Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Приложение 1. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации членов (ассоциированных членов) - физических лиц, представителей членов (ассоциированных членов), выгодоприобретателей - физических лиц и бенефициарных владельцев и фиксируемые в анкете члена (ассоциированного члена)

1. 
   Кооператив устанавливает и фиксирует следующие сведения в отношении физических лиц:
   

1. 
   Фамилия, имя и отчество (при наличии).
   
2. 
   Дата и место рождения.
   
3. 
   Гражданство.
   
4. 
   Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (если имеется) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется).
   
5. 
   Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации. (в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации).
   
6. 
   Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания), в случае если наличие указанных данных предусмотрено законодательством Российской Федерации (в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации).
   
7. 
   Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.
   
8. 
   Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется).
   
9. 
   Номера телефонов и факсов (если имеются).
   
10. 
    Иная контактная информация (если имеется).
    
11. 
    Должность физического лица, указанного в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона.
    
12. 
    Степень родства либо статус (супруг или супруга) клиента по отношению к лицу, указанному в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона.
    
13. 
    Наименование и реквизиты документа, подтверждающего наличие у лица полномочий представителя члена (ассоциированного члена).
    

2. 
   Сведения о степени (уровне) риска совершения членом (ассоциированным членом) операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая обоснование оценки.
   
3. 
   Результаты проверки члена (ассоциированного члена), выгодоприобретателя на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне, дата проверки.
   
4. 
   Сведения о принадлежности члена (ассоциированного члена) (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
   
5. 
   Дата начала отношений с членом (ассоциированным членом).
   
6. 
   Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента.
   
7. 
   Фамилия, имя, отчество (при наличии).
   
8. 
   Подпись лица, заполнившего анкету (досье) клиента на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени, отчества, если иное не вытекает из закона или национального обычая, должности), или фамилия, имя, отчество, если иное не вытекает из закона или национального обычая, должность лица, заполнившего анкету (досье) клиента в электронном виде.
   
9. 
   Иные сведения по усмотрению Кооператива.
   

Приложение 2. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации членов (ассоциированных членов) - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, выгодоприобретателей - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и фиксируемые в анкете члена (ассоциированного члена)

1. 
   Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и (или) на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (если имеются).
   
2. 
   Организационно-правовая форма.
   
3. 
   Идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, - для нерезидента.
   
4. 
   Сведения о государственной регистрации: основной государственный регистрационный номер согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) и место государственной регистрации.
   
5. 
   Адрес (место нахождения).
   

2. 
   
   
   1. 
      Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица).
      
   2. 
      Номера телефонов и факсов (если имеются).
      
   3. 
      Иная контактная информация (если имеется).
      
   4. 
      Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Кооперативом, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях).
      
   5. 
      Сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Кооператив.
      
   6. 
      Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других членов (ассоциированных членов) Кооператива, имеющих с ним деловые отношения.
      

3. 
   
   
   1. 
      Сведения, предусмотренные к получению в отношении физических лиц (Приложение 1 к настоящим Правилам).
      
   2. 
      Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя: основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года), место регистрации.
      
   3. 
      Сведения (документы), предусмотренные подпунктами 2.4 - 2.6 пункта 2 настоящего приложения.
      
   4. 
      Почтовый адрес.
      
4. 
   Сведения о степени (уровне) риска совершения членом (ассоциированным членом) операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая обоснование оценки.
   
5. 
   Результаты проверки члена (ассоциированного члена), выгодоприобретателя на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне, дата проверки.
   
6. 
   Сведения о принадлежности члена (ассоциированного члена) (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
   
7. 
   Дата начала отношений с членом (ассоциированным членом) – дата вступления в Кооператив.
   
8. 
   Дата заполнения и обновления анкеты (досье) члена (ассоциированного члена).
   
9. 
   Фамилия, имя, отчество (при наличии).
   
10. 
    Подпись лица, заполнившего анкету (досье) члена (ассоциированного члена) на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени, отчества, если иное не вытекает из закона или национального обычая, должности), или фамилия, имя, отчество, если иное не вытекает из закона или национального обычая, должность лица, заполнившего анкету (досье) члена (ассоциированного члена) в электронном виде.
    
11. 
    Иные сведения по усмотрению Кооператива.