Регламент брокерского обслуживания ООО «инвестиционная компания «юнайтед трейдерс»
Скачать 2.69 Mb.
|
4.4. Брокер обязан:4.4.1. Во исполнение Поручений способствовать заключению брокером, являющимся участником торгов и участником клиринга, с которым у Брокера заключен договор о брокерском обслуживании, договоров на наиболее выгодных для Клиента условиях. 4.4.2. Руководствоваться принципами добросовестности и разумности, исполнять Поручения в соответствии с обычно предъявляемыми требованиями к порядку заключения договоров. 4.4.3. Обеспечивать обособленный учет хранящихся у Брокера денежных средств Клиента, предназначенных для заключения договоров и полученных в результате исполнения договоров, в соответствии с порядком, предусмотренным законодательством Российской Федерации и внутренними документами Брокера, а также обеспечивать организацию документооборота и хранение документов, являющихся основанием для заключения договоров и операций с денежными средствами Клиента. 4.4.4. Предоставлять Клиенту отчеты в порядке и сроки, предусмотренные в статье 10 Регламента. 4.4.5. По требованию Клиента предоставлять копии документов и/или информацию в объеме, предусмотренном федеральным законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов, в том числе Федеральным законом от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». 4.4.6. Выполнять иные обязанности, предусмотренные законодательством Российской Федерации и Регламентом. 5.ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА КЛИЕНТА И РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТА5.1. Заключение Договора об оказании брокерских услуг и (или) Договора ИИС, а также акцепт Регламента осуществляется путем полного и безоговорочного присоединения физического лица и юридического лица (далее - Заявитель) к положениям Регламента в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации и настоящей статьей. Положения Договора об оказании брокерских услуг и Договора ИИС содержаться в тексте Регламента и Приложениях к нему и не требуют отдельного письменного оформления. 5.2. Заключения Договора об оказании брокерских услуг осуществляется посредством представления Заявителем заявления о присоединении по форме, установленной Приложением № 1а или Приложением №1б к Регламенту (далее - Заявление о присоединении), и документов, указанных в Приложении № 6 к Регламенту. Заключение Договора ИИС осуществляется посредством представления Заявителем – физическим лицом заявления о присоединении к Договору ИИС по форме, установленной Приложением №1в к Регламенту (далее - Заявление о присоединении к ИИС), и документов, указанных в Приложении №6 к Регламенту. Заявление о присоединении и (или) Заявление о присоединении ИИС предоставляются Заявителем в 1 (одном) экземпляре. Копия Заявления о присоединении и (или) копия Заявления о присоединении ИИС, содержащие отметку Брокера о принятии, могут быть предоставлены Клиенту по запросу. Брокер вправе потребовать предоставления Заявителем иных документов (информации), помимо предусмотренных в Приложении № 6 к Регламенту. Заявитель обязан представить документы (информацию), указанные в требовании Брокера, в установленный Брокером срок. В случае изменения данных, указанных Приложении №6 к Регламенту, Клиент обязуется предоставить Брокеру актуальные сведения в течение 10 (десяти) календарных дней с даты их изменения. 5.3. Договор об оказании брокерских услуг и (или) Договор ИИС, заключаемый путем присоединения к Регламенту, не являются публичными, Брокер вправе отказать в принятии Заявлений о присоединении и (или) Заявления о присоединении к ИИС и не заключить Договор об оказании брокерских услуг и (или) Договор ИИС как по причине не предоставления/ не соответствия представленных документов требованиям Брокера, не выполнения потенциальным Клиентом каких-либо действий, так и по своему усмотрению без объяснения причин. Договор об оказании брокерских услуг и (или) Договор ИИС считается заключенным с даты приёма Брокером Заявления о присоединении и (или) Заявления о присоединении к ИИС действует до даты его прекращения. 