Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)

Скачать 2.26 Mb.

Название	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)
страница	14/15
Тип	Экзаменационные вопросы

filling-form.ru > Договоры > Экзаменационные вопросы

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15

Глава 13. Гарантия подписи
Код вопроса: 13.1.1

Кто утверждает правила гарантии подписи?

Ответы:

A. Руководитель регистратора

B. СРО

C. Банк России

D. Руководитель профессионального участника, гарантирующего подпись
Код вопроса: 13.1.2

Может ли Гарантом подписи выступать эмитент?

Ответы:

А. Да

B. Нет

С. В зависимости от условий договора

D. Нормативные правовые акты Российской Федерации не устанавливают требований в отношении лиц, имеющих право выступать Гарантом подписи
Код вопроса: 13.1.3

Укажите основание для возникновения правоотношений по гарантированию подписи

I. Договор гарантии подписи, заключенный между регистратором и владельцем ценных бумаг;

II. Договор гарантии подписи, заключенный между регистратором и лицом, гарантирующим подпись;

III. Соответствующие условия в договоре, заключенном между эмитентом и регистратором.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Любое из перечисленных выше
Код вопроса: 13.2.4

Кто из нижеперечисленных лиц не может осуществлять гарантирование подписи:

I. Эмитент, ведущий реестр самостоятельно в случаях, предусмотренных законодательством;

II. Регистратор;

III. Депозитарий;

IV. Организатор торговли;

V. Организация, осуществляющая клиринговую деятельность.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I, II и V

C. Только I, IV и V

D. Только II, III и IV
Код вопроса: 13.1.5

В случае, если регистратор не произвел сверку подписи на распоряжении с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица, полагаясь на гарантию подписи, кто несет ответственность перед зарегистрированным лицом за подлинность подписи на распоряжении?

Ответы:

A. Регистратор

B. Регистратор солидарно с гарантом

C. Гарант

D. Гарант субсидиарно с эмитентом
Код вопроса: 13.1.6

Укажите предел имущественной ответственности гаранта по договору гарантии подписи

Ответы:

A. Предел имущественной ответственности не установлен

B. Предел имущественной ответственности установлен в размере не более 80 % уставного капитала гаранта

C. Предел имущественной ответственности установлен в размере не более 80 % собственного капитала гаранта

D. Предел имущественной ответственности не может превышать величину собственного капитала гаранта
Код вопроса: 13.1.7

Пределы имущественной ответственности Гаранта определяется?

Ответы:

А. 80% от размера ликвидного капитала Гаранта

B. 80% от размера собственного капитала Гаранта

С. Любой процентной величиной в зависимости от категории эмитента, в отношении ценных бумаг которого Гарант намерен осуществлять гарантию подписи

D. Величиной собственного капитала Гаранта
Код вопроса: 13.1.8

Кто несет риск убытков в результате подделки подписи на распоряжении, если сумма сделки превышает на 10 % предел ответственности гаранта, а регистратор принял гарантию подписи по данной сделке?

Ответы:

A. Регистратор в размере полной суммы сделки

B. Гарант в размере предела ответственности, регистратор - в размере превышения

C. Гарант в размере полной суммы сделки

D. Регистратор в размере предела ответственности, гарант - в размере превышения
Код вопроса: 13.1.9

Укажите НЕправильное высказывание относительно взаимоотношений регистратора и гаранта подписи

Ответы:

A. Правила гарантии подписи утверждаются руководителем профессионального участника, гарантирующего подпись

B. Гарантирование подписи осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг по собственной инициативе

C. Основанием для возникновения правоотношений по гарантированию подписи является договор гарантии подписи, заключаемый регистратором и гарантом

D. Регистратор не имеет права обусловливать внесение записи в реестр наличием гарантии подписи зарегистрированного лица
Код вопроса: 13.2.10

Какие правовые последствия для гаранта имеет гарантирование подписи зарегистрированного лица?

Ответы:

A. Гарант обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного факта подделки подписи или подписания распоряжения неуполномоченным на это лицом

B. Гарант обязуется возместить зарегистрированному лицу убытки, причиненные в результате признанного факта подделки его подписи или подписания распоряжения неуполномоченным на это лицом

C. Гарант обязуется возместить регистратору только убытки, причиненные в результате признанного судом факта подделки подписи

D. Гарант обязуется возместить убытки в связи с признанием недействительной сделки, во исполнение которой было подано распоряжение
Код вопроса: 13.2.11

Укажите, в каких случаях регистратор имеет право отказать гаранту в принятии от него гарантии

I. При оформлении гарантии подписи не была проставлена отметка "подпись гарантирована";

II. Гарант не заключил с регистратором договор гарантии подписи;

III. Сумма сделки, по которой передаются ценные бумаги, составляет 85 % от собственного капитала гаранта.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 13.1.12

В соответствии с нормативными правовыми актами РФ о ценных бумагах или нормативными актами Банка России в какие сроки с момента предоставления необходимых документов регистратор обязан внести запись в реестр при наличии гарантии подписи?

Ответы:

A. Не позднее следующего рабочего дня

B. В тот же рабочий день

C. Не позднее трех дней

D. В течение 3-х рабочих дней с момента получения необходимых документов.
Код вопроса: 13.1.13

Укажите верное утверждение в отношении ответственности Гаранта подписи за действительность сделки, во исполнение которой подписано распоряжение, подпись на котором гарантирована Гарантом подписи.

Ответы:

A. Гарант подписи несет материальную ответственность в пределах суммы сделки

B. Гарант подписи несет солидарную ответственность с лицом, подписавшим распоряжение

C. Гарант подписи несет субсидиарную ответственность с лицом, подписавшим распоряжение

D. Гарант подписи не несет ответственность за действительность сделки
Код вопроса: 13.1.14

В случае заключения договорных отношений по гарантированию подписи между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, означает ли это, что Гарант подписи должен предоставлять распоряжения Регистратору только с гарантированной подписью:

Ответы:

А. Да

B. Нет, не обязательно

С. В зависимости от категории юридического лица, являющегося продавцом ценных бумаг

D. В зависимости от категории зарегистрированного лица в реестре, подающего распоряжение
Код вопроса: 13.1.15

Для каких целей гаранты и регистраторы могут объединяться в Программу гарантии подписи:

Ответы:

А. Для их контроля с третьей стороны

B. Для использования единых правил гарантии подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг, установленных Программой

С. Для возмещения убытков третьей стороной пострадавшим лицам

D. Для создания гарантийных фондов
Код вопроса: 13.1.16

Влечет ли за собой установление правоотношений по гарантированию подписи обязательное заключение договора страхования деятельности гаранта (в рамках гарантии подписи)?

Ответы:

А. Да

B. Нет

С. В случаях, предусмотренных договором гарантии подписи

D. Да, в размере пределов ответственности Гаранта подписи
Код вопроса: 13.2.17

В соответствии с договором гарантии подписи гарант обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате факта подделки подписи, если указанный факт:

I. Был установлен судом;

II. Был признан гарантом;

III. Был признан регистратором;

IV. Был признан лицом, чья подпись была подделана.

Ответы:

A. Только I или II

B. Только I или III

C. Только I или (II и III)

D. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 13.2.18

Лица, осуществляющие гарантирование подписи, несут ответственность за . . .

I. То, что подпись на распоряжении совершена лицом, указанным в этом распоряжении в качестве лица, передающего ценные бумаги;

II. Действительность сделки, во исполнение которой лицом подписывается распоряжение;

III. То, что подпись уполномоченного представителя на распоряжении совершена уполномоченным представителем, имеющим соответствующие полномочия.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 13.2.19

Предел имущественной ответственности гаранта может быть установлен

I. Для одного распоряжения;

II. Для одного зарегистрированного лица;

III. Для различных категорий физических и юридических лиц;

IV. Для различных категорий эмитентов.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II, III и IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 13.1.20

При оформлении гарантии подписи в случае отсутствия подписи сотрудника гаранта, уполномоченного для гарантирования подписей на распоряжениях, имеет ли право регистратор принять распоряжение, полагаясь на гарантию подписи:

Ответы:

А. Да, по своему усмотрению

B. Распоряжение исполняется в общем порядке

C. Да, но при этом пределы ответственности гаранта повышаются в два раза

D. Да, в случае получения дополнительных сведений, подтверждающих, что подпись на распоряжении гарантирована уполномоченным сотрудником Гаранта подписи
Код вопроса: 13.1.21

Наличие положения о пределе ответственности гаранта является обязательным для договора гарантии подписи?

Ответы:

А. Да, по усмотрению регистратора

B. Нет

C. В зависимости от категории эмитента, в отношении бумаг которого осуществляется гарантия подписи

D. Да
Код вопроса: 13.2.22

Если сумма сделок, по которым передаются ценные бумаги превышает размер предела ответственности гаранта по данным сделкам, каковы действия регистратора в отношении приема гарантии подписи?

