, и в порядке, предусмотренном пунктом 8.1. Регламента.

4.2.2. При заключении Договора об оказании брокерских услуг и (или) Договора ИИС предоставить Брокеру документы, указанные в Приложении №6 к Регламенту, а также подписанное со своей стороны Уведомление о разделении денежных средств брокера и денежных средств клиента по форме, указанной в Приложении №4 к Регламенту, и Декларацию о рисках по форме, указанной в Приложении № 11 к Регламенту, а также иные документы, запрашиваемые Брокером в процессе оказания брокерских услуг.

4.2.3. Оплачивать услуги Брокера в размере, определяемом в соответствии с Тарифами, предусмотренным Приложением № 5 к Регламенту, и в порядке, предусмотренном Регламентом.

4.2.4. Возмещать Брокеру понесенные расходы.

4.2.5. Возмещать Брокеру понесенные им убытки в случае неисполнения Клиентом обязательств по договору, заключенному Брокером по поручению Клиента.

4.2.6. Принимать от Брокера все исполненное по Договору об оказании брокерских услуг и (или) Договору ИИС и освобождать Брокера от обязательств, принятых им на себя перед третьими лицами по исполнению Поручений.

4.2.7. Не распоряжаться ценными бумагами, указанными в Поручении на продажу ценных бумаг, а также денежными средствами, предназначенными для приобретения ценных бумаг и Валюты, указанных в Поручении, до момента окончания исполнения соответствующего обязательства по договору, заключенному во исполнение Поручения.

4.2.8. По запросу Брокера предоставлять документы о финансовом состоянии (платежеспособности) Клиента и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении обязательств.

4.2.9. Выполнять иные обязанности, предусмотренные законодательством Российской Федерации и (или) Регламентом.

4.3. Брокер имеет право:

4.3.1. Не исполнять Поручение, оформленное и представленное с нарушением требований Регламента, и (или) если его исполнение приведет к нарушению законодательства Российской Федерации.

4.3.2. Не исполнять Поручение в случаях, предусмотренных Регламентом.

4.3.3. Осуществлять запись телефонных переговоров с Клиентом на магнитных и иных носителях, которая может быть использована в качестве доказательства при разрешении споров с Клиентом.

4.3.4. Отказывать в приеме Поручения, поданного Клиентом.

4.3.5. Без согласования с Клиентом удерживать стоимость своих услуг и возмещать все расходы, понесенные при исполнении Поручений, а также стоимость ценных бумаг, приобретенных во исполнение Поручения, из денежных средств Клиента, находящихся на Специальном брокерском счете.

4.3.6. Привлекать к выполнению Поручения третьих лиц, оставаясь ответственным за исполнение Поручения. Порядок взаимодействия и условия такого сотрудничества Брокер определяет самостоятельно, без дополнительного согласования с Клиентом.

4.3.7. Самостоятельно определять Организатора торговли для исполнения Поручения, если Клиент не указал в Поручении место его исполнения.

4.3.8. Запрашивать от Клиента предоставления документов о его финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении обязательств.

4.3.9. Осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации и Регламентом.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 32

Похожие:

	Анкета физического лица Приложение №18 к Регламенту брокерского обслуживания Открытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Ай Ти Инвест»		Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО ик «фора-капитал» В отношении Клиента, Брокер принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги: 10
	Регламент брокерского обслуживания ООО «ик «Спарта-финанс» Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента		Регламент оказания брокерских услуг клиентам Общества с ограниченной... Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал»
	Регламент соблюдения ООО «Компания» Регламент составлен для предотвращения рисков, связанных с выбором ООО «Компания» (далее Компания) своих контрагентов для финансово-хозяйственной...		Регламент брокерского обслуживания Заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами 49
	Приложение №3б к Регламенту брокерского обслуживания ООО ик «Тренд» Данные документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ		Приложение №3б к Регламенту брокерского обслуживания ООО ик «Тренд» Данные документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ
	Регламент зао инвестиционная компания «финам» Регламент определяет порядок и условия предоставления брокерских услуг зао «финам» (далее – «Брокер» или «Компания») на рынке ценных...		Регламент оказания обществом с ограниченной ответственностью «инвестиционная... Ii. Раздел Виды Брокерских счетов, открываемых Компанией для Клиентов 14

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:

Все бланки и формы на filling-form.ru