5.4. С Заявителем – совершеннолетним физическим лицом гражданином Российской Федерации допускается заключение Договора об оказании брокерских услуг и (или) Договора ИИС, а также присоединение к Регламенту дистанционно через Личный кабинет без необходимости подписания Заявления о присоединении и (или) Заявления о присоединении к ИИС, и предоставления документов, указанных в Приложении № 6 к Регламенту, на бумажных носителях. В указанном случае Заявитель – совершеннолетнее физическое лицо гражданин Российской Федерации должен предварительно заключить с Брокером Соглашение об использовании электронной подписи при оказании ООО «Инвестиционная компания «Юнайтед Трейдерс» брокерских услуг (Публичная оферта) дистанционным способом. При присоединении Заявителя – совершеннолетнего физического лица гражданина Российской Федерации к Регламенту через Личный кабинет идентификация указанного физического лица осуществляется ПАО «Бест Эффортс Банк» на основании соглашения с Брокером с использованием системы межведомственного электронного взаимодействия (СМЭВ). Под ПАО «Бест Эффортс Банк» в целях дистанционного присоединения к Регламенту через Личный кабинет понимается кредитная организация Публичное акционерное общество «Бест Эффортс Банк» (ОГРН 1037700041323), которой на основании договора Брокером поручено проведение упрощенной идентификации физических лиц с использованием СМЭВ, в целях соблюдения Брокером требований Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Договор об оказании брокерских услуги и (или) Договор ИИС считаются заключёнными способом, указанным в настоящем пункте, после выполнения следующих условий:
Брокер получает Электронный документ по форме, установленной Приложением № 19 к Регламенту. В случае изменения сведений, указанных Клиентом в Личном кабинете, Клиент обязует предоставить Брокеру актуальные сведения в течение 10 (десяти) календарных дней с даты их изменения. 5.5. С даты присоединения Заявителя к Регламенту в соответствии с пунктами 5.2. и 5.4. Регламента, Брокер регистрирует Заявителя в качестве Клиента в системе внутреннего учета Брокера и присваивает Клиенту идентификационный код, который передается Клиенту в электронной форме одним из способов, указанных в подпункте 8.1.2. Регламента, по акту, форма и содержание которого определяются Брокером. 5.6. В течение 1 (одного) рабочего дня после заключения Договора об оказании брокерских услуг и (или) Договора ИИС Брокер открывает Клиенту Счет внутреннего учета / Индивидуальный инвестиционный счет. Брокер также вправе в период действия Договора об оказании брокерских услуг по своему усмотрению открывать Счета внутреннего учета, производить регистрацию Клиента в Клиринговых организациях/Организаторах торговли. 5.7. Клиент - физическое лицо вправе иметь только один Договор ИИС. Брокер заключает Договор ИИС с Клиентом - физическим лицом, если указанное физическое лицо в Заявлении о присоединении заявило об отсутствии договора с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг на ведение индивидуального инвестиционного счета или если указанное физическое лицо указало на прекращение заключенного с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг договора на ведение индивидуального инвестиционного счета не позднее одного месяца с даты заключения Договора ИИС. Прекращение действия, заключенного Клиентом - физическим лицо с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, должно подтверждаться соглашением о прекращении действия указанного договора или иным документом, однозначно свидетельствующим о прекращении действия указанного договора, заверенным Клиентом - физическим лицом. 5.8. В соответствии с Указанием Банка России №3234-У Брокер относит всех Клиентов – юридических лиц к категории клиентов с особым уровнем риска, а всех Клиентов – физических лиц к категории клиентов со стандартным уровнем риска. Клиент - физическое лицо может быть отнесен к категории клиентов с повышенным уровнем риска только в случае соблюдения условий для отнесения клиентов к указанной категории в соответствии с Указанием Банка России №3234-У. |
Похожие:
 | Приложение №18 к Регламенту брокерского обслуживания Открытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Ай Ти Инвест» |  | В отношении Клиента, Брокер принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги: 10 |
| Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента | | Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал» |
| Регламент составлен для предотвращения рисков, связанных с выбором ООО «Компания» (далее Компания) своих контрагентов для финансово-хозяйственной... | | Заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами 49 |
| Данные документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ | | Данные документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ |
| Регламент определяет порядок и условия предоставления брокерских услуг зао «финам» (далее – «Брокер» или «Компания») на рынке ценных... | | Ii. Раздел Виды Брокерских счетов, открываемых Компанией для Клиентов 14 |