I. Регистратор вправе принять гарантию подписи, при этом регистратор несет риск убытков в части, превышающей установленные пределы гаранта;

II. Регистратор вправе не принять гарантию подписи, и распоряжение исполняется в общем порядке;

III. Регистратор обязан отказать в принятии гарантии подписи;

IV. Регистратор обязан принять гарантию подписи.

Ответы:

А. Верно только II

B. Верно только I и II

С. Верно только IV

D. Верно только III
Код вопроса: 13.1.23

Может ли гарантом подписи выступать регистратор?

Ответы:

А. Может

В. Не может

С. В зависимости от условий договора

D. Нормативные правовые акты не устанавливают требований в отношении лиц, имеющих право выступать гарантом подписи
Код вопроса: 13.1.24

Кто называется гарантом подписи?

Ответы:

А. Эмитент, гарантирующий подпись

В. Регистратор, принимающий распоряжение по гарантии подписи

С. Профессиональный участник, гарантирующий подпись

D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 13.1.25

О чем свидетельствует гарантия подписи?

I. Подпись на распоряжении совершена лицом, указанным в сертификате (при документарной форме выпуска ценных бумаг)

II. Подпись на распоряжении совершена лицом, указанным в этом распоряжении в качестве лица, передающего ценные бумаги

III. Подпись уполномоченного представителя на распоряжении совершена уполномоченным представителем, имеющим соответствующие полномочия

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. II и III

D. Обо всем вышеперечисленном
Код вопроса: 13.1.26

Имеет ли право регистратор не принять гарантию подлинности подписи?

Ответы:

А. Имеет

В. Не имеет

С. По согласованию с гарантом подписи

D. По согласованию с эмитентом
Код вопроса: 13.1.27

Имеет ли право Регистратор в случае обнаружения несоответствия между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица и гарантированной подписью отказать во внесении записи в реестр?

Ответы:

А. Имеет

В. Не имеет

С. Имеет, только после проведения экспертизы со стороны независимого эксперта по подписи

D. Имеет, только после выяснения обстоятельств проставления подписи у Гаранта
Код вопроса: 13.1.28

Укажите Неверное утверждение в отношении способов установления гарантии подписи:

Ответы:

A. Заключение регистратором и гарантом договора программы гарантии подписи;

B. Заключение договора программы гарантии подписи между регистратором, гарантом и СРО

C. Объявление регистратором правил гарантии подписи, устанавливающих требования к гарантии подписи

D. Объединение регистраторов в программу гарантии подписи, в которой устанавливаются единые правила гарантии подписи
Код вопроса: 13.2.29

Укажите правильное утверждение в отношении определения Гарантии подписи:

Ответы:

A. Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания распоряжения и анкеты неуполномоченным лицом

B. Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на распоряжении и анкете зарегистрированного лица, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания распоряжения неуполномоченным лицом

C. Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного со стороны Регистратора факта подделки подписи на распоряжении

D. Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на распоряжении, выдаваемая регистратором профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признания со стороны профессионального участника рынка ценных бумаг факта подделки подписи
Код вопроса: 13.1.30

Из перечисленных ниже лиц укажите, кто может гарантировать подпись на распоряжении:

I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность;

II. Регистратор;

III. Клиринговая организация;

IV. Организаций, осуществляющих деятельность по определению взаимных обязательств.

Ответы:

А. Только II

B. Только III и IV

С. Все перечисленные

D. Только I
Код вопроса: 13.1.31

Укажите правильное утверждение в отношении Гарантии подписи:

Ответы:

A. Гарантия подписи свидетельствует только подпись на распоряжении и анкете, но не гарантирует действительность сделки, во исполнение которой лицом подписывается распоряжение

B. Гарантия подписи свидетельствует только подпись на распоряжении и не гарантирует действительность сделки, во исполнение которой лицом подписывается распоряжение

C. Гарантия подписи свидетельствует только подпись на распоряжении и гарантирует действительность сделки, во исполнение которой лицом подписывается распоряжение

D. Гарантия подписи свидетельствует только подпись уполномоченного лица на распоряжении и гарантирует, что уполномоченное лицо действительно имеет соответствующие полномочия

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15

	Приказ от 17 апреля 2012 г. N 12-92/пз об утверждении экзаменационных... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Из реестра владельцев именных ценных бумаг Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на «24» мая 2011года Дарин Сергей Викторович...
	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра... Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого... Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом...

Похожие: