Приложение № 12. Анкета юридического лица, ИП, вступающего в кооператив в качестве члена (ассоциированного члена)
1. Общие сведения:
1.1. Полное наименование, фирменное наименование ____________________________________________ далее – «Организация»
1.2. Сокращённое наименование ___________________________________________________________
1.3. Организационно-правовая форма _______________________________________________________
1.4. Сведения о государственной регистрации, ОГРН ____________________________________________, место государственной регистрации ___________________________________________________________
1.5. Адрес места нахождения ___________________________________________________________________
1.6. Почтовый (фактический) адрес_____________________________________________________________
1.7. Телефон, факс ___________________________________________________________________________
1.8. Сведения о присутствии или отсутствии Организации по своему местонахождению , постоянно действующего органа управления Организации, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени Организации без доверенности__________________________________________________________
1.9. Идентификационный номер (ИНН) _________________________________________________________
1.10. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного (паевого) фонда Организации _____________________________________________
Участники (акционеры, члены, пайщики) имеющие долю в уставном (складочном, паевом) капитале Организации более 25 %:
1.10.1. юридические лица:
Наименование участника
|
|
Номер, дата и место выдачи свидетельства о регистрации, ИНН
|
|
Адрес места нахождения
|
|
Почтовый адрес
|
|
Доля в уставном капитале, %
|
|
1.10.2. физические лица:
Ф.И.О. участника
|
|
Гражданство
|
|
Дата и место рождения
|
|
Паспорт (серия, номер, кем и когда выдан), ИНН при наличии
|
|
Адрес регистрации, телефон
|
|
Доля в уставном капитале, %
|
|
1.11 Единоличный исполнительный орган (генеральный директор/директор/председатель/президент/глава) и представители Организации:
Ф.И.О.
|
|
Гражданство
|
|
Дата и место рождения
|
|
Паспорт (серия, номер, кем и когда выдан), ИНН при наличии
|
|
Адрес регистрации, телефон
|
|
Должность
|
|
1.12. Лица, в чьих интересах действует Организация (выгодоприобретатели), в том числе, на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления:
1.12.1. юридические лица:
Наименование выгодоприобретателя
|
|
Номер, дата и место выдачи свидетельства о регистрации, ИНН
|
|
Адрес места нахождения
|
|
Почтовый адрес
|
|
1.12.2. физические лица:
Ф.И.О. выгодоприобретателя
|
|
Гражданство
|
|
Дата и место рождения
|
|
Паспорт (серия, номер, кем и когда выдан), ИНН при наличии
|
|
Адрес регистрации, телефон
|
|
2. Подпись лица, заполнившего анкету члена (ассоциированного члена) _____________________________
(при составлении анкеты в бумажном виде).
Заполняется на отдельном листе сотрудником Кооператива:
1. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Кооперативом:
□ Получение займов
□ Предоставление займов
2. Сведения о степени (уровне) риска, включая обоснование оценки риска:
________________________________________________________________________________________
3. Результаты проверки члена (ассоциированного члена), представителя члена (ассоциированного члена), выгодоприобретателя, бенефициарного владельца на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне, дата проверки _____________________________________________________________________
4. Сведения о принадлежности члена (ассоциированного члена) (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) ________________
5. Решение о признании единоличного исполнительного органа бенефициарным владельцем по причине невозможности выявления бенефициарного владельца принято / не принято (нужное подчеркнуть).
6. Дата начала отношений с членом (ассоциированным членом) (дата вынесения вопроса о вступлении в Кооператив на заседание уполномоченного коллегиального органа).
7. Дата составления/обновления анкеты ________________________________________________________
8. Фамилия, имя, отчество, должность специального должностного лица _______________________________
РЕШЕНИЕ
О признании единоличного исполнительного органа члена (ассоциированного члена) кооператива бенефициарным владельцем
В связи с невозможностью выявления бенефициарного владельца по причине отсутствия в числе участников юридического лица лиц, владеющих 25 и более процентами капитала, равно как и лиц, имеющих право (возможность), в том числе на основании договора с юридическим лицом, оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые юридическим лицом, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода юридического лица, лиц, имеющих возможность воздействовать на принимаемые юридическим лицом решения об осуществлении сделок (в том числе несущих кредитный риск (о выдаче займов (кредитов), гарантий и так далее), а также финансовых операций, бенефициарным владельцем признан единоличный исполнительный орган.
Председатель Кооператива (подпись, дата)
Глоссарий
Доходы, полученные преступным путем, - денежные средства или иное имущество, полученные в результате совершения преступления;
Легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, - придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления;
Финансирование терроризма - предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для финансирования организации, подготовки и совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 205.3, 205.4, 205.5, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 Уголовного кодекса Российской Федерации, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования или преступного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений;
Операции с денежными средствами или иным имуществом - действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей;
Уполномоченный орган - федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Федеральным законом;
Обязательный контроль - совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом на основании информации, представляемой ему организациями, осуществляющими такие операции, а также по проверке этой информации в соответствии с законодательством Российской Федерации;
Внутренний контроль - деятельность Кооператива по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;
Организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых Кооперативом мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля;
Осуществление внутреннего контроля - реализация Кооперативом правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров;
Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует член (ассоциированный член) кооператива, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом;
Бенефициарный владелец - в целях Федерального закона физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) членом (ассоциированным членом) кооператива - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия члена (ассоциированного члена) кооператива;
Идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных Федеральным законом сведений о членах (ассоциированных членах) кооператива, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий;
Фиксирование сведений (информации) - получение и закрепление сведений (информации) на бумажных и (или) иных носителях информации в целях реализации Федерального закона;
Блокирование (замораживание) безналичных денежных средств или бездокументарных ценных бумаг - адресованный владельцу, организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, другим физическим и юридическим лицам запрет осуществлять операции с денежными средствами или ценными бумагами, принадлежащими организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень;
Блокирование (замораживание) имущества - адресованный собственнику или владельцу имущества, организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, другим физическим и юридическим лицам запрет осуществлять операции с имуществом, принадлежащим организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень.
